公司战略与年度目标 - 公司将“超高清发展年”作为战略契机，推动网络、内容、终端全链条升级，力争年内实现超高清终端占比突破50%的目标 [1] - 公司正推进网络、内容、终端与场景的全链条协同发展，以打造优质的超高清视听服务体系 [2] 核心产品进展与数据 - 截至11月底，公司在北京地区推广超高清机顶盒45万余端，累计推广超280万端 [1] - 超高清插入式微型机顶盒在北京地区推广超10万端 [1] - 该微型机顶盒体积较普通机顶盒降低80%以上，采用低功耗器件和紧凑化设计 [2] - 产品可直接插在电视机HDMI接口使用，实现小型化、隐藏化并减少连线 [2] - 产品全面支持4K超高清传输，并搭配三模通用遥控器，实现一个遥控器同时控制电视机和机顶盒 [2] 产品优势与用户体验 - 超高清插入式微型机顶盒具备“轻量化、智能化、高兼容”的领先特性 [1] - 产品为用户带来“一个遥控器、一键看电视、一用马上会”的便捷体验，解决了传统机顶盒“连线多、遥控器多、操作复杂”等问题 [1][2] - 产品可连接投影仪、便携屏、一体机等新型设备，轻松融入家居、办公等多元场景 [2] 行业政策与部署 - 国家广播电视总局在今年4月启动了超高清插入式微型机顶盒千万级规模部署工作 [2] - 超高清插入式微型机顶盒是国家广播电视总局重点部署的创新产品形态 [1] 网络与内容建设 - 在网络层面，公司以超高清业务体系为牵引，加快有线电视网络向光纤化、智能化演进，持续夯实超高清业务承载能力 [2] - 在内容层面，公司已新增9套超高清频道并统一纳入全国传输覆盖体系，还将持续丰富视听内容供给，完善内容生态布局 [2] 应用场景拓展 - 公司以超高清插入式微型机顶盒的规模推广为契机，积极推动超高清视听服务深入家庭、酒店、养老社区等多元场景 [2] - 目标是实现从技术能力到用户体验的全面转化 [2]

板块整体表现 - 电视广播板块在12月2日较上一交易日下跌1.48% [1] - 当日上证指数报收于3897.71点，下跌0.42%，深证成指报收于13056.7点，下跌0.68% [1] - 板块内个股普遍下跌，领跌股为广电网络，跌幅达2.73% [1][2] 个股涨跌情况 - 广电网络跌幅最大，为2.73%，成交额7383.21万元 [2] - 无线传媒下跌2.34%，吉视传媒下跌2.31%，歌华有线下跌2.30%，东方明珠下跌2.28% [2] - 新媒股份下跌2.01%，电广传媒下跌1.75%，湖北广电下跌1.68% [1][2] - 盖广网络是板块内唯一上涨个股，涨幅0.34%，成交额4.18亿元 [1] 资金流向分析 - 电视广播板块整体主力资金净流出2.42亿元 [2] - 游资资金净流入5413.29万元，散户资金净流入1.87亿元 [2] - 广电网络主力净流出1345.83万元，主力净占比-18.23%，散户净流入1302.96万元 [3] - 无线传媒主力净流入202.74万元，是少数获得主力资金流入的个股 [3] - 江苏有线主力净流出794.16万元，但游资净流入981.15万元 [3]

板块整体表现 - 12月1日电视广播板块整体上涨0.8%，领先个股为东方明珠，涨幅达3.60% [1] - 当日上证指数上涨0.65%，深证成指上涨1.25%，板块表现与大盘同步 [1] - 板块内10只个股录得上涨，6只个股出现下跌，显示内部走势分化 [1][2] 领涨个股表现 - 东方明珠收盘价10.07元，涨幅3.60%，成交额12.91亿元，成交量126.52万手，为板块内涨幅及成交额最高个股 [1] - 流金科技涨幅2.76%，收盘价6.71元，成交额3732.34万元 [1] - 无线传媒涨幅1.45%，收盘价36.32元，成交额1.40亿元 [1] 领跌个股表现 - 贵广网络跌幅最大，为-1.90%，收盘价11.88元，成交额6.23亿元 [2] - 广电网络跌幅-1.86%，收盘价4.76元，成交额5929.72万元 [2] - 新媒股份跌幅-1.26%，收盘价43.25元，成交额1.34亿元 [2] 板块资金流向 - 电视广播板块主力资金净流出1.94亿元，游资资金净流出476.45万元，散户资金净流入1.99亿元 [2] - 流金科技主力净流入715.19万元，主力净占比19.16%，为板块内主力资金净流入最高个股 [3] - 湖北广电主力净流入617.91万元，主力净占比4.24% [3] - 无线传媒主力净流出801.94万元，主力净占比-5.75%，为板块内主力资金净流出最高个股 [3]

