股东大会召开情况 - 股东大会于2025年5月23日在北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层会议室召开 [2] - 会议由第五届董事会召集，董事长姜利凯主持，程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] - 部分董事（沈军民、李宝山、王志成、刘永前）因公务缺席会议 [2] 议案表决结果 - **未通过议案**：一项议案以60.0679%同意票未达通过标准，反对票占比39.2579%，弃权票0.6742% [1] - **通过议案**：多项议案获超高比例通过，其中一项同意票达99.8335%，反对票仅0.1165%，弃权票0.0500% [1] - 其他议案通过率均超99.82%，反对票比例维持在0.12%-0.13%区间 [3][4] 股东投票数据 - A股股东参与表决的票数规模达33.8亿股级别，单次表决最高同意票数为3,381,839,287股（占比99.8363%） [4] - 5%以下小股东对回购相关议案的表决情况单独列示，但具体数据未披露 [4] 法律程序合规性 - 律师高司雨、杨曦确认会议召集、召开及表决程序合法有效，符合《股东会规则》和《公司章程》要求 [4]

回购股份方案 - 公司计划在12个月内使用不低于1亿元不超过2亿元的自有资金及股票回购专项贷款回购股份 [1] - 回购价格不超过4.44元/股 [1] - 回购股份将全部用于注销并减少注册资本 [1] 债权人通知 - 债权人需在公告披露后45日内或接到通知后30日内申报债权 [2] - 债权人需提供有效债权文件及相关凭证 [2] - 债权人可通过现场、邮寄或电子邮件方式申报债权 [3][5] 债权申报材料 - 法人债权人需提供营业执照副本、法定代表人身份证明及授权委托书（如适用） [2] - 自然人债权人需提供有效身份证及授权委托书（如适用） [2] - 邮寄或电子邮件申报需注明"债权申报"字样 [5] 信息披露 - 回购方案及股东大会决议已在上交所网站披露 [2] - 公告编号为2025-032和2025-037 [2]

可转债发行 - 2021年6月21日公司发行30亿元A股可转换公司债券，期限6年[5] - 2021年7月22日30亿元可转债在上海证券交易所挂牌交易[5] 转股情况 - “节能转债”2021年12月27日起可转股，初始转股价4.05元/股，当前3.44元/股[6] 转股价格修正 - 2025年3 - 4月触及修正条款，5月股东大会未通过修正议案[3][9][10] - 下一触发期间自2025年5月26日起算，再触发董事会再决定[3][10][11]

股份回购 - 公司12个月内用1 - 2亿元自有资金及专项贷款回购股份[3] - 回购股份价格不超4.44元/股[3] 债权申报 - 申报时间为2025年5月24日至7月7日工作日特定时段[6] - 申报地址为北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层[7] - 联系部门、电话、邮箱等信息[7]

会议基本信息 - 股东大会于2025年5月23日在北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层会议室召开[3] - 出席会议股东和代理人1191人[3] - 出席股东所持表决权股份总数3387384342股，占比52.3278%[3] - 公司在任董事9人，出席1人；在任监事3人，出席1人[3] - 会议由董事长姜利凯主持，召集及召开程序合法有效[3] - 见证律师事务所为北京市天元律师事务所，律师为高司雨、杨曦[10][11] 议案表决情况 - 董事会提议向下修正“节能转债”转股价格议案，A股同意票数158639640，比例60.0679%；同意票数158406940，占比60.0327%[5][9] - 以集中竞价交易方式回购股份方案各议案A股同意比例均超99.8%[5][6][7][8] - 回购股份目的等10个子议案同意票数占比均超97%，且均获有效表决权股份总数2/3以上通过；向下修正“节能转债”转股价格议案未获有效表决权股份总数2/3以上通过[9]

股东大会信息 - 公司2025年第一次临时股东大会于5月23日14点召开，采用现场和网络投票结合方式[5] - 出席股东大会股东及代理人共1191人，持股3387384342股，占比52.3278%[7] - 现场会议股东及代表1人，持股3123284215股，占比48.2480%[7] - 网络投票股东1190人，持股264100127股，占比4.0798%[7] - 中小投资者1188人，持股263867427股，占比4.0762%[7] 议案表决结果 - 《关于董事会提议向下修正"节能转债"转股价格的议案》未通过，同意票占非关联股东表决权股份60.0679%[12] - 《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》相关内容均通过，各事项同意票占比超99%，中小投资者同意票占比超97%[14][15][16][17][19][20][21][23][24][26][27] 会议合规情况 - 本次股东大会召集、召开程序合规，人员及召集人资格合法有效[29] - 本次股东大会表决程序、表决结果合法有效[28]

公司公告内容 - 公司公告编号为2025-036，涉及证券代码601016（节能风电）及多只债券代码[1] - 公司拟以集中竞价交易方式回购股份，相关议案已通过董事会审议[1] - 公司将于2025年5月19日召开第一次临时股东大会，股权登记日为同日期[2] 股东持股情况 - 公告披露2025年5月19日登记在册的前十大股东及前十大无限售条件股东持股数据[2] - 股东名单包括中国农业银行、中国建设银行旗下多只指数证券投资基金（如中证500ETF、新能源ETF等）[2][3] - 股东持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后的总数[2][3] 文件披露信息 - 公告完整内容可查阅上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）[1] - 公告由中节能风力发电股份有限公司董事会发布[4]

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2025-036 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | | 债券代码：242007 | 债券简称：风电 | WK01 | | | 债券代码：242008 | 债券简称：风电 | WK02 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于回购股份事项股东大会股权登记日前十大股东 和前十大无限售条件股东持股情况的公告 2 序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例 （%） 1 中国节能环保集团有限公司 3,123,284,215 48.25 2 国开金融有限责任公司 101,811,782 1.57 3 香港中央结算有限公司 76,243,310 1.18 4 中信建投证券股份有限公司 71,651,934 1.11 5 中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 58,984,624 0.91 6 张家 ...

股东大会 - 2025年第一次临时股东大会于5月23日14点在北京市海淀区召开[4] - 会议审议议案包括向下修正“节能转债”转股价格、回购股份方案等[4] - 所审议议案均为特别决议议案，需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[9] 转债转股价格 - 2021年6月公开发行30亿元“节能转债”，初始转股价格4.05元/股[11][12] - 2022 - 2024年多次调整转股价格，现调整至3.44元/股于2024年6月19日生效[13][14][15][16] - 2025年3月10日至4月25日，公司股票收盘价触发转股价格向下修正条款[20] 股份回购 - 2025年4月28日董事会审议通过回购股份方案，尚需股东大会及债权人同意[24] - 回购期限12个月，资金1 - 2亿元，预计回购股份占总股本0.35% - 0.70%[28][29] - 回购价格不超4.44元/股，资金源于自有资金及专项贷款[32][33] - 回购股份用于注销并减少注册资本，存在多种实施风险[34][39]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于5月23日14点召开[3] - 采用现场和网络投票结合，网络投票用上交所系统[3] - 审议向下修正“节能转债”转股价格等议案[5] 股权及登记信息 - 股权登记日为2025年5月19日，代码601016[12] - 会议登记时间为5月22日，地点在节能大厦[12]