上海凯众材料科技股份有限公司 （3）上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、公司中层管理人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 胡武 | 采购总监 | 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年 9 月 22 日 （授予日） 一、激励对象名单及拟授予情况 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 授予数量（万股） | 占股权激励计划 | 占授予时总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 总量的比例 | 的比例 | | 李继成 | 副总经理 | 26.0020 | 60.47% | 0.19% | | 张忠秋 | 副总经理 | 8.0000 | 18.60% | 0.06% | | 贾洁 | 董事会秘书、财务总监 | 6.0000 | 13.95% | 0.04% | | | 公司中层管理人员 | 3.0000 | 6.98% | 0.02% | | | 合计 | 43.0020 | 100.00% | 0.32% | 注（：1）获授的限制 ...

本次会议是否有否决议案：无 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-052 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 14 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 53,291,974 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | 39.2393 | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，董事长杨建刚先生主持，会议采用现场投票与 网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《公司法》、 《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等法律、法规和规范性文件的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：上海 ...

关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 8 月 18 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于< 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要 的议案》（以下简称"《激励计划（草案）》"）等相关议案，并于 2023 年 8 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范性文件的要求， 公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分 必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记，并对内 幕信息知情人在激励计划草案首次公开披露前 6 个月 ...

本所律师仅就本法律意见书出具日以前所发生的事实以及本所律师对有关 法律法规的理解发表法律意见。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。 本所同意本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随同其他资料一起向社 会公众披露，并依法承担相关的法律责任。 法律意见书 致：上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会 的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他 规范性文件以及《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的本次股东大会的相关资料， 包括但不限于公司召开 2023 年第一次临时股东大会的通知、公司 2023 年第一次 临时股东大会的议程、议案及决议等文件资料，同时听取了公司董事会秘书就有 关事实的陈述和说明。公司已向本所作出保证和承诺，保证公司向本所提供的 ...

注（：1）获授的限制性股票数量是指公司在授予日授予激励对象限制性股票的数量；但 最终可解锁数量将根据个人实际认购数量和业绩考评结果确定。 （2）本计划激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。上述任何一名 激励对象通过本计划获授的公司权益总额均未超过公司总股本的 1%。 （3）上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、激励对象名单及拟分配情况 | 姓名 | 职务 | 最高获授的限制 性股票数量（万 | 占授予权益总量 | 占激励计划公告 日股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的比例 | | | | | 股） | | 的比例 | | 李继成 | 副总经理 | 26.0020 | 60.47% | 0.19% | | 张忠秋 | 副总经理 | 8.0000 | 18.60% | 0.06% | | 贾洁 | 董事会秘书、财务总监 | 6.0000 | 13.95% | 0.04% | | | 公司中层管理人员 | 3.0000 | 6. ...

激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-050 上海凯众材料科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 三、监事会核查意见 根据《管理办法》、《激励计划（草案）》、《上海凯众材料科技股份有限公司 公司章程》"以下简称《公司章程》"，结合公司对拟激励对象名单及职务的公示 情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下： 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于< 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要 的议案》（以下简称"《激励计划（草案）》"）等相关议案。根据《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件的 规定，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合 公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-048 上海凯众材料科技股份有限公司 关于变更公司2021年回购股份用途、2023年第一次临时股东 大会会议资料、独立董事公开征集投票权公告的 更正公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称：公司）于2023年8月22日披露 了《关于变更公司2021年回购股份用途的公告》《关于召开2023年第一次临时股 东大会的通知》《2023年第一次临时股东大会会议资料》《关于独立董事公开征集 投票权的公告》，现就上述公告部分内容补充更正如下： 一、《关于变更公司2021年回购股份用途的公告》的更正情况 （一）更正前内容 "五、本次变更履行的决策程序 公司于 2023 年 8 月 18 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于 变更公司 2021 年回购股份用途的议案》。公司于 2021 年 9 月 13 日召开 2021 年 第一次临时股东大会，逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 的议案》，根据决议内容， ...

