公司基本情况 - 公司是致力于优质铝热传输材料研发和生产的高新技术企业，由华峰集团主要投资组建，拥有上海、重庆两大产业基地，产品出口至全球40余个国家和地区，是中国铝热传输材料行业领先企业 [2] - 公司自主研发多项核心专利，被评为国家工信部制造业单项冠军示范企业等多项荣誉 [2][3] - 2023年1 - 9月，公司实现营业收入67亿元，较上年同期增长5.84%，实现净利润6.6亿元，较上年同期增长28.4% [3] 互动交流情况 加工费与利润 - 公司加工费总体保持稳定，个别技术门槛低的产品可能下降，但新产品、新材料加工费可观，公司对2024年发展有信心 [3] - 公司外贸出口业务约占三分之一，以美元或欧元结算，汇率合理波动不影响产品计价，汇兑损益对公司利润无重大影响，核心盈利能力靠产品销售 [3] 工厂成本与产能 - 重庆工厂具备成本优势，源于能源价格、地理位置、产能提升和生产效率等方面 [4] - 明年公司力争提升产能，将择优选取半成品供应商加大外购比例，通过挖掘重庆公司产能潜力等方式解决热轧工段产能瓶颈 [4] 工艺评价 - 钎焊工艺是液冷领域主流工艺之一，钎焊炉工艺成熟，效率高、成品率高，且能适应组件集成化、模块化发展，公司看好其持续发展 [4] 产线规划 - 冲压产线不会向下游钎焊工序延伸，公司应客户需求增加冲压工序，运转良好，订单饱满，客户粘性增强 [5] 产品比例 - 因统计口径，水冷板未计入电池料，今年电池料比例预计在10% - 20%之间 [5] 竞争优势 - 公司专注铝热传输材料领域，在质量、技术等方面有独特经验和管理方法，重庆、上海两地布局生产基地，保供能力获客户认可，增强竞争力 [5] 行业展望 - 公司前几年增长来自传统油车市场，近两年来自中国新能源汽车市场，铝热传输材料在多个领域有散热需求，钎焊散热工艺未来应用可能更广泛，公司通过满足客户需求实现共赢 [6]

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期25.26亿元，同比增长13.45%[4] - 年初至报告期末营业收入66.94亿元，同比增长5.84%[4] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期2.50亿元，同比增长20.08%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润6.63亿元，同比增长28.40%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期2.46亿元，同比增长19.61%[4] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润6.53亿元，同比增长28.48%[4] - 净利润从5.17亿元增至6.63亿元，增长28.35%[35] - 归属于母公司股东的净利润为6.63亿元，同比增长28.4%[44] - 公司2023年前三季度营业收入为54.45亿元，同比增长7.61%[68] - 营业利润为4.62亿元，同比增长59.56%[68] - 净利润为4.08亿元，同比增长56.51%[68] - 基本每股收益为0.66元/股，同比增长26.92%[74] - 加权平均净资产收益率为16.50%，同比增加1.15个百分点[74] 成本和费用（同比环比） - 研发费用从2.23亿元降至1.67亿元，下降25.45%[35] - 研发费用为0.99亿元，同比下降19.78%[68] - 购买商品、接受劳务支付的现金为49.35亿元，同比下降3.2%[45] - 购买商品接受劳务支付的现金同比增长29.88%至43.91亿元[50] - 支付的各项税费同比激增299.19%至1.30亿元[50] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.52亿元，同比增长46.9%[45] - 销售商品、提供劳务收到的现金为55.84亿元，同比增长1.3%[45] - 收到的税费返还为2.30亿元，同比下降15.8%[45] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降92.29%至5826.98万元[50] - 经营活动现金流入同比增长9.48%至48.87亿元[50] - 投资活动现金流入同比锐减99.80%至120.63万元[50] - 经营活动产生的现金流量净额为1.52亿元，同比增长46.92%[74] 资产和负债变化 - 资产总计68.91亿元，较年初62.85亿元增长9.65%[14] - 短期借款11.60亿元[14] - 应付账款3.19亿元[14] - 公司总资产从500.54亿元增长至539.99亿元，同比增长7.88%[19][34] - 应收账款从13.72亿元增至15.59亿元，增长13.63%[19] - 应收款项融资从3.38亿元大幅增长至7.06亿元，增幅109.05%[19] - 短期借款从8.31亿元增至8.51亿元，增长2.40%[19] - 归属于母公司所有者权益从37.33亿元增至42.94亿元，增长15.06%[34] - 未分配利润从16.89亿元增至22.52亿元，增长33.37%[34] - 货币资金为1.25亿元，较年初减少33.5%[46] - 合同负债为2319万元，较年初增长63.1%[47] - 应交税费为2503万元，较年初增长619.0%[47] - 一年内到期的非流动负债为5.62亿元，较年初增长86.2%[47] - 未分配利润为12.64亿元，较年初增长32.2%[47] - 货币资金余额较年初下降34.38%至2.31亿元[61] - 应收账款较年初增长11.83%至15.02亿元[61] - 存货较年初增长7.20%至20.79亿元[61] - 固定资产较年初下降6.14%至15.69亿元[61] - 在建工程较年初增长47.70%至1.21亿元[61] - 总资产为68.91亿元，较上年度末增长9.65%[74] - 归属于上市公司股东的所有者权益为42.94亿元，较上年度末增长15.05%[74] 其他收益和损失 - 本报告期政府补助336.67万元[5] - 利息收入从74.61万元大幅增长至1075.22万元，增幅1341.21%[35] - 公允价值变动收益从-1635.20万元转为530.90万元，改善432.47%[35] - 利息收入为894万元，同比增长1658.67%[68] 公司治理和公告 - 公司董事会于2023年10月26日发布公告[91]

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-032 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 137 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 124,861,919 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 12.5045 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，会议由公司董事长陈国桢先生主持。会议采用现场 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市金山区月工路 1111 号上海华峰铝业股份有 限公司 1 号会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 投票和网络投票相结合的表 ...

