业务数据 - 截止2025年4月30日，回购担保业务担保余额63.33万元，占2024年末净资产0.02%[4] - 2022 - 2024年末回购担保业务对外担保余额分别为81918.36万、13415.40万、638.10万元[4] - 2025年4月新增扣收保证金28.94万元，截止4月30日合计扣收3053.21万元[5] - 截止2025年4月30日，垫付余额25829.88万元，含经销商和终端融资垫付[6] 业务动态 - 2022年10月停止新增两项融资担保业务[3] - 2023年4月21日后未新增有回购担保责任重卡销售业务[3] 业务策略 - 将垫款、扣款转应收款项管理，联合追收款项[6] 未来展望 - 后续回购担保业务担保余额将减少，有扣收及回款风险[7]

股权结构 - 机电集团持有公司12.67%股份[1] - 渝富控股通过机电集团间接持有公司12.67%股份[2] - 上海汽车集团股份有限公司持有公司38.86%股份，为控股股东[2] 股权变动 - 渝富控股通过增资及划转持有机电集团80%股权，机电集团控股股东变更为渝富控股[1] - 机电集团股权结构变动不影响公司控股股东、实际控制人和日常经营[2]

财务表现 - 2024年公司实现营业收入64.67亿元 归母净利润-19.99亿元 较上年同期减亏4.64亿元 经营韧性显著增强 [1] 行业环境 - 2024年国内柴油机行业面临产能过剩 需求不足 市场竞争白热化等多重挑战 行业整体形势严峻 [1] 市场开拓 - 业外配套市场同比增长12.4% 其中车用配套市场同比增速达78% [1] - 船电配套市场累计同比增长20% 领先行业约7个百分点 [1] - 工程机械配套市场同比增长6% 成功止跌 [1] - 2025年一季度柴油机销售42911台 同比增长12.33% [3] 技术研发 - 12VK柴油机已投产并应用于商业地产 通讯 工业动力 数据中心等领域 [2] - 2025年初携手OEM伙伴斩获中国移动2025至2026年柴油发电机年度集采产品 [2] - 正在推进16VK等新一代柴油机研发 [2] - 16VK 16V135 17J非道路产品 8Y非道路产品 D25配WGT等新产品项目相继立项 [2] 新能源布局 - 电池PACK项目实现SUV MPV VAN 皮卡 轻卡等产品型谱布局全覆盖 并实现部分客户外配套批量交付 [2] - 电驱桥项目已完成部分外配套客户产品开发验证 运行状态良好 [2] 管理团队 - 董事会换届选举 新董事杨怀景和郝景贤加入 呈现年轻化 专业化特点 [3] - 保持独立董事及管理层团队稳定 确保战略连续性与决策科学性 [3] 未来规划 - 进一步优化市场布局 拓展国内外市场份额 [3] - 加大创新投入 推动产品升级换代 提升核心竞争力 [3]

上海新动力汽车科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 4 月修订 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，强化战略决策的科学性和规范性，提升 ESG（环境、社会、治理）管理水平，推动公司可持续发展，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由七名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一独立董事或者全体董事的三分 之一提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在委员内 选举，并报董事会批准产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 （四）负责审查《公司章程》规定须经董事会批 ...

上海新动力汽车科技股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 4 月修订 待股东大会批准通过后生效） 第一章 总则 （十六）存贷款业务； （十七）与关联人共同投资； （十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 第一条 为进一步加强上海新动力汽车科技股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，保证公司与关联人之间关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的规定，特制定 本管理办法。 第二条 公司关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联 人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： 1 / 9 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （ ...

