会议基本信息 - 会议将于2025年9月18日10点00分在公司会议室召开 [1] - 会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式 [3] - 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 投票时间为2025年9月18日9:15-15:00 [1] 审议事项 - 审议《通化东宝2025年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案 [2] - 审议《通化东宝2025年员工持股计划管理办法》的议案 [2] - 审议授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案 [2] - 相关议案已于2025年9月3日在中国证券报、上海证券报及上交所网站披露 [2] 投票规则 - 参与员工持股计划的关联股东需对三项议案回避表决 [2] - 持有多个股东账户的股东 其表决权数量为全部账户所持相同类别普通股和优先股的总和 [4] - 同一表决权通过不同方式重复表决的 以第一次投票结果为准 [4] 参会资格 - 股权登记日为2025年9月11日 当日收市后登记在册的A股股东有权参会 [6] - 公司董事、监事、高级管理人员及聘请律师将出席会议 [6] 会议登记 - 登记时间为2025年9月17日9:00至16:00 [6] - 登记地点为公司证券部 需携带身份证、股东账户卡等证明材料 [6] - 联系方式：吉林省通化县东宝新村 邮编134123 电话0435-5088025 [7]

职工代表大会召开情况 - 公司于2025年召开职工代表大会征求职工代表意见 会议召开及表决程序符合相关法律法规规定 [1] 员工持股计划审议结果 - 审议通过《通化东宝2025年员工持股计划（草案）》及其摘要议案 旨在建立利益共享机制以调动核心骨干员工积极性 [1] - 审议通过《通化东宝2025年员工持股计划管理办法》议案 内容符合《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程规定 [2] 员工持股计划实施原则 - 计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担基本原则 实施前已充分征求员工意见 [2] - 不存在损害公司及股东利益情形 未采用摊派或强行分配等强制参与方式 [2] 后续实施程序 - 两项议案需经股东会审议通过后方可实施 [2]

员工持股计划规模与资金来源 - 员工持股计划拟筹集资金总额上限为4752.383万元，每份份额为1.00元，具体份额根据实际出资缴款金额确定 [3][11] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式，公司不得提供垫资、担保、借贷等财务资助 [3][11] 股票来源与受让细节 - 股票来源为公司回购专用证券账户持有的A股普通股，总数不超过1107.782万股，占公司当前股本总额的0.566% [3][4][12] - 受让价格为4.29元/股，不低于草案公告前1个交易日或前120个交易日股票交易均价的50% [5][13] 参与对象与分配结构 - 参与对象包括公司及子公司董事、监事、高级管理人员和核心技术骨干，总人数不超过77人 [3][10] - 首次授予部分对应股票数量不超过929万股，占计划总额的83.861%；预留部分不超过178.782万股，占16.139% [4][10] 存续期与解锁安排 - 员工持股计划存续期为48个月，自首次授予部分最后一笔股票过户之日起计算 [5][15] - 首次授予部分分三期解锁，解锁比例分别为30%、40%、30%；预留部分分两期解锁，每期50% [5][16] 业绩考核机制 - 公司层面考核以2024年营业收入为基数，分年度考核营业收入增长率或扣非净利润增长率 [17][18][19] - 个人层面绩效考核结果分为良好、合格、不合格，对应解锁系数分别为100%、80%、0% [20][21] 管理机构与运作模式 - 员工持股计划由公司自行管理，设立管理委员会负责日常运作及代表持有人行使股东权利 [2][6][22] - 持有人会议为最高权力机构，管理委员会由3名委员组成，由持有人会议选举产生 [22][25][26] 会计处理与费用影响 - 首次授予部分929万股预计产生股份支付费用4003.99万元，在2025-2028年锁定期内按解锁比例分摊 [35] - 费用摊销对期内净利润有一定影响，但公司认为计划带来的业绩提升作用将高于费用增加 [35]

