辽宁能源煤电产业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 本制度适用于公司各部门、分子公司以及公司能够对其实施重大影 响的参股公司和本制度所规定的其他内幕信息知情人。 第二章 内幕信息的范围 第四条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》以及中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所相关规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未 公开是指公司尚未在证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布的 事项。 第五条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于： （一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件： (2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订) 第一章 总则 第一条 为进一步规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称公司）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护公司和投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证 ...

第二条 本公司应当在遵循平等、自愿、公平、诚信、互利原则的基础上， 通过履行董事会或股东会审批的合法程序，确定是否对外提供担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，对外担保事项非经公司董事会或股 东会批准、授权，任何人无权以公司名义签署对外担保合同、协议或其他相关法 律文件。公司控股股东及其它关联方不得违背公司意志，要求或强制公司对外提 供担保。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不按时履行偿债责任时，由公司按照担保约定 承担相应责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。公司提供担保的种类仅 限于境内银行的流动资金借款或固定资产投资借款及商业承兑汇票。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对所属子公司担保在内的公司对外 担保总额与公司所属子公司对外担保总额之和。 辽宁能源煤电产业股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年**月**日 2025 年第**次临时会议股东大会修订） 第一章 总则 第一条 为规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，防止担保风险的发生，保护公司财产的安全和投资者的合法权益不受 侵害，根据《中华人 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 董事 高级管理人员 持有及买卖本公司证券管理规则 （2025年12月9日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为加强公司对董事、高级管理人员持有及买卖本公司证券的管理工 作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》等法律法规和中国证监会的有关规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司证券，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司证券。董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司证券还包括记载在其信用账户内的本公司证券。 第三条 本制度所称高级管理人员是指公司总裁、副总裁、董事会秘书、财 务总监及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖公司证券前，应知悉《公司法》、 《证券法》等法律法规、规范性文件中关于内幕交易、股份变动、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 1 交易所的规定； （三）不存在本规则第四条规定情形的说明； （四）证券交易所规定的其他内容。 公司董事、高级管理人员在披露减持计划或增持本公司股 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 内部审计管理办法 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为规范并保障辽宁能源煤电产业股份有限公司(以下简称"公司")内部审计 监督，加强现代企业制度建设，促进公司持续、健康发展，为管理层正确决策提供可靠 的信息和依据，保护投资者合法权益， 不断提高企业运营的效率及效果，依据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《企业内部控制基本规范》和《公司章程》等相关法律法规规定，结合本公 司实际，特制定本办法。 第二条 公司及所属单位（所属单位包括分、子公司）实行内部审计制度，内部审 计是依照国家法律、法规、政策和本公司的规章制度对全公司的财务收支及其经济活动 的真实性、合法性和效益性进行的系统审计，独立行使监督权；以严肃财经纪律，维护 公司合法权益，改善经营管理，规避经营风险，降低生产经营成本，提高经济效益为目 的。 第三条 内部审计是一种独立客观的监督和评价活动，它通过系统化、规范化的方 法，评价企业在风险管理、内部控制和公司治理过程中的效果，帮助公司实现目标。公 司各部门 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，建立科学、规范、高效的决策机制，规范董事会授权管理行为， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《辽宁能源煤电产业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等有关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会授权，指公司董事会在一定条件和范围内，将法 律、行政法规以及公司章程所赋予的部分职权委托董事长、总经理（总裁）等其 他主体代为行使的行为。 第三条 董事会授权应当坚持依法合规、权责对等、风险可控等基本原则， 实现规范授权、科学授权、适度授权。在授权执行过程中，要切实落实董事会授 权责任，坚持授权不免责，加强监督检查，根据行权情况对授权进行动态调整。 第二章 授权范围 第四条 董事会可以根据有关规定和公司经营决策的实际需要，将部分职权 授予董事长、总经理（总裁）等治理主体行使。 第五条 董事会应当结合实际，按照决策质量和效率相统一的原则，根据公 司战略规划、经营管理状况、资产负债规模与资产质量、业务负荷程度、风险控 制能力等，科学论证、合 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 董事会秘书工作制度 (2025年12月9日公司第十一届董事会第二十二次会议修订) 第一章 总则 第一条 为不断完善公司法人治理结构，规范公司证券事务管理工作，明确 董事会秘书职责、权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书是公司与证券监管机构和证券交易所指定的联络人。上 海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员，以公司名义办理 信息披露、公司治理、股权管理等与其职责范围相关的各类事务。 第四条 董事会秘书必须遵守国家法律、行政法规、主管部门规则和公司章 程以及公司制定的其他各项规定，承担高级管理人员的职责，享有高级管理人员 的权利，对公司负有诚信和勤勉义务。 第五条 董事会秘书负责分管公司董事会办公室及公司设立的证券、股权事 务管理部门。 第二章 任职条件及任免程序 第六条 公司董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 第七 ...

