独立董事履职 - 2024年独立董事应参加董事会7次，亲自出席7次，委托和缺席均为0次，列席股东大会3次[4][5] - 2024年提名及薪酬等各委员会参会情况分别为3/3、3/3、5/5、5/5[6] - 2024年独立董事实地调研3次，现场工作约29天[10] 会议审议 - 2024年3月29日第七届董事会二十二会议审议关联交易等多项议案[12][14][16][17][18][22] - 2024年8月19日、30日相关会议通过2024年半年度募集资金及利润分配方案议案[14][18][19] - 2024年3月、4月、7月相关会议审议通过高管考核、薪酬制度执行、非独立董事候选人等议案[16] 信息披露 - 2024年公司在上海证券交易所披露公告66份，含定期报告4份、临时公告62份，非公告上网文件41份[21] - 2024年1月、7月、10月分别披露2023年年度、2024年半年度业绩预告及2024年前三季度业绩预增公告[16] 其他情况 - 2024年公司及子公司累计和当期对外担保金额均为零[13] - 2024年度公司及股东严格履行义务，相关承诺及时严格履行[20] - 公司在重大方面保持有效财务报告内控，无重大缺陷[22]

独立董事履职 - 2024年独立董事应参加董事会7次，亲自出席7次[4] - 2024年独立董事各委员会会议实际参加数与应参加数均一致[5] - 2023年审计和年报编制中，独立董事召开两次审计沟通会[7] - 独立董事参加2023年度、2024年半年度和三季度业绩说明会[9] - 2024年独立董事实地调研3次，现场工作约30天[11] 公司财务与公告 - 2024年公司及子公司累计和当期对外担保金额为零[14] - 2024年公司在上海证券交易所披露公告66份，非公告上网文件41份[23] - 2024年1月、7月、10月分别披露2023年度、2024年半年度、前三季度业绩预告或预增公告[18] 公司会议决策 - 2024年3月25日审计委员会第三次会议审议关联交易议案[12] - 2024年3月29日董事会第二十二次会议通过多项议案[12] - 2024年8月19日审计委员会第七次会议审议专项报告议案[15] - 2024年8月30日董事会第二十六次会议通过专项报告议案[15] - 2024年3月29日董事会第二十二次会议通过2023年度利润分配方案议案[20]

独立董事履职 - 2024年独立董事应参加董事会7次，亲自出席7次[5] - 2024年独立董事各专门委员会实际参加数与应参加数均一致[6] - 2023年独立董事两次参加审计沟通会[8] - 2024年独立董事参加三次业绩说明会[10] - 2024年独立董事实地调研3次，现场工作约30天[11] 业绩披露 - 2024年1月24日披露2023年年度业绩预告[18] - 2024年7月9日披露2024年半年度业绩预告[18] - 2024年10月11日披露2024年前三季度业绩预增公告[18] 公司运营 - 2024年公司及子公司累计和当期对外担保金额为零[15] - 2024年度公司在上海证券交易所披露公告66份[22] 会议审议 - 2024年3月25日会议审议多项关联交易及募集资金议案[12][16][17][19] - 2024年3月29日会议通过多项议案，含债务融资关联交易[12][16][17][19][20][24] - 2024年4月26 - 29日会议审议通过2023年度薪酬制度执行情况报告议案[17] - 2024年7月17 - 26日会议审议通过提名第七届董事会非独立董事候选人议案[17] - 2024年8月19 - 30日会议审议通过2024年半年度募集资金及利润分配等议案[16][20]

募集资金情况 - 公司实际配股发行1,083,382,346股，募集资金总额7,941,192,596.18元，扣除费用后余额7,852,439,482.62元[8] - 截至2024年12月31日，本年度使用募集资金63,601,866.10元，累计使用7,884,030,655.21元，配股募集资金已全部使用完毕[9] - 截至2024年12月31日，公司募集资金总额为852,439,482.62元，本年度投入3,601,866.10元，累计投入884,030,655元[26] 资金用途变更 - 公司变更部分配股募集资金用途，将原2亿元“设立境外子公司及多元化布局”变更为“发展资本中介业务”[15][22] - 变更后“发展资本中介业务”投资金额从不超过20亿元变为不超过22亿元，“设立境外子公司及多元化布局”变为0，总募集资金仍不超过80亿元[22] 资金使用管理 - 公司制定《募集资金使用管理办法》，并与银行签订三方监管协议，确保专款专用[10][11] - 2024年度公司不存在募集资金项目先期投入及置换、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品情况[17] - 公司配股公开发行证券不存在超募资金的情况[18] - 截至2024年12月31日，公司在银行开设的募集资金专户已全部注销[9] 各项目投资进度 - “发展资本中介业务”期末承诺投入22亿元，累计投入209,740,049.17元，投资进度100.44%[26][31] - “加大信息技术系统建设投入”期末承诺投入3亿元，累计投入9,101,431.76元，投资进度103.03%[26] - “增加投行业务资金投入”期末承诺投入5亿元，累计投入4,718,334.6元，投资进度100.94%[26] - “发展FICC业务”期末承诺投入40亿元，累计投入3,398,846.13元，投资进度100.18%[26] - “其他营运资金安排”期末承诺投入52,439,482.62元，累计投入353,071,993.632,510.89元，投资进度100.07%[26] 其他情况 - “加大信息技术系统建设投入”配股募集资金专用账户注销时718.32元于2024年12月18日转出至公司自有资金银行存款账户[28] - 公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，截至2024年12月31日不存在募集资金管理违规情况[23]

