大宗交易概况 - 9月22日大宗交易平台共发生11笔成交 合计成交量846.30万股 成交金额5484.02万元 成交价格均为6.48元 相对当日收盘价折价10.62% [2] - 近3个月内该股累计发生91笔大宗交易 合计成交金额为3.90亿元 [2] 机构参与情况 - 机构专用席位出现在5笔交易的买方或卖方营业部中 合计成交金额4082.40万元 净买入4082.40万元 [2] - 买方营业部包括国海证券机构席位、国泰海通证券总部、民生证券苏州分公司及机构专用席位 [3][5] 二级市场表现 - 当日收盘价7.25元 上涨0.69% 日换手率0.83% 成交额1.27亿元 主力资金净流入567.63万元 [2] - 近5日股价累计下跌2.03% 资金合计净流出1.12亿元 [2] 融资交易数据 - 最新融资余额7.41亿元 近5日增加662.98万元 增幅0.90% [3] 公司基本信息 - 财达证券股份有限公司成立于2002年4月25日 注册资本32.45亿元 [3]

行业整体表现 - 42家纯证券业务上市券商2025年上半年合计实现营业总收入2519亿元 同比增长31% [1] - 42家纯证券业务上市券商2025年上半年实现归母净利润1040亿元 同比增长65% [1] 财达证券财务业绩 - 2025年上半年实现营业收入12.39亿元 同比增长13.39% [1] - 2025年上半年利润总额4.7亿元 同比增长55.33% [1] - 2025年上半年归属于母公司股东的净利润3.75亿元 同比增长55.64% [1] 业务结构分析 - 经纪业务手续费净收入和自营投资收入之和为8.39亿元 占当期总营收比例67.70% [2] - 2025年上半年经纪业务收入为4.98亿元 [2] - 自营投资收入同比增长 [2] 投行业务状况 - 2025年上半年投行业务手续费净收入1.61亿元 同比增长17.06% [2] - 投行收入基本来自债券承销收入及财务顾问收入 股权承销收入极少 [2] - 历史上股权承销金额合计2.48亿元 其中定增项目一家 IPO项目一家 [2] - 自2021年8月6日后连续四年没有股权承销项目 储备项目数量为0 [2] 监管合规问题 - 海南分公司前员工敖义私下接受客户委托进行交易 交易金额约59万元 [3] - 财达证券APP"财达财日昇"因违法违规收集使用个人信息被点名 [3] - 旗下"财达同花顺"和"财达财日昇"曾因违规收集个人信息问题被河北省通信管理局公开通报 [3] 区域券商比较 - 山河四省四家国资券商中 中泰证券营收净利润最高 中原证券营收净利润最低 [1] - 财达证券业绩稍高于中原证券 但规模小等问题长期难以改善 [1]

行业整体业绩表现 - 42家纯证券业务上市券商2025年上半年合计实现营业总收入2519亿元 同比增长31% [1] - 行业合计实现归母净利润1040亿元 同比增长65% [1] 券商个体营收表现 - 中信证券以330.39亿元营收位列行业第一 同比增长20.44% [3] - 国泰君安(代码标注为国泰海通)营收238.72亿元 同比增长77.71% [4] - 国联证券(代码标注为国联民生)营收增速最高达269.4% 实现40.11亿元收入 [4] - 浙商证券营收61.07亿元同比下降23.66% 中原证券营收9.21亿元同比下降23.14% 为降幅最大两家 [3] 财达证券业绩分析 - 2025年上半年实现营业收入12.39亿元 同比增长13.39% [4][5] - 利润总额4.7亿元 同比增长55.33% [5] - 归母净利润3.75亿元 同比增长55.64% [5] - 经纪业务与自营投资收入合计占比52.26% 其中经纪业务收入4.98亿元 自营收入1.47亿元 [5] 财达证券业务结构 - 投行业务手续费净收入1.61亿元 同比增长17.06% [7] - 经纪业务手续费净收入4.09亿元 [6] - 资管业务手续费净收入1.31亿元 [6] - 自营投资收入1.47亿元 [5] 财达证券投行业务问题 - 股权承销业务历史总金额仅2.48亿元 含一个定增项目和一个IPO项目 [7] - 自2021年8月以来连续四年无股权承销项目 储备项目数量为0 [7] - 投行收入主要依赖债券承销及财务顾问业务 [7] 财达证券监管风险 - 海南分公司前员工敖义私下接受客户委托进行证券交易 总交易金额3.29亿元 造成亏损271.66万元 [8] - APP"财达财日昇"因违法违规收集使用个人信息于2025年7月被点名 [8] - 旗下APP曾在2024年12月因违规收集个人信息问题被河北省通信管理局公开通报 [8]