一、 股东大会有关情况 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 603037 | 凯众股份 | 2023/9/6 | 二、 更正补充事项涉及的具体内容和原因 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称：公司）于 2023 年 8 月 18 日召 开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更公司 2021 年回购股份用途 的议案》，于 2023 年 8 月 22 日披露了《关于变更公司 2021 年回购股份用途的公 告》，经核查，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股 份》相关规定，该议案尚需提交公司股东大会审议，公司于同日披露了《关于变 更公司 2021 年回购股份用途的公告》的相关更正公告。前述议案为特别决议议 案及中小股东单独计票议案。 三、 除了上述更正补充事项外，于 2023 年 8 月 22 日公告的原股东大会通知 1. 原股东大会的类型和届次： 2023 年第一次临时股东大会 2. 原股东大会召开日期：2023 年 9 月 14 日 3. 原股东大会股权登记日： 证券代码：603037 证券 ...

凯众股份 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 14 日 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会现场的正常秩序和议事效率，根据《公 司法》、《公司章程》等有关规定，特制定以下会议须知： 2 一、 本次股东大会设立秘书处，由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关事宜。 二、 参加本次股东大会的股东请按规定出示股东账户卡、身份证或法定代表人身份证明 书以及授权委托书等证件，经大会秘书处查验合格后，方可出席会议。为保证现场 股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东或股东代理人的合法权益，除出 席会议的股东或股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、公司 聘请的律师及其他邀请人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。 三、 会场内请勿大声喧哗，并将手机等通讯工具置于静音状态，谢绝个人录音、拍照及 录像。会议期间，应保持会场安静，不得干扰大会秩序、寻衅滋事、打断与会人员 的正常发言以及侵犯股东合法权益的行为，秘书处工作人员有权予以制止并报告有 关部门查处。 四、 大会正式开始后，迟 ...