行业趋势 - 券商资管参公大集合产品改造出现新路径，即跨非股东关系机构间转移管理人[1] - 多家券商尝试将旗下大集合产品转交公募基金管理，包括万联证券、东北证券、财达证券等[1][3][4] - 根据资管新规要求，券商参公大集合须在2025年底前完成公募化改造，目前行业进入冲刺阶段[6] - 截至11月30日，仍有近百只大集合产品未完成改造[6] 具体交易案例 - 万联证券将旗下万联天添利货币资管计划管理人变更为平安基金，产品更名为平安天添利货币市场基金[1] - 万联证券为持有人设置6个交易日赎回选择期（11月28日至12月5日），未赎回份额将默认结转至平安基金[1] - 东北证券旗下东证融汇资管将鑫享30天、禧悦90天资管计划转交东财基金管理，赎回选择期为2025年11月25日至12月1日共5个交易日[3] - 东证融汇鑫享30天、禧悦90天资管计划合计管理规模92.44亿元，东财基金管理规模369.98亿元，交易完成后东财基金规模将突破400亿元[3] - 财达证券将稳达中短债债券型集合资管计划、稳达三个月滚动持有债券型集合资管计划转交中欧基金管理，持有人须在12月7日前完成投票[4]

独立董事会议规定 - 公司独立董事每年至少召开一次专门会议[11] - 专门会议原则上提前三天通知并提供资料[11] - 需过半数独立董事出席方可举行[11] - 决议或审查意见须全体独立董事过半数同意[12] - 会议工作记录及资料至少保存十年[14]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事不少于二名，至少一名为会计专业人士[5] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[5] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[5] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或必要时可开临时会议[10] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[10][17] - 例会每年至少四次，每季度一次，会前六天通知全体委员[17] - 表决方式为举手表决或投票表决，临时会议可通讯表决[17] 信息披露 - 需披露人员构成、专业背景、5 年内从业经历及人员变动情况[22] - 披露年报时在上海证券交易所网站披露年度履职情况[22] - 履职发现重大问题触及标准须及时披露事项及整改情况[22] - 提审议意见未被采纳须披露事项并说明理由[22] - 按规定披露就重大事项出具的专项意见[22] 其他规定 - 实施细则自董事会决议通过之日起实施[24] - 细则解释权归属公司董事会[24] - 出席委员对所议事项有保密义务[20]

人员变动披露与补选 - 公司收到辞职报告后2个交易日内披露相关情况[6] - 董事辞职公司应60日内完成补选[6] - 法定代表人辞任公司应30日内确定新代表人[6] 职务解除与手续办理 - 股东会审议解除董事职务提案需出席股东所持表决权过半数通过[7] - 董事、高管离职后2个交易日内委托申报个人信息[10] - 董事、高管正式离职5日内向董事会办妥移交手续[8] 股份转让限制 - 董事、高管离职后6个月内不得转让所持公司股份[10] - 任期届满前离职每年减持股份不得超所持总数的25%[10] 监督与制度生效 - 离职董事、高管持股变动由董事会秘书监督[22] - 本制度自第五届董事会2025年第二次临时会议审议通过生效[1]

董事会秘书任职要求 - 需从事财务、管理等领域工作3年以上，且具有大学专科以上学历[6] - 最近3年受证监会行政处罚等人士不得担任[7] 聘任与解聘 - 拟聘任备案材料3个交易日后未提异议可聘任[8] - 被解聘或辞职公司应3个月内聘任新秘书[9] - 出现特定情形公司应1个月内解聘[9] 职责 - 负责公司与上交所等沟通联络[11] - 负责信息披露事务及制度制订[11] - 组织筹备董会和股东会并记录签字[11] - 保存管理公司股东、董事名册等资料[13] 义务与责任 - 对公司负有诚信和勤勉义务，承担高管法律责任[16] - 不得利用职权收受贿赂等，违规赔偿损失[16] - 任职期间不得挪用资产等[16] - 违反规定所得收入归公司所有[17] 其他 - 离任前接受审查并移交档案[17] - 聘任时签保密协议，离任后持续保密[17] - 董事等应支持配合履职[19] - 细则依相关法律和章程办理[19] - 细则由董事会制定、解释、修改并生效[19]