第一条 为规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会为公司最高决策机构，对公司股东会负责。董事会在《公司 法》、《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 辽宁能源煤电产业股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年**月**日，2025 年第**次临时股东大会修订） 第一章 总 则 第四条 董事会召开董事会会议，应当严格按照《公司法》、《公司章程》和 本规则的规定进行。公司全体董事对董事会会议的正常召开负有诚信责任，不得 以任何理由或方式，阻碍董事会会议的正常召开。 第五条 董事会应保证全体董事对法律、法规及《公司章程》规定的属于董 事会职权范围内的重大事项，享有知情权、质询权和表决权。 第六条 董事会会议应由董事会组成人数过半数的董事出席方可举行。董事 会履行职责时，应遵守本议事规则。 第二章 董事会所属机构 第七条 董事会下设董事会办公室 ...

证券代码：600758 证券简称：辽宁能源 公告编号：2025-041 为深入贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量 的意见》要求，积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公 司提质增效重回报专项行动的倡议》，切实保护投资者尤其 是中小投资者合法权益，承担起高质量发展和提升自身投资 价值的主体责任，辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简 称"公司"）结合自身发展战略和经营情况，制定了"提质增效 重回报"行动方案，并在今后的工作中坚定实施，以持续推动 公司高质量发展和投资价值提升，保护投资者合法权益，切 实履行上市公司责任。本议案已经公司第十一届董事会第二 十二次会议审议通过，具体内容如下： 一、聚焦主营业务，提升经营质量 公司以高质量发展为核心，聚焦主营业务，不断提升经 营效率、盈利能力与投资价值，并进一步提升经营质量。 一是聚焦主责主业，严控成本。围绕煤炭开采、热电生 产核心业务，科学规划采掘布局，保障矿井接续稳定，精准 把控生产进度，提高产能利用率。同时，树立"紧日子"思想， 构建全面成本管控机制，从源头监督费用支出，规范用工、 清理非在岗员工降人工成本，强化资金预算管理降融资成本。 二是深化精煤战略，增效 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 内部控制管理办法 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） （一）内部控制评价，是指公司董事会对内部控制有效性进行全面评价、形成评 价结论、出具评价报告的过程。 （二）内部控制审计，是指会计师事务所接受委托，对特定基准日内部控制设计 与运行的有效性进行审计。 第三条 内部控制的目标是： 第四条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属 单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险 领域。 （三）风险导向原则。内部控制体系应以风险管理为导向进行建设，着重解决企 业面临的问题和重大风险。 (四）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方 第一章 总 则 第一条 为加强和规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，根据财政部、证监会、审计署等国家五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—— ...

证券代码：600758 证券简称：辽宁能源 公告编号：2025-042 辽宁能源煤电产业股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 25 日 9 点 00 分 召开地点：沈阳市沈北新区虎石台镇建设路 38 号辽能股份 3 楼会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 25 日 至2025 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照 ...