股权变动与员工持股 - 2023年1月6日，公司218万股股票以8.51元/股非交易过户至2022年员工持股计划证券账户[7] - 2022年员工持股计划已完成218万股非交易过户，过户价格8.51元/股[46] - 公司对苏州炯熠股权结构调整，交易完成后由控股子公司转变为参股子公司[27] - 公司对苏州炯熠股权结构调整，完成工商变更后由控股子公司变为参股子公司[31] - 2023年1月13日、5月5日和5月12日，杨颖韬向杨建刚分别转让200万股、26.06万股和173.94万股，合计400万股[68][71] - 2023年1月19日，侯瑞宏通过竞价交易减持14,634股[73] - 公司股份总数从104,901,350股增加31,341,399股至136,242,749股，以资本公积金每10股转增3股[64] - 2023年6月公司实施2022年度权益分派方案，A股每股派发现金红利0.6元，每股转增股份0.3股[69][70][72][74][75][76][77][78] 财务数据与业绩表现 - 2023年上半年营业收入301,596,199.93元，较上年同期增长10.59%[11] - 2023年上半年归属于上市公司股东的净利润30,518,017.43元，较上年同期增长13.84%[11] - 2023年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润28,182,365.32元，较上年同期增长4.81%[11] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额357,208.39元，上年同期为 -4,773,908.53元[11] - 2023年6月末归属于上市公司股东的净资产838,496,936.48元，较上年度末减少2.85%[11] - 2023年6月末总资产1,032,465,052.71元，较上年度末减少6.17%[11] - 2023年上半年基本每股收益0.28元/股，较上年同期增长7.69%[11] - 2023年上半年稀释每股收益0.28元/股，较上年同期增长7.69%[11] - 2023年上半年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.26元/股，与上年同期持平[11] - 2023年上半年加权平均净资产收益率为3.59%，较之前增加0.47个百分点[12] - 2023年上半年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为3.31%，较之前增加0.18个百分点[12] - 计入当期损益且与公司正常经营业务密切相关的政府补助为2772963.93元[12] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出为 - 915.79元[13] - 非经常性损益所得税影响额为418807.32元，少数股东权益影响额（税后）为17588.71元，合计2335652.11元[13] - 2023年上半年公司实现营业收入3.02亿元，同比增长10.6%[21] - 2023年上半年公司实现归属于上市公司股东的销售净利率10.1%，净利润3051.8万元，同比上升13.8%[21] - 2023年上半年公司营业收入3.02亿元，同比增长10.59%；营业成本1.98亿元，同比增长11.05%[24] - 2023年上半年公司销售费用760.04万元，同比增长53.08%；管理费用3974.90万元，同比增长45.35%[24] - 2023年上半年公司财务费用 -195.92万元，同比减少19.07%；研发费用3387.54万元，同比增长16.18%[24] - 2023年上半年营业总收入30.16亿元，2022年上半年为27.27亿元，同比增长10.6%[85] - 2023年上半年营业总成本27.96亿元，2022年上半年为24.01亿元，同比增长16.5%[85] - 2023年6月30日资产总计10.32亿元，2022年12月31日为11.00亿元，同比下降6.2%[82] - 2023年6月30日负债合计1.81亿元，2022年12月31日为2.16亿元，同比下降16.3%[83] - 2023年6月30日所有者权益合计8.52亿元，2022年12月31日为8.84亿元，同比下降3.6%[83] - 2023年6月30日母公司资产总计11.04亿元，2022年12月31日为11.32亿元，同比下降2.5%[84] - 2023年6月30日母公司负债合计2.90亿元，2022年12月31日为3.00亿元，同比下降3.2%[85] - 2023年6月30日母公司所有者权益合计8.14亿元，2022年12月31日为8.32亿元，同比下降2.2%[85] - 2023年上半年研发费用3.39亿元，2022年上半年为2.92亿元，同比增长16.2%[85] - 2023年6月30日实收资本1.36亿元，2022年12月31日为1.05亿元，同比增长29.9%[83][85] - 2023年上半年公司营业利润24,182,910.13元，较2022年的33,946,179.50元有所下降；净利润21,879,172.06元，较2022年的28,461,437.45元下降[86] - 归属于母公司股东的净利润为30,518,017.43元，较2022年的26,806,943.28元增长；少数股东损益为 - 8,638,845.37元，2022年为1,654,494.17元[86] - 2023年上半年母公司营业收入341,732,870.81元，较2022年的291,309,018.90元增长；营业利润40,317,185.14元，较2022年的24,788,644.76元增长[88] - 母公司净利润38,107,865.74元，较2022年的20,835,773.36元增长[89] - 2023年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.28元/股，2022年为0.26元/股[87][90] - 经营活动产生的现金流量中，销售商品、提供劳务收到现金244,981,275.78元，较2022年的214,811,899.92元增长[90] - 