员工持股计划基本原则 - 依法合规实施 遵循法律和行政法规要求 履行信息披露义务 禁止内幕交易和操纵市场行为 [1] - 员工自愿参与 公司不以摊派或强行分配方式强制参与 [1] - 参与人风险自担 盈亏自负 与其他投资者权益平等 [2] 实施程序 - 董事会及薪酬与考核委员会负责拟定草案 职工代表大会征求员工意见 [2] - 董事会审议需非关联董事过半数通过 关联董事回避表决 [2] - 股东会采用现场与网络投票结合方式审议 中小投资者表决单独计票 [2] - 律师事务所需出具合法合规法律意见书 [2] 参与对象与资金规模 - 参与对象包括董事（不含独立董事）、监事、高管及核心技术骨干 总人数不超过77人 其中董监高5人 [4] - 资金来源为合法薪酬和自筹资金 总额上限4752.383万元 每份份额1.00元 [4] - 公司不提供垫资、担保或借贷等财务资助 [4] 股票来源与规模 - 股票来源为公司回购专用账户持有的A股普通股 不超过1107.782万股 占总股本0.566% [5] - 通过非交易过户方式受让回购股份 [5] - 全部有效员工持股计划累计持股不超过总股本10% 单个员工持股不超过总股本1% [6] 受让价格与锁定期 - 受让价格为4.29元/股 不低于草案公告前1个交易日均价8.58元/股的50%或前120个交易日均价8.01元/股的50% [5] - 首次授予部分分三期解锁：12个月解锁30%、24个月解锁40%、36个月解锁30% [7] - 预留授予部分分两期解锁：12个月解锁50%、24个月解锁50% [8] - 锁定期内禁止交易 衍生股份同样遵守锁定安排 [8] 业绩考核机制 - 公司层面考核2025-2027年度营业收入增长率和扣非净利润增长率 [9][10] - 设置目标值（Am/Bm）和触发值（An/Bn） 根据达成情况确定解锁系数（X） [10] - 个人层面绩效考核分良好（100%解锁）、合格（80%解锁）、不合格（0%解锁）三档 [11] - 实际解锁数量=计划解锁数量×公司解锁系数×个人解锁系数 [11] 存续期与管理模式 - 计划存续期48个月 可经审批延长 [6] - 由持有人会议作为最高权力机构 管理委员会负责日常管理和股东权利行使 [12][15] - 管理委员会由3名委员组成 设主任1人 经持有人会议选举产生 [15] 资产处置与权益分配 - 资产包含股票权益、现金存款及利息、其他投资收益 [19] - 锁定期内现金股利计入货币资产 资本公积转增股份一并锁定 [19][20] - 存续期满后30个工作日内完成清算 按份额比例分配资产 [20] - 非正常离职或重大违规时未解锁份额强制收回 已解锁份额由管委会处置 [21]

公司治理动态 - 通化东宝于2025年9月2日召开第九届第三次职工代表大会 [2] - 会议审议通过《通化东宝2025年员工持股计划（草案）》及其摘要议案 [2]

公司治理 - 公司第十一届第十七次董事会会议于2025年9月2日以现场结合通讯方式召开 审议《公司关于召开2025年第二次临时股东会的议案》等文件 [1] 财务表现 - 2025年1至6月营业收入构成：制药行业占比98.59% 其他业务占比1.27% 房地产行业占比0.14% [1] - 截至发稿时公司市值为168亿元 [1] 业务结构 - 制药业务占据绝对主导地位 收入贡献度达98.59% [1] - 非制药业务占比极低 其中房地产仅占0.14% [1]

员工持股计划规模与结构 - 参与总人数不超过77人 筹集资金总额上限为4752.383万元 每份份额为1.00元 [1] - 受让股票总数不超过1107.782万股 占公司当前股本总额0.566% [1] - 首次受让部分929.000万股 占持股计划标的股票数量83.861% 占公司股本0.474% [1] - 预留标的股票数量178.782万股 占持股计划标的股票数量16.139% 占公司股本0.091% [1] 股票受让价格机制 - 受让价格为4.29元/股 不低于两种价格较高者 [1] - 价格基准1：草案公告前1个交易日交易均价8.58元/股的50% [1] - 价格基准2：草案公告前120个交易日交易均价8.01元/股的50% [1] 计划实施安排 - 预留份额需在股东会审议通过后12个月内确定持有人 [1] - 计划目标为满足公司中长期战略实现 吸引和留住优秀人才 [1]

新策略 - 公司2025年9月2日召开九届三次职代会审议通过员工持股计划草案及摘要议案[2] - 会议认为员工持股计划遵循原则，未损公司及股东利益，无强制参与情形[3] - 会议审议通过员工持股计划管理办法议案，两项议案需股东会通过方可实施[4][5]

股东会信息 - 2025年第二次临时股东会9月18日10点在公司会议室召开[4] - 网络投票起止时间为2025年9月18日[5][6] - 会议审议3项2025年员工持股计划相关议案[8][9] 投票计票 - 对中小投资者单独计票的议案为议案1、2、3[10] - 涉及关联股东回避表决的议案为议案1、2、3[10] 时间安排 - 股权登记日为2025年9月11日[16] - 会议登记时间为2025年9月17日9:00 - 16:00[19] - 异地股东登记需在9月17日16:00前送达材料[19] 联系方式 - 公司联系电话为0435 - 5088025、5088126，传真为0435 - 5088025[20] - 邮政编码为134123[20]

会议信息 - 通化东宝第十一届监事会第十一次会议于2025年9月2日召开[1] - 应参加监事3人，实际参加3人[1] 议案审议 - 审议通过《关于〈通化东宝2025年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》[2] - 审议通过《关于<通化东宝2025年员工持股计划管理办法>的议案》[3] 表决情况 - 两议案关联监事何清霞回避表决，2人参与表决，均全票通过[2][3][4]