上市公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案及其摘要内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确 性和完整性承担相应的法律责任。 宁波建工股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 证券代码：601789 证券简称：宁波建工 上市地点：上海证券交易所 宁波建工股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易预案 | 交易类型 | 交易对方 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金购买资产 | 宁波交通投资集团有限公司 | | 募集配套资金 | 不超过 35 名特定投资者 | 二零二四年八月 宁波建工股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 上市公司声明 上市公司控股股东、董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所披露或 提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者 被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的 股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户 提交上市公司董事会，由董事会代为向证券交易所和证券 ...

宁波建工股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过发行股 份及支付现金的方式购买宁波交通工程建设集团有限公司 100%股权，同时向不 超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 （四）公司 2024 年第二次独立董事专门会议审议通过本次交易的相关议案， 并同意将相关议案提交公司董事会审议。 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件 有效性的说明 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 9 号— —上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》等法律法规和规范性文 件的规定，公司董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文 件的有效性进行如下说明： 一、关于本次交易履行法定程序完备性、合规性的说明 宁波建工股份有限公司董事会 （一）公司与交易对方就本次交易事宜进行筹划以及达成初步意向期间内， 均采取了必要且充分的保密措施，并严格限定本次交易相关敏感信息的知悉范围。 （二）公司 ...

宁波建工股份有限公司董事会 关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 本次交易前三十六个月内，上市公司的控股股东为宁波交通投资集团有限公 司（以下简称"交投集团"），实际控制人为宁波市人民政府国有资产监督管理委 员会（以下简称"宁波市国资委"），且未发生变化。本次交易完成后，上市公司 的控股股东仍为交投集团，实际控制人仍为宁波市国资委。本次交易不会导致上 市公司控制权发生变更，且不会导致上市公司主营业务发生根本变化，本次交易 不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的情形。 特此说明。 宁波建工股份有限公司董事会 2024 年 8 月 2 日 第十三条规定的重组上市情形的说明 宁波建工股份有限公司（以下简称"宁波建工"或"公司"）拟通过发行股 份及支付现金的方式购买宁波交通工程建设集团有限公司 100%股权，同时向不 超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 ...

高管持股 - 公司高管李长春持股2310000股，占总股本0.2126%[2][6] - 李长春IPO前取得810100股，其他方式取得1200000股，集中竞价交易取得299900股[3][4] 减持计划 - 2024年4月30日李长春拟减持不超577500股，占总股本0.0531%[2] - 减持期间2024/5/24～2024/8/2，实际减持0股，比例0%[6] - 李长春决定提前终止本次减持计划[2][10]

市场扩张和并购 - 公司拟发行股份及支付现金购买宁波交通工程建设集团100%股权并募集配套资金[2] - 预计本次交易不构成重大资产重组和重组上市[3][5] - 交易对方为控股股东交投集团，构成关联交易[4] 交易实施条件 - 交易需通过上交所审核并经中国证监会注册[3] - 董事会、股东大会审议时关联方回避表决[4] 交易影响 - 交易前后控股股东为交投集团，实控人为宁波市国资委[6] - 交易不会导致公司控制权和主营业务根本变化[6]

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-042 宁波建工股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 宁波建工股份有限公司第六届监事会第八次会议于 2024 年 7 月 30 日 发出会议通知，于 2024 年 8 月 2 日以现场方式召开。本次会议应参加监事 5 名，出席 5 名，会议由公司监事会主席吴文奎主持，本次会议召开符合 《公司法》和《公司章程》的规定。 全体监事以现场方式出席会议并表决。 是否有监事投反对或弃权票：否。 本次监事会议案全部获得通过。 （一）审议通过《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金条件的议案》 宁波建工股份有限公司（简称"公司""宁波建工"）拟以发行股份 及支付现金的方式向控股股东宁波交通投资集团有限公司（简称"交投集 团""交易对方"）购买其持有的宁波交通工程建设集团有限公司（简称 "宁波交工""标的公司"）100%股权（简称"标的资产"）并募集配套 资金（简称" ...

市场扩张和并购 - 公司拟发行股份及支付现金购买宁波交工100%股权并募集配套资金[1] 交易优势 - 交易符合国家产业政策和法规，利于增强持续经营等多方面能力[1][2][3] 交易基础 - 标的资产最终交易金额以评估报告结果协商确定[1] 财务情况 - 公司最近一年及一期财报被出具标准无保留意见审计报告[3] 合规情况 - 公司及其现任董事、高管无被立案侦查或调查情形[3]

上市公司声明 上市公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案及其摘要内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确 性和完整性承担相应的法律责任。 证券代码：601789 证券简称：宁波建工 上市地点：上海证券交易所 宁波建工股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易预案 （摘要） 宁波建工股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（摘要） | 交易类型 | 交易对方 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金购买资产 | 宁波交通投资集团有限公司 | | 募集配套资金 | 不超过 35 名特定投资者 | 二零二四年八月 宁波建工股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（摘要） 宁波建工股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（摘要） 交易对方声明 本次交易的交易对方宁波交通投资集团有限公司声明如下： "1、本公司已提供了本次交易事宜在现阶段所必需的且真实、准确、完整、 有效的文件、资料或口头的陈述和说明，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并 ...

市场扩张和并购 - 公司拟发行股份及支付现金购买宁波交通工程建设集团有限公司100%股权并募集配套资金[1] 其他新策略 - 审议本次交易方案首次董事会会议召开日前12个月内，公司不存在与本次交易相关的资产购买、出售情况[1]

市场扩张和并购 - 公司拟发行股份及支付现金购买宁波交通工程建设集团有限公司100%股权并募集配套资金[1] 保密措施 - 公司制定保密制度，采取保密措施，控制内幕信息知情人范围[1][2] - 公司编制相关文件报送上海证券交易所，防止信息泄露[2] - 内幕信息知情人无利用内幕信息交易情形[2] 说明发布时间 - 说明发布时间为2024年8月2日[4]