股东减持情况 - 股东河北省国有资产控股运营有限公司于2025年9月13日至9月22日期间通过大宗交易和集中竞价方式累计减持公司股份3111.54万股 [1] - 减持股份数量占公司总股本比例为0.96% [1] - 本次权益变动触及1%披露刻度 [1]

股东减持 - 2025年9月13 - 22日国控运营减持3111.54万股，占总股本0.96%[6] - 国控运营及其一致行动人持股比例由12.86%降至11.90%[4][6] 减持影响 - 不触及要约收购，不影响公司治理及经营[7][8] - 未违反承诺，未触发强制要约收购义务[4] 减持情况 - 减持计划未实施完毕，不涉及披露权益变动报告书[8]

大宗交易概况 - 财达证券9月22日收盘价7.25元 单日涨幅0.69% [1] - 当日发生11笔大宗交易 总成交量846.3万股 总成交金额5484.02万元 [1] - 所有交易成交价格均为6.48元 较收盘价折价10.62% [1][2] 交易细节分析 - 最大单笔交易为第8笔 成交量500万股 成交金额3240万元 买方为机构专用 [2] - 机构专用席位参与5笔交易 合计成交量640万股 占比75.6% [1][2] - 卖方营业部高度集中 全部11笔交易均来自财达证券石家庄中华大街营业部 [1][2][3] 市场表现数据 - 近3个月累计发生91笔大宗交易 总成交金额达3.9亿元 [3] - 近5个交易日股价累计下跌2.03% [3] - 主力资金近期呈净流出状态 5日净流出1.37亿元 [3] 参与机构情况 - 买方机构包括国海证券机构席位、国泰海通证券总部、国投证券连云港营业部 [1] - 民生证券苏州分公司参与3笔交易 合计成交100万股 [2][3] - 机构专用席位为主要买方 参与交易金额占比超过70% [1][2]

高管变动 - 副总经理赵景亮因工作变动辞职 并确认与公司及董事会无任何意见分歧 [2][3] - 赵景亮拟履新国盛证券总经理 目前处于公示阶段 [4] - 董事兼副总经理郭爱文因工作调整离职 但仍担任子公司财达期货董事长 [2][4] - 公司于5月中旬聘任胡恒松为常务副总经理 其具有多年证券行业从业经验 [2][4] - 公司表示相关变动属日常经营管理中的领导人员变动和工作安排 不会对经营管理产生影响 [2][5] 公司战略 - 坚持打造"特色化、精品化"区域一流券商的战略发展目标不动摇 [5] - 聚焦业务发展提质量 巩固扩大国企改革成果 推动科技赋能和经营管理深度融合 [5] - 坚持创新与风控"两手抓" 全面推动公司实现高质量可持续发展 [5] - 未来将加大业务协同 提升服务实体经济综合能力 持续推进自我革新 加大自主研发投入 [10] 股价表现 - 股价自8月21日创今年新高8.1元后一路走低 至9月19日收于7.2元 跌幅达11.6% [2][6] - 近20天主力资金累计净流出达4.8亿元 [6] - 股东河北省国控运营在7月8日至9月12日期间减持2633.61万股 占总股本0.81% [6] - 减持后国控运营及其一致行动人合计持股比例从13.67%降至12.86% [6] - 公司表示高度关注股价表现 将维护股东权益作为重要工作目标 [6] 财务业绩 - 2025年上半年实现营业收入12.39亿元 同比增长13.39% [9] - 利润总额4.70亿元 同比增长55.33% [9] - 归属于母公司股东的净利润3.75亿元 同比增长55.64% [9] - 收入增长主要来自经纪业务、证券投资业务和投资银行业务收入同比增加 [9] 资产管理业务 - 资产管理业务手续费净收入同比减少7.93% 是唯一负增长的主营业务 [9] - 公司表示将把握固定收益基本盘优势方向不动摇 建设专业化投研团队 [9] - 未来将在优化产品布局与创新、强化客户服务与营销、深化业务协同等方面发力 [10] 分红政策 - 最近三个会计年度现金分红累计金额占最近三个会计年度年均净利润的152.57% [6] - 保持了利润分配政策的连续性和稳定性 [6] 合规管理 - 公司员工敖义因私下接受客户委托买卖证券被处罚 涉及交易金额3.29亿元 [11][12] - 海南证监局对其给予警告并处以15万元罚款 [12] - 公司表示建立了全过程闭环合规管理体制 将监管要求嵌入生产经营管理全流程 [12] - 在员工行为管理方面从制度层面和管理流程做了大量细致工作 [12]

