安徽华塑股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全安徽华塑股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，由董 事组成的委员会。 本工作细则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务总监、总工程师等。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由 3-5 名董事委员组成，其中独立董 事占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或全体董事三分之一以上提名，并由董事会审议。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作，主任委员由董事长或半数以上委员提名， 并由董事会审议。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委 员资格，并由委员会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第七条 薪酬与考核委员会日常工作 ...

安徽华塑股份有限公司 总经理办公会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范安徽华塑股份有限公司总经理办公 会议事程序，提高决策效率，提升科学决策、民主决策、依法决 策水平，根据《公司法》《安徽华塑股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）以及其他有关法律法规规定，结合公司实际， 制定本议事规则。 第二条 经理层是公司的执行机构，谋经营、抓落实、强管 理，直接研究决定不属于"三重一大"事项范围的日常一般性事 项，根据董事会授权以总经理办公会的形式，集体研究决定"三 重一大"事项。 第二章 议事原则 第三条 总经理办公会议事应遵循以下原则： （一）坚持对董事会负责的原则，贯彻执行董事会决议，依 照公司章程和董事会授权议事决策。 （二）坚持总经理负责制的原则，总经理主持公司安全、生 产、经营管理工作，经理层其他成员和领导班子相关成员按照分 工各司其职，协助总经理开展工作。 （三）坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，重 大决策应当充分协商，充分民主、有效集中，在此基础上实事求 是、科学决策。 第三章 议事范围 - 1 - 第四条 总经理对董事会负责，向董事会报告工作，董事会 闭会期间向董事长报告工作。 ...

安徽华塑股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为切实做好公司合规管理工作，不断提升依法合规经营水平， 根据上级单位相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司开展合规管理，坚持以下原则： （一）坚持党的领导。公司党组织要把合规管理要求纳入管理的各领 域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，实现全覆盖。 （二）强化合规责任。坚持"管业务必须管合规"，做到合规管理要 与业务开展充分融合，实现一体谋划、一体执行、一体监督、一体问责， 做到"干、管、监"同步。 （三）坚持"事前合规"和"事后合规"相结合。注重从源头促进合 规，建立科学有效的制度体系，超前防范和化解违规风险；注重加强监督 和问责，保证制度得到有效执行，坚持合规事项可复盘还原、可追责问责， 权利清晰、责任明确。 （四）坚持正确合规导向。把"知规行稳、守规致远、合规赢未来" 的合规文化理念融入各项工作，教育全员增强知规、守规、合规的意识， 保障企业发展行稳致远。 第二章 合规管理组织机构及职责 第三条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，主要履 行以下职责： （一）推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规 经营管理 ...

安徽华塑股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范安徽华塑股份有限公司(以下简称"公司")行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 及《公司章程》、中国证监会《上市公司治理准则》、《上市公司股东 会规则》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时 股东会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时（即不足 6 人时）； (二)公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； (三)单独或者合计持有公司 10%以 ...

安徽华塑股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人 民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章程指引》、《中国 共产党章程》（以下简称"《党章》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以 下简称"公司")。 公司以发起设立的方式成立；在滁州市市场监督管理局注册登记，取得 营业执照，统一社会信用代码 91341100686874334U。 英文名称：Anhui Hwasu Co.,Ltd. 第五条 公司住所: 安徽省滁州市定远县炉桥镇，邮政编码：233290。 第六条 公司注册资本为人民币 359,473.8056 万元。 第七条 公司的营业期限为 100 年。 第三条 公司于 2021 年 10 月 18 日经中国证券监督管理委员会批准，首 次向社会公众发行人民币普通股 38,599 万股，于 2021 年 11 月 26 日在上海 证券交易所（以下简称"证券交易所"）上市。 第四条 公司注册名称：安徽华塑股份有限公司 第 ...

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[4] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 档案管理 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年[10] - 内幕信息公开披露后五个交易日报送相关档案及备忘录[10] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规二个工作日报送情况及结果[11] - 内部知情人违规董事会给予处分等并追究法律责任[15] - 非内部知情人违规造成严重后果提请有权部门处罚[15] 信息保密 - 董事及知情人控制信息知情范围，无关人员不得打听[12] - 内幕信息未公布前知情人不得泄露信息等[12] - 定期报告公告前财务人员不得泄露报表及数据[12] - 内幕信息披露前大股东等不得滥用权利要未公开信息[12] - 控股股东筹划重大事项前做好保密预案并签协议[13] - 公司提供未公开信息前告知保密义务[13] 制度说明 - 制度未尽事宜按相关法律法规执行[17] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过生效[17]

资金占用防范 - 设立防范领导小组，董事长任组长[5] - 建立“占用即冻结”机制，董事长为第一责任人[7] 资金管理 - 董事和高管维护公司资金财产安全，否则董事会处分或罢免[6][10] - 财务部定期检查并上报非经营性资金往来审查情况[6] 关联交易与担保 - 董事会审议关联交易，货币资金支付按流程管理[6] - 原则上不向股东及其关联方提供担保，董事对违规担保担责[10] 股东权利 - 持股10%以上股东有权报告监管部门并提请召开股东会[8] 制度规定 - 制度由董事会审议通过生效，修改须董事会审议[13]

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略委员会并制定工作细则[2] 成员构成 - 成员由3 - 5名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[4] 会议规则 - 会议召开前5日发通知，紧急时可不受限[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] - 表决方式有举手表决等[11] 细则生效与解释 - 实施细则自董事会决议通过之日起生效[15] - 解释权归属公司董事会[15]

安徽华塑股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及 运作程序，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经 营决策中心作用，依据《公司法》《证券法》《上市公司治理规则》和 《上海证券交易所股票上市规则》及《安徽华塑股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和业务 领导机构，是股东会决议的执行机构，对股东会负责，由股东会选举 产生，依照《公司章程》的规定行使职权。 党委会研究讨论是公司董事会审议重大问题的前置程序。 第三条 董事会及其成员除遵守《公司法》、《证券法》等法律法 规和《公司章程》外，也应遵守本规则的规定。 董事会成员中包括 1 名职工董事，职工董事由公司职工通过职工 代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第六条 公司根据自身业务发展的需要，可以增加或减少董事会 成员。但董事会成员任何变动，包括增加或减少董事会人数、罢免或 补选董事均应符合法律、法规、部门规章和《公司章程》的规定并由 股东会做出决定。 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议， ...

制度目的与适用范围 - 制定制度提高公司规范运作和年报披露质量与透明度[2] - 制度适用于与年报披露有关人员[3] 制度原则与执行 - 制度遵循实事求是等原则[4] - 证券部收集资料上报董事会[5] 责任追究 - 9种情形追究责任人责任[4][5] - 4种情形从重处理[5] - 4种情形从轻处理[7] - 处理前听取意见考虑因素[7] - 5种追究责任形式[9] - 部分追责事件可附带经济处罚，金额董事会定[9]