辽宁能源煤电产业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一条 为完善公司治理，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在信息披 露方面的作用，根据中国证监会的相关规定，制定公司独立董事年报工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使 职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前， 不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第十二条 本工作制度自董事会审议通过之日起执行。 第十三条 本工作制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定 执行；本工作制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章 程相悖时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。 第七条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审 议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中 发现的问题，独立董事应履行见面的职 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，含三名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议规则 - 会议需提前三天通知全体委员[11] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[11] - 会议决议须经全体委员过半数通过[11] 职责与流程 - 负责制定董事、高管考核标准与薪酬方案[6] - 人力资源部门为日常办事机构，提供资料[4][8] - 绩效评价后提奖罚建议和报酬水平报董事会[8] 细则说明 - 工作细则自董事会决议通过起实行，解释权属董事会[14][26]

辽宁能源煤电产业股份有限公司 关联方资金往来管理制度 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一条 为规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避 免公司控股股东、实际控制人及其它关联方占用本公司资金，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及其他有关法律法规、 部门规章和其他规范性法律文件的规定，结合《辽宁能源煤电产业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、各项内控、管理制度和公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制 人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的 子公司。 第三条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定给公司造成损失的，应 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年【】月【】日，2025 年第【】次临时股东大会修订） 第一章 总 则 第一条 为规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称公司）的法人治 理结构，维护公司及股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》以及中国 证监会的相关规定，制定本规则。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会辽 宁监管局（以下简称辽宁证监局）和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 有下列情形之一的，公司应在事实发生之日起 2 个月以内召开临时 股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数，或者少于公司章程所定人数的 2/3 时，或者独立董事人数未到达董事会成员总数的 1/3 时 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 外部董事工作管理办法 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总则 第一条 为推动中国特色现代企业制度建设，促进辽宁能源煤电产业股份有限公 司(以下简称公司) 董事会规范管理和有效运行，进一步明确外部董事的选聘、职责、 义务，提升外部董事服务保障工作水平，完善外部董事服务保障工作机制，完善公 司法人治理结构，加强对公司外部董事的管理，根据国家法律法规和《辽宁能源煤 电产业股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》) 等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称外部董事，是指由任职公司以外人员担任的董事，且在公司 不担任董事会及其专门委员会以外的其他职务。独立董事属于外部董事。 第三条 本办法仅适用于公司董事会成员中的非独立外部董事。独立董事相关管 理按照《公司章程》《独立董事制度》等公司治理制度中有关独立董事的相关规定进 行管理。 第四条 外部董事管理遵循以下原则： (一) 股东认可； (二) 公开、择优、德才兼备； (三) 维护股东合法权益与独立履行职责相统一； (四) 权利、义务和责任相统一，激励和约束相结合； (五) 依法办事，规范管理 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 第七条 外部单位或个人不得泄漏本公司依据法律法规报送的未公开重大信 息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证劵或建议他人买卖本公司证 劵。 1 第八条 外部单位或个人因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知 本公司，公司应在第一时间向上海证劵交易所报告并公告。 (2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订) 第一条 为加强辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下称"公司"/"本公司"） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用的管理， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证劵法》、《上海证劵交易所股 票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件， 以及《辽宁能源煤电产业股份有限公司章程》、《辽宁能源煤电产业股份有限公司 信息披露事务管理办法》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公 司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告和临时报告 编制、公司重大事项筹划期间、业绩快报披露 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （三）违反《公司章程》、《信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 或造成不良影响的； （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一条 为了提高辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报 信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、 法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各 控股子公司负责人、控股股东和实际控制人以及年报信息编制、披露工作有关的 其他人员。 第三条 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员未按 规定履行职责、义务，导致公司年报信息披露出现重大差错，造成公司经济损失 或重大不良社会影响的追究与处理制度。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有 错必究；过错和责任 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年**月**日，2025 年第**次临时股东大会修订） 第一章 总则 第一条 为规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）关联交易行为，提高公司规范运作水平，维护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及其他规 范性文件和本公司章程，结合公司实际，制定本管理制度。 公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准则 第 36 号—关联方披露》的规定。 第二条 公司关联交易应当遵循的基本原则： （一）尽量避免或减少的原则； （二）平等、自愿、公允、有偿的原则； （三） ...

董事会战略委员会工作细则 辽宁能源煤电产业股份有限公司 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总则 第一条 为了科学地确定公司的发展战略，制定合理可行的发展规划，健全投资 决策程序，加强决策的科学性，提高重大投资决策效率和决策水平，完善公司的治 理结构，增强公司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其它的相关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作 细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要职责是对公司中长 期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议或方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由五名董事组成。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长或副董事长担任。 （六）董事会授权的其他事宜。 第五条 战略委员会的任期与董事会的任期一致，期间如有委员不再担任董事职 务，自动失去委员资格，并根据上述第三条至第四条的有关规定补足委员会人数。 第六条 公司资本运营或相关管理部门为战略委员会下设的日常办事机构，负责 战略委员会安排的工作。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 信息披露事务管理办法 第一条 为规范公司对外信息披露行为，正确履行上市公司信息披露的法 定义务，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者合法权益，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当建立健全信息披露管理制度，认真履行公司持续信息披露 的责任，严格按照有关规定如实披露信息，保证信息披露合规、真实、准确、完 整、及时和实施的有效性，保证所有股东、证券服务机构、媒体等具有平等地获 得公司披露信息的机会，努力为不同投资者提供经济、便捷的方式来获得信息。 第三条 信息披露事务管理办法由公司董事会负责建立，董事会应当保证制 度的有效实施，披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼要、 通俗易懂地说明真实情况。 第四条 本办法所称信息披露，是指公司按照上市公司的有关规定，以定期 报告和临时报告形式，对公司全年、半年、季度 ...