独立董事评估 - 公司董事会于2025年3月27日评估三位独立董事独立性[1][2] - 三位独立董事未在公司及主要股东担任他职[1] - 三位独立董事与公司及主要股东无利害关系[1] - 三位独立董事符合独立性法规要求[1]

人员数据 - 截止2024年12月31日，合伙人（股东）259人，注册会计师1780人，签过证券服务业务审计报告超700人[1] 业绩总结 - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务30.15亿元、证券业务9.96亿元[1] - 2023年参与上市公司年报审计364家，收费4.56亿元[1] 合规情况 - 近三年公司受刑事0次、行政处罚1次等[3] - 53名从业人员近三年受刑事0次、行政处罚5次等[3] 审计情况 - 2024年就重大会计审计事项咨询，无意见分歧[4] - 最近年度检查项目质量无重大问题，近一年无质量管理缺陷[5] 风险保障 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿[7] - 近三年除一案外无民事诉讼担责情况[7]

报告与会议时间 - 公司2025年3月29日发布2024年年度报告[3] - 投资者可在2025年04月15 - 21日16:00前提问[3] - 2024年度业绩说明会于2025年04月22日15:00 - 16:30举行[3][5] 会议信息 - 说明会以视频结合网络互动召开[4] - 召开地点为上海证券交易所上证路演中心[5] - 参加人员包括董事长景峰等[6] 联系方式 - 联系人是公司董事会监事会办公室[7] - 联系电话为0871 - 63577113[7] - 邮箱为investor@hongtastock.com[3][6][7]

募集资金情况 - 公司配股可配售1,090,021,619股，实际发行1,083,382,346股，募资7,941,192,596.18元[3] - 扣除费用后募资余额7,852,439,482.62元，2021年8月4日存入专户[3] - 2024年度使用募资63,601,866.10元，累计使用7,884,030,655.21元，资金已用完[4] - 2024年度募资总额78.52亿元，本年度投入6360.19万元，累计投入78.84亿元[18] 资金使用方向及变更 - 募资使用方向包括发展FICC业务不超40亿、资本中介业务不超20亿等六项[8] - 2022年4月29日，2亿“设立境外子公司及多元化布局”变更为“发展资本中介业务”[11] - 变更后，发展资本中介业务投资不超22亿，设立境外子公司及多元化布局为0，合计不超80亿[11] - 变更用途的募资总额2亿，比例2.55%，截至2024年底已用完[11][18] 各项目投入进度 - 发展资本中介业务承诺20亿，调整后22亿，累计投入22.10亿，进度100.44%[18] - 加大信息技术系统建设投入承诺3亿，累计投入3.09亿，进度103.03%，本年度投入6360.19万元[18] - 增加投行业务资金投入承诺5亿，累计投入5.05亿，进度100.94%[18] - 发展FICC业务承诺40亿，累计投入40.07亿，进度100.18%[18] - 其他营运资金安排承诺8.52亿，累计投入8.53亿，进度100.07%[18] 合规情况 - 2024年度不存在募集资金项目先期投入及置换等情况[9] - 截至2024年底，不存在募集资金管理违规情况[12] - 会计师事务所和保荐机构认为2024年度募资存放和使用符合规定[13][14] 项目审议及进展 - 募投项目变更于2022年经董事会和股东大会审议通过并披露[22] - 各项目均无未达计划进度事项，可行性未重大变化[22]

业绩审计 - 信永中和对红塔证券2024年度财务报表出具无保留意见审计报告[4] 资金往来 - 2024年期初与塔姆草等公司往来资金分别为3.68、3.07、0.52[10] - 2024年度与关联方等往来累计发生额有1.83、119.07等[10] - 2024年末与子公司及关联方往来资金余额为270.94、143.68[10] 非经营性应收 - 2024年度非经营性往来其他应收款涉及金额40.00和115.65[10]

业绩总结 - 公司2024年12月31日财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制情况 - 纳入评价范围主要单位含红塔证券等8家公司[7] - 纳入评价范围业务涵盖治理结构、经纪业务等[9] - 重点关注高风险领域有经纪、自营业务等[10] - 内控评价认定标准与以前年度一致[12][13] 缺陷评价标准 - 财务报告内控错报金额≥净资产1%为重大缺陷等[14] - 非财务报告内控财产损失≥净资产1%为重大缺陷等[16] 缺陷情况 - 报告期无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[17] - 报告期非财务报告内控仅发现一般缺陷且已安排整改[19] 未来展望 - 2025年公司将继续遵循规定提升内控管理水平[21]