股价及交易表现 - 9月17日公司股价上涨1.21% 成交额达2.82亿元[1] - 当日融资买入3498.31万元 融资偿还4819.49万元 融资净卖出1321.19万元[1] - 融资余额7.37亿元 占流通市值比例4.61% 处于近一年80%分位高位水平[1] 融资融券数据 - 截至9月17日两融余额合计7.40亿元 其中融券余额325.01万元[1] - 融券余量43.22万股 当日融券卖出2800股 金额2.11万元 融券偿还0股[1] - 融券余额超过近一年80%分位水平 同样处于高位[1] 股东结构变化 - 截至6月30日股东户数7.93万户 较上期减少5.40%[2] - 人均流通股26793股 较上期增加5.71%[2] - 香港中央结算有限公司新进第十大流通股东 持股2767.14万股[3] 财务业绩表现 - 2025年1-6月归母净利润3.75亿元 同比增长55.64%[2] - 上半年营业收入0.00元[2] - A股上市后累计派现13.95亿元 近三年累计派现8.11亿元[3] 公司基本情况 - 公司位于河北省石家庄市 成立于2002年4月25日 2021年5月7日上市[1] - 主营业务收入构成：证券经纪37.24% 证券自营17.69% 资产管理13.34% 投资银行11.24% 信用交易10.20% 期货业务4.47%[1] - 业务涵盖证券经纪、自营、信用交易、投资银行、资产管理等多元化格局[1] 机构持仓变动 - 国泰中证全指证券公司ETF(512880)退出十大流通股东行列[3] - 香港中央结算有限公司新进成为第十大流通股东[3]

高管变动 - 财达证券副总经理赵景亮因工作变动辞职 与公司无意见分歧[1] - 赵景亮在财达证券任职6年 2019年11月加入 2020年2月起任副总经理分管自营业务[4] - 赵景亮目前仍登记注册在财达证券 登记编号S04001920011 登记日期2019年12月14日[4][5] 职业发展 - 赵景亮已被公示为吸收合并后新国盛证券总经理聘任人选 公示期于9月3日结束[2][7] - 预计9月底正式出任新国盛证券总经理 国盛金控吸收合并事项将迎来新进展[2][9] - 国盛证券原总裁徐丽峰因年龄原因辞任 现由副总裁唐文峰代行职责至9月底[2][9] 业务表现 - 财达证券自营业务在赵景亮任期内成为公司第二大收入来源[4] - 自营业务收入2018年2.18亿元 2019年3.19亿元 2020年2.87亿元[4] - 2021年收入4.89亿元同比增长70.16% 2022年亏损5421万元 2023年回升至6.29亿元 2024年4.32亿元同比下降31.33%[4] 公司动态 - 国盛金控总经理陆箴侃因工作调整辞职 董事长刘朝东代行总经理职责[9] - 国盛证券正在公开招聘11个重要岗位 包括非银金融首席分析师和固定收益总经理等[10] - 财达证券于2021年5月7日在上交所首发上市 成为A股第42家上市券商[4]

核心人事变动 - 财达证券副总经理赵景亮因工作变动辞职 与公司无意见分歧 [1] - 赵景亮离职后拟任吸收合并后的新国盛证券总经理 公示期已于9月3日结束 [1][6] - 国盛证券原总裁徐丽峰因年龄原因辞任 现由副总裁唐文峰代行职责至9月底 [9][10] 赵景亮职业背景 - 赵景亮为财达证券老将 任职6年 2019年11月加入 2020年2月起任副总经理分管自营业务 [3] - 曾推动财达证券2021年5月7日在上交所首发上市 成为A股第42家上市券商 [3] - 目前其执业登记仍显示为财达证券一般证券业务 学历为硕士研究生 [4] 财达证券自营业务表现 - 2018-2020年自营业务收入分别为2.18亿元、3.19亿元和2.87亿元 占营收比例14.92%、17.64%和14.02% [3] - 2021年自营收入4.89亿元 同比增长70.16% [3] - 2022年自营业务亏损5421万元 [3] - 2023年自营收入回升至6.29亿元 同比大幅增长 [3] - 2024年自营收入4.32亿元 同比下降31.33% [3] 国盛证券组织调整 - 国盛金控总经理陆箴侃因工作调整辞职 董事长刘朝东代行总经理职责 [9] - 国盛证券正进行大规模招聘 包括非银金融首席分析师、债券融资部总经理等11个重要岗位 [10][11] - 国盛金控吸收合并国盛证券事项预计随赵景亮就任迎来新进展 [10]