收到的税费返还27,228.28元，较2022年的9,737,248.65元大幅下降[90] - 购买商品、接受劳务支付现金129,667,103.12元，较2022年的142,718,179.24元下降[90] - 支付给职工及为职工支付现金73,973,768.38元，较2022年的57,975,472.14元增长[90] - 支付的各项税费36,421,463.29元，较2022年的15,218,247.42元增长[90] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为357,208.39元，2022年同期为 - 4,773,908.53元[91] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 45,586,843.99元，2022年同期为 - 98,137,598.42元[91] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 - 29,371,954.15元，2022年同期为 - 28,646,434.36元[91] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为 - 72,951,853.45元，2022年同期为 - 129,506,628.04元[91] - 2023年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为 - 18,932,756.22元，2022年同期为16,349,527.85元[92] - 2023年上半年母公司投资活动产生的现金流量净额为 - 35,275,784.28元，2022年同期为 - 131,396,408.82元[92] - 2023年上半年母公司筹资活动产生的现金流量净额为 - 12,935,430.68元，2022年同期为11,353,565.64元[93] - 2023年上半年母公司现金及现金等价物净增加额为 - 66,026,239.36元，2022年同期为 - 101,652,614.08元[93] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为32,280,553.86元[95] - 2023年上半年综合收益总额为31,313,064.51元[96] - 2023年上半年公司期末所有者权益合计为851,684,409.83元，上年期末为892,660,865.73元[106] - 2023年上半年所有者权益增减变动金额为13,187,473.35元[106] - 2023年上半年综合收益总额为28,573,373.28元[107] - 2023年上半年所有者投入和减少资本为27,981,243.62元[107] - 2023年上半年利润分配金额为62,822,347.00元[108] - 母公司2023年上半年期末所有者权益合计为830,430,648.39元，上年期末为831,871,494.57元[111] - 母公司2023年上半年所有者权益增减变动金额为17,846,907.26元[111] - 母公司2023年上半年综合收益总额为38,107,865.74元[111] - 母公司2023年上半年所有者投入和减少资本为42,984,395.10元[112] - 母公司2023年上半年利润分配金额为62,682,798.00元[112] - 截至2023年6月30日，公司股本为人民币104,901,350.00元[118] - 2023年上半年实收资本较2022年增加27,981,243.62元[113] - 2023年上半年综合收益总额为20,835,773.36元[113] - 2023年上半年对所有者（或股东）分配金额为61,933,458.00元[114] 主营业务与市场情况 - 公司主营业务为汽车零部件制造，涵盖底盘悬架系统减震元件和操控系统轻量化踏板总成等[14] - 公司汽车底盘悬架系统减震元件国内市场占有率36%，排名第二[14] - 公司为奔驰、保时捷等多家整车厂供应聚氨酯缓冲块和顶支撑产品[14] - 公司与上汽大众、上汽通用等国内主要整车企业建立战略合作关系[14] - 公司积极拓展全球市场[14] - 公司减震业务客户包括保时捷、大众等国际知名企业，踏板业务客户涵盖上汽大众、蔚来等国内车企，近期新增广汽和上汽通用[15] - 高性能聚氨酯承载轮用于自动化装备行业，是公司利用材料优势开拓国内市场的产品，潜力大[15] - 公司底盘悬架系统减震元件国内市场份额达36%且持续提升[19] - 2023年上半年公司获得新项目价值约2.56亿元，新产品实现营业收入3447万元[22] - 2023年上半年公司新能源车型配套减震元件销售约558万件，占新能源乘用车市场约39%；配套轻量化踏板总成销售约47.9万件，占新能源乘用车市场约13%[23] - 2023年1 - 6月中国汽车产销分别为1324.8万辆和1323.9万辆，同比增长9.3%和9.8%[18] - 2023年1 - 6月乘用车产销分别为1128.1万辆和1126.8万辆，同比增长8.1%和8.8%[18] - 2023年上半年中国品牌乘用车销量598.6万辆，同比增长22.4%，市场份额从47.2%升至53.1%[18] - 2023年上半年新能源汽车产销分别为378.6万辆和374.7万辆，同比增长42.4%和44.1%[18] 生产与销售模式 - 公司实行“以销定产，按单生产”模式，生产中采取精细化管理保障产品质量[16] - 公司销售市场分国内配套和海外市场，国内直接销售，海外对OEM自营出口、对AM通过经销商销售[17] - 公司与整车企业签新订单框架合同时约定供货价及降价范围，与OEM每年协商下年供货价，售后市场价格一般稳定[17] - 国内配套和海外市场根据客户规模不同采取1 - 6个月信用期限，收款结算方式分别为现款、银行或商业承兑汇票和TT、现款[18] 研发与创新 - 报告期内公司（含下属公司）申请专利并获得受理11项，截至2023年6月30日累计获得专利受理数189项，已获授权137项[19] - 公司悬架系统基础研发正常推进，1/4台架试验设备投入提升系统认识和设计能力[19] - 公司研发中心实验室获CNAS认证，与蔚来、通用及吉利等国内主流OEM互认[19] - 参股公司上海跨悦信息技术有限公司202