募集资金支取与使用 - 1次或12个月以内累计从募集资专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%，应通知保荐人或独立财务顾问[5] - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[9] - 单次补充流动资金时间不得超12个月，到期需归还至募集资金专户[11] - 每12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款金额不得超超募资金总额30%[11] 募投项目论证与变更 - 超过前次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，需重新论证[9] - 募投项目搁置时间超一年，需重新论证[9] - 募投项目涉及的市场环境发生重大变化，需重新论证[8] - 变更募投项目需经董事会审议、股东会批准及保荐人或独立财务顾问同意并披露[15] 协议签署与备案 - 募集资金到账后1个月内与保荐机构等签三方监管协议，2个交易日内报上交所备案并公告[5] - 协议提前终止，自终止日起2周内签新协议，2个交易日内报上交所备案并公告[6] 信息披露 - 董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告募集资金置换自筹资金事项[9] - 开立或注销产品专用结算账户，2个交易日内报告上交所备案并公告[9] - 董事会会议后2个交易日内公告闲置募集资金投资产品相关内容[9] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具报告并在2个交易日内报告上交所并公告[19] - 年度审计时，聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告并随年报提交上交所披露[19] 节余资金使用 - 单个募投项目节余募集资金低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，可免于特定程序，年报披露[13] - 募投项目全部完成后，节余资金在募集资金净额10%以上，需经董事会和股东会审议通过及保荐机构同意才可使用[13] - 募投项目全部完成后，节余资金低于募集资金净额10%，需经董事会审议通过及保荐机构同意才可使用[13] - 募投项目全部完成后，节余资金低于500万或低于募集资金净额5%，可免于特定程序，在最近一期定期报告披露[13] 其他规定 - 二分之一以上独立董事、董事会审计委员会可聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告，公司应配合并承担费用[19] - 募投项目通过子公司或其他受控企业实施，应监督其遵守制度[23] - 制度未尽事宜按国家法律等执行[23] - 制度与修改后规定抵触时，以修改后规定为准[23] - 制度中“以上”等含本数，“超过”等不含本数[23] - 制度由公司董事会负责解释[23] - 制度自公司股东会审议通过之日起施行，修改时亦同[23]

上海新动力汽车科技股份有限公司 董事会下设董事会秘书室，处理董事会日常事务，并保管董事会印章。董事 会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 董事会议事规则 第三条 董事会的职权 （2025 年 4 月修订 待股东大会批准通过后生效） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上市公司治理准则》、《上海新动力汽车科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）以及其他法律、法规的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会组成 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事不少于董事会人数的 1/3。董事 会设董事长 1 名，可以设副董事长 1 名。 董事会对股东会负责。除根据法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公 司章程》等规定，应由股东会审议决定的事项外，均由董事会审议决定。董事会 行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东 ...

上海新动力汽车科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 4 月修订） 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由不少于三名董事组成，为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事需超过半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计 人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员中会计专业人士担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司审计法律室是审计委员会的日常工作机构，为审计委员会提 供专业支持，负责有关资料准备和内控制度执行情况反馈等，公司财务部门协助 审计法律室做好资料准备工作。董事会秘书室负责日常工作联络和会议组织等工 作。审计法律室、财务部、董事会秘书室可以组成审计工作小组。 第三章 职责权限 1 / 4 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高董事会科学 ...

业绩总结 - 2024年上汽红岩整车销售5,511辆，同比下降39.37%[4] - 2024年公司柴油机业务销量14.58万台，同比下降18.48%[4] 市场情况 - 2024年国内重卡行业销量同比下降1.03%[4] - 2024年国内多缸柴油机行业销量同比下降3.71%[4] 未来展望 - 2025年独立董事将关注解决上汽红岩经营困难和亏损问题[8]

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[3] - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[4][5] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 特定股东及其亲属不得担任[8] - 近36个月内受相关处罚或谴责的不得担任[10][11] 独立董事选举与任期 - 董事会、特定股东可提候选人[11] - 连续任职不得超过6年[16] - 辞职或被解职致比例不符，公司60日内完成补选[16][17] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[19][20] - 连续两次未出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[20] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[25] - 工作记录及资料保存至少10年[27] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[29] 公司对独立董事支持 - 指定专门部门和人员协助[31] - 保障知情权，及时发通知并提供资料，资料保存至少10年[31][32] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[35] - 可建立责任保险制度降低风险[36] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或有重大影响股东[36] - 中小股东指持股未达5%且非董事高管股东[36] 其他规定 - 津贴标准由董事会制订，股东会审议并年报披露[37] - 履职遇阻碍可向相关部门报告[34] - 制度依据法规修改时以修改后为准[38] - 制度由董事会解释，股东会通过之日起施行[39][40]