信息披露时间规定 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[12] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[12] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[12] - 变更定期报告披露时间需至少提前五个交易日申请[13] - 预计年度净利润特定情形需在会计年度结束后1个月内预告[14] - 公司预计半年度经营业绩特定情形应在半年度结束后15日内预告[15] 重大事件界定 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况发生较大变化属重大事件[18] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属重大事件[18] 重大事件披露要求 - 公司应在临时报告涉及重大事件最先触及董事会决议等任一时点及时首次披露[20] - 重大事件处于筹划阶段，出现难以保密等情形公司应及时披露[21] - 公司在规定时间无法按规定披露重大事件详细情况，可先披露提示性公告并承诺两交易日内披露合规公告[23] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是负责人[26] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书负责协调组织信息披露工作[27] - 独立董事和审计委员会监督信息披露事务管理制度实施情况[27] - 董事、高级管理人员应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[27] 相关人员责任 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司[30] - 控股股东发生特定事件需及时告知公司并配合披露[31] - 公司各部门及分、子公司负责人是信息报告第一责任人[32] - 公司董事等应报送关联人名单及关联关系说明[33] - 董事长等对公司临时报告和财务报告信息披露承担主要责任[33] 信息披露流程 - 定期报告财务内容经财务部门复核审查，财务总监审核签字后，于董事会召开前15日发董事会办公室汇总[39] - 董事会秘书在董事会会议召开前10日将定期报告送达公司董事审阅[39] - 控股子公司涉及重大事件需召开董事会、股东会的，应在会议通知发出之日前三个工作日内将会议议案及全套文件报公司董事会办公室[41] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员等[45] - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录[53] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存10年[54] - 公司筹划重大资产重组，应于首次披露重组事项时报送内幕信息知情人档案[53] - 公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间有重大变化，应补充提交内幕信息知情人档案[53] 其他规定 - 公司沟通活动不得提供内幕信息，实行信息披露备查登记制度[34] - 董事会秘书负责对外信息披露文件档案管理[34] - 持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人应及时告知委托人情况并配合信息披露[35] - 公司收到监管机构文件后，董事会秘书应第一时间向董事长报告[57] - 信息披露相关当事人失职致违规或泄露，公司应视情节处理责任人[58] - 责任追究形式包括警告、记过等，严重犯罪交司法机关处理[58] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[85] - 本制度中“及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[62] - 本制度经董事会审议通过生效，原信息披露管理制度废止[62]

制度适用与责任 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] - 董事会负责内部控制有效性全面评价、披露报告并对真实性负责[4] 评价工作组织 - 审计部每年组织开展内部控制评价工作，可牵头成立评价工作组[4] 评价原则与内容 - 公司实施内部控制评价应遵循全面性、重要性、客观性原则[6] - 内部控制评价内容围绕内部环境、风险评估等要素[6] 评价程序 - 内部控制评价程序包括制定方案、组成工作组等环节[9] - 审计部拟订评价方案，报审计委员会审批后实施[9] 样本数量 - 自动应用控制样本数量为1[12] - 手工控制/半自动应用控制每半年一次样本数量为12，每季一次为2[12] - 手工控制/半自动应用控制15次以下每月一次样本数量为4、6[12] - 手工控制/半自动应用控制15次和50次之间每周一次样本数量为5、10、15[12] - 手工控制/半自动应用控制50次和200次之间每日一次样本数量为20、30、40[12] - 手工控制/半自动应用控制大于200次每日数次样本数量为25、30、45、60[12] 缺陷定量标准 - 财务报告内部控制资产总额潜在错报重大缺陷定量标准为潜在错报≥资产总额的1%，重要缺陷为资产总额的0.5%≤潜在错报＜资产总额的1%，一般缺陷为潜在错报＜资产总额的0.5%[16] - 财务报告内部控制利润总额潜在错报重大缺陷定量标准为潜在错报≥利润总额的5%，重要缺陷为利润总额的3%≤潜在错报＜利润总额的5%，一般缺陷为潜在错报＜利润总额的3%[16] - 非财务报告内部控制直接财产损失重大缺陷定量标准为直接财产损失≥资产总额的1%，重要缺陷为资产总额的0.5%≤直接财产损失＜资产总额的1%，一般缺陷为直接财产损失＜资产总额的0.5%[18] 报告时间与基准日 - 公司年度内部控制评价报告基准日为12月31日，应于基准日后4个月内报出[24] - 内部控制评价基准日为20XX年12月31日[28] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 %，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 %[30] 缺陷认定与报告 - 公司董事会确定适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致[31] - 报告期内公司存在〔不存在〕财务报告内部控制重大缺陷〔数量 个〕、重要缺陷〔数量 个〕[32] - 于内部控制评价报告基准日，公司发现〔未发现〕未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷〔数量 个〕、重要缺陷〔数量 个〕[34] - 报告期内发现〔未发现〕公司非财务报告内部控制重大缺陷〔数量 个〕、重要缺陷〔数量 个〕[34] - 于内部控制评价报告基准日，公司存在〔不存在〕未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷〔数量 个〕、重要缺陷〔数量 个〕[34]