会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[8] - 八种情形下董事会应召开临时会议[13] - 董事长应在接到提议后10日内召集主持会议[16] - 定期和临时会议分别提前10日和5日通知[18] - 定期会议书面通知变更需原会议召开日前3天发出[22] 会议出席 - 会议需过半数董事出席方可举行[24] - 董事连续两次未出席且不委托他人，董事会应建议撤换[26] - 一名董事不得接受超两名董事委托[27] 审议事项 - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交审议[4] 会议决议 - 提案通过须超全体董事半数赞成，担保需出席会议三分之二以上同意[36] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席可开会，决议需无关联关系董事过半数通过[39] - 提案未通过，条件未变一个月内不再审议[42] 表决规则 - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明，会议应暂缓表决[43] - 表决实行一人一票，方式有记名书面等[33] - 现场会议主持人当场宣布结果，其他情况秘书在规定时限后下一个工作日之前通知[35] 会议记录 - 记录应包含届次、时间、提案及表决等内容，相关人员需签名[47] - 与会董事应签字确认，有不同意见可说明[48] 公告与保密 - 决议公告由秘书按规定办理，披露前相关人员保密[50] 档案保存 - 会议档案保存期限十年以上[53]

上海华峰铝业股份有限公司 股东大会议事规则 （提请公司 2023 年第 2 次临时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会 的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构 和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公 ...

独立董事任职资格 - 独立董事在公司董事会中比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 有经济管理高级职称的会计专业独立董事候选人，需在会计等岗位有5年以上全职工作经验[5] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在持股5%以上股东或前五股东任职的人员及其亲属不得担任[6] - 被中国证监会采取市场禁入且期限未届满不得被提名为董事[8] - 近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚不得被提名为独立董事[10] - 近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得被提名[10] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[10] - 在同一公司连续任职满6年，36个月内不得被提名为该公司候选人[11] 提名与选举 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提出独立董事候选人[13] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[16] 任期与履职 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[16] - 提前解除需披露理由，有异议也应披露[16] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，公司60日内补选[19] - 行使部分职权需经专门会议全体过半数同意[23] - 连续两次未出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[25] - 特定事项经专门会议过半数同意后提交董事会[28] - 每年现场工作时间不少于15日[33] 意见与报告 - 对重大事项出具独立意见应含多方面内容并及时报告披露[32] - 相关会议记录应载明独立董事意见并签字确认[33] - 工作记录及会议资料至少保存十年[34][38] - 年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[35] 履职保障 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[37] - 保障独立董事与其他董事同等知情权，定期通报运营情况[38] - 董事会及专门委员会会议原则上现场召开，必要时可视频、电话等[39] - 两名以上独立董事要求延期会议，董事会应采纳[38] - 履职遇阻碍可向相关部门报告[39] - 履职涉及应披露信息，公司及时披露[40] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或有重大影响的股东[45] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董监高的股东[45]

上海华峰铝业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 提名制度和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海华 峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海华峰铝业股份 有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）及其他有关规定， 董事会特设立提名委员会，并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事及由董 事会聘任的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员 会对董事会负责。 第二章 委员会组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中至少包括独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为加强上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制建设，充分发挥董事会审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，根据《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性 文件以及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定,结合公司实际情况，特制订本工作规程。 第二条 在公司年报编制和披露过程中,董事会审计委员会应当按照有关法律、 法规、规范性文件及公司《章程》的要求,认真履责,勤勉尽责地开展工作,维护所 有股东及公司的整体利益。 第三条 审计委员会行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、 阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权，积极为审计委员会在公司年报的编制和 披露过程中依法履行职责创造必要的条件。 第四条 审计委员会成员及相关涉密人员在年报编制和审计期间负有保密义 务。在年度报告公布前,不得以任何形式、通过任何途径向外界或特定人员泄露 年度报告的内容。严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。 第 ...

上海华峰铝业股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，加 强内部控制建设，提高公司年度报告（以下简称"年报"）编制、审核及信息披 露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，维护 投资者利益，根据相关法律、法规、规范性文件和公司章程、公司《独立董事制 度》等相关规定，特制定本制度。 第二章 独立董事年报工作职责 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义 务，勤勉尽责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司 年报真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和重大事 项的情况汇报。独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况，公司应 安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第四条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《中华人民共和国证 券法》等法律法规的要求，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年 审注册会计师"）的从业资格进行检查。 第五条 公司财务总监应在年审注册会计师进场 ...

上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 2023 年 12 月 1 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 目 录 | 第一部分： | 上海华峰铝业股份有限公司 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | --- | | 第二部分： | 上海华峰铝业股份有限公司 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | 第三部分： 2023 年第二次临时股东大会会议议案........................................................7 2 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 第一部分： 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保上海华峰铝业股份有限公司（以下简称 "华峰铝业"或"公司"）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进 行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及公司的《公 司章程》、《股东大会议事规则》等相关法律法规的规 ...

审计委员会成员 - 由三名董事组成，至少2名独立董事，至少1名会计专业独立董事[4] - 独立董事比例不符规定，公司60日内完成补选[5] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，可开临时会议[12] - 召集人提前5日发通知，紧急情况全体同意可免[12] - 两名以上委员出席方可举行，议案全体委员过半数通过[14] 其他 - 委员连续两次未出席且未委托他人，董事会可调整成员[14] - 会议记录由董事会办公室制作，保存10年[17]

股东大会信息 - 2023年第二次临时股东大会召开时间为2023年12月29日14点，地点为公司1号会议室[3] - 网络投票起止时间为2023年12月29日，不同平台有不同投票时段[6] - 本次股东大会审议4项议案，已在2023年12月13日董事会会议通过[8] 登记信息 - 股权登记日为2023年12月25日[14] - 登记时间为2023年12月29日13:00 - 14:00，地点为上海公司会场[17] 其他信息 - 会议为期半天，与会人员费用自理[18] - 董事会秘书和会务联系人电话、传真、邮箱公布[18]

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-033 上海华峰铝业股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见公司于上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露 的《上海华峰铝业股份有限公司关于修订公司章程及其附件和公司部分内控制 度的公告》（公告编号：2023-034）。 其中，修订后的《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事 会议事规则》、《公司独立董事制度》尚需提交股东大会审议。 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会于 2023 年 12 月 1 日以邮件、电话等方式向全体董事发出第四届董事会第七次会 议（以下简称"本次会议"）通知，本次会议于 2023 年 12 月 13 日上午 9 点 在公司 1 号会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事 5 名，实到董 事 5 名，其中独立董事彭涛、独立董事王刚采用通讯方式参会。本次会议由董 事长陈国桢先生召集和主持。公司全体 ...