上海市群成律师事务所(以下简称"本所")接受上海华峰铝业股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托,指派本所律师出席公司 2023 年 第一次临时股东大会,并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《公司 章程》及其他相关法律、法规的规定,就公司本次股东大会的召集、召开 程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事 宜出具本法律意见书。 上海市群成律师事务所 法律意见书 上海市群成律师事务所 关于上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:上海华峰铝业股份有限公司 本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的。本所同意将本 法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料,随其他需公告的信息一起 向公众披露。 本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规 范性文件的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的 精神,对本次股东大会所涉及事项和相关文件进行了必要的核查和验证, 圳出具法律意见书如下: l 上海市群成律 ...

上海华峰铝业股份有限公司 上海华峰铝业股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 目 录 第一部分： 2023年第一次临时股东大会 会议资料 2023年10月 1 上海华峰铝业股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议须知 ...1 第二部分： 上海华峰铝业股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议议程 ...3 第三部分： 2023年第一次临时股东大会会议议案....................................................5 议案1：公司关于增加2023年度日常关联交易额度预计的议案 .........5 1 上海华峰铝业股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 第一部分： 上海华峰铝业股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保上海华峰铝业股份有限公司（以下简称 "华峰铝业"或"公司"）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进 行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及公司的 《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关法律法规的规定，特制定本须知。 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的 ...

独立董事(签名):彭 涛 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规及《上海华峰铝业股份有限公司章程》等有关规定,我 们作为上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的独立董事,在认真审查了公司第四届董事会第五次会议相 关议案资料，并听取有关说明后,现发表独立意见如下: 《公司关于增加 2023年度日常关联交易额度预计的议案》,我 们一致认为:公司本次新增的目常关联交易额度预计,预计的主要 增加部分为原材料铝锭的购入,是根据公司目前经营实际情况进行 的合理估计,属于正常和必要的交易行为,符合公司业务发展需 要。所涉关联交易采用等价有偿、公允市价的定价制度,均遵循公 平、公正、公开的原则,不存在损害公司及股东利益的情形,不会 对公司财务状况、经营成果产生不利影响，公司主要业务、收入、 利润来源对关联交易无重大依赖,不会影响上市公司的独立性。公 司关联董事回避了表决,交易公平,表决程序合法有效。因此,我 们同意董事会表决结果。 (本页无正文,为《上海华峰铝业股份有限公司独立董事关于第四 届董事会第五次会议相关事项的独立 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-028 上海华峰铝业股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、董事会会议召开情况 公司独立董事就上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。 关联董事陈国桢、You Ruojie（尤若洁）回避表决。 表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《上海华峰铝业股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股 东大会的议案》。 根据《公司法》及《公司章程》的规定，董事会定于近期召开公司 2023 年 年第一次临时股东大会，本次股东大会会议具体事宜如下： 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会于 2023 年 9 月 7 日以邮件、电话等方式向全体董事发出第四届董事会第五次会议 （以下简称"本次会议"）通知，本次会议于 2023 年 9 月 18 日上午 9 点在公 司 1 号会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事 5 名，实到董事 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-029 上海华峰铝业股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）监事会于2023年 9月7日以邮件、电话等方式向全体监事发出第四届监事会第六次会议（以下简称 "本次会议"）通知，本次会议于2023年9月18日下午1点30分在公司1号会议室以 现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名，其中监事潘利军 采用通讯方式参会。本次会议由监事会主席祁洪岩女士召集和主持。董事会秘书 列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司章程的规定，会议 决议合法有效。 2023年9月19日 经与会监事审议表决，审议通过《上海华峰铝业股份有限公司关于增加2023 年度日常关联交易额度预计的议案》。同意公司新增2023年度日常关联交易额度 预计，预计新增的日常关联交易合同金额不超过人民币13,435万元。超出 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-031 上海华峰铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 12 日 至 2023 年 10 月 12 日 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 12 日 14 点 召开地点：公司 1 号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年10月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-030 上海华峰铝业股份有限公司关于 增加2023年度日常关联交易额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 日常关联交易对上市公司的影响：公司本次新增的日常关联交易额度预 计，主要增加部分为原材料铝锭的购入，是根据公司目前经营实际情况进行的合 理估计，属于正常和必要的交易行为，符合公司业务发展需要。关联交易定价公 允，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不 利影响；公司主要业务、收入、利润来源对关联交易无重大依赖，不会影响上市 公司的独立性。 一、本次新增日常关联交易基本情况 （一）本次新增日常关联交易履行的审议程序 2023年9月18日召开的公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第六次会议审议通过 了《公司关于增加2023年度日常关联交易额度预计的议案》,同意公司新增2023年度日常关联 交易额度预计，预计新增的日常关联交易合同金额不超过人民币13,435. ...