辽宁能源煤电产业股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会会议文件 2025 年 12 月 25 日 辽宁能源煤电产业股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会议程 会议召开时间：2025 年 12 月 25 日上午 9 时； 会议召开地点：沈阳市沈北新区虎石台建设路 38 号辽宁能源三 楼会议室； 会议议程： 一、宣布会议开始 二、宣布现场会议股东到会情况 三、会议审议事项 | 序号 | | 审 | 议 | 内 | 容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1.00 | 关于修订《公司章程》及相关规则细则的议案 | | | | | | 1.01 | 修订《公司章程》 | | | | | | 1.02 | 修订《股东会议事规则》 | | | | | | 1.03 | 修订《董事会议事规则》 | | | | | | 1.04 | 修订《独立董事制度》 | | | | | | 1.05 | 修订《关联交易管理制度》 | | | | | | 1.06 | 修订《对外担保管理制度》 | | | | | | 1.07 | 修订《募集资金管理制度》 | | | | | | ...

股东大会基本情况 - 华电辽宁能源发展股份有限公司于2025年12月16日召开2025年第三次临时股东大会 [2] - 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式进行 由董事长姜青松主持 符合相关法律法规及公司章程规定 [2] - 公司全部11名在任董事及3名在任监事均出席会议 财务总监兼董事会秘书薛振菊出席 部分副总经理列席会议 [3] 股东出席与表决情况 - 出席会议的股东及授权代表共331人 代表股份875,662,833股 占公司有表决权股份总数的59.4594% [5] - 其中现场出席股东4人 代表股份868,815,717股 占比58.9945% 通过网络投票股东327人 代表股份6,847,116股 占比0.4649% [5] - 本次股东大会无否决议案 [2] 议案审议结果 - 议案一《关于取消公司监事会并修订〈公司章程〉及其附件的议案》获得通过 [4] - 议案二《关于关联人向公司提供资金的议案》获得通过 [4] - 议案三《关于预计2026年日常关联交易的议案》获得通过 关联股东中国华电集团有限公司和华电辽宁能源有限公司回避表决 [5] 法律意见 - 本次股东大会由北京金诚同达（沈阳）律师事务所律师张淑洁、揣舒涵见证 [5] - 律师认为会议召集召开程序、出席人员资格及表决程序等均符合相关法律及公司章程规定 决议合法有效 [5]

板块市场表现 - 12月10日煤炭开采板块整体下跌0.18%，表现弱于上证指数（下跌0.23%），但弱于深证成指（上涨0.29%）[1] - 板块内个股表现分化，辽宁能源领跌[1] 板块资金流向 - 当日煤炭开采板块主力资金净流出8022.6万元[2] - 游资资金净流出1.16亿元[2] - 散户资金呈现净流入状态，净流入1.96亿元[2]

公司治理 - 公司第十届监事会第十五次会议于2025年12月8日通讯表决召开[1] - 应参会监事3名，实际参会3名[1] - 拟取消监事会，废止《监事会议事规则》，修订《公司章程》[1] - 由董事会审计委员会行使监事会职权[1] - 监事履职至取消监事会议案股东大会通过日止，议案需股东大会审议[1]

会议情况 - 公司第十一届董事会第二十二次会议于2025年12月9日通讯表决召开[1] - 本次会议应出席董事9人，实际出席9人[1] 议案表决 - 修订《公司章程》及相关规则细则议案9票同意通过[1] - 修订沈阳焦煤股份《公司章程》议案9票同意通过[1] - 制定《“提质增效重回报”行动方案》议案9票同意通过[2][3] - 召开2025年第三次临时股东大会议案9票同意通过[3]

公司近期动态 - 公司于2025年12月9日以通讯表决方式召开了第十一届第二十二次董事会会议 [1] - 董事会会议审议了《关于召开公司2025年第三次临时股东大会的议案》等文件 [1] 公司业务与财务概况 - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为：煤炭业务占比64.94%，发电业务占比35.06% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为53亿元 [1]

辽宁能源煤电产业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，加强与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》的规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指为投资者关系管理工作设置必要的信息交流渠 道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增进投资者对公司的了解，实现公 司价值最大化和投资者利益最大化的管理行为。投资者关系管理是上市公司完善公司治 理和维护股东权益、规范运作的重要工作之一。 第三条 公司董事会和管理层应该高度重视投资者关系管理工作。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第四条 投资者关系管理的目的： 一、通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解与认同， 提升公司的诚信度，建立公司良好的资本市场形象； ...

信息披露制度修订 - 公司于2025年12月9日修订信息披露暂缓与豁免业务管理制度[1] 披露豁免情况 - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露[1] - 涉及商业秘密且符合特定情形可暂缓或豁免披露[2] 披露条件与登记 - 暂缓、豁免披露信息需符合相关条件[4] - 公司决定暂缓、豁免披露由董事会秘书登记等[4] 后续处理 - 已办理暂缓、豁免披露信息出现特定情形应及时披露[6] - 公司应在报告公告后十日内报送登记材料[6] 制度管理 - 制度由董事会负责制定、修订和解释并实施[9][10]

规则修订 - 规则于2025年12月9日经公司第十一届董事会第二十二次会议修订[1] 交易处理 - 公司与关联自然人交易金额低于30万元可由总裁处理[5] - 公司与关联法人交易金额低于300万元或占上市公司最近一期经审计净资产绝对值低于0.5%可由总裁处理[5] 经营管理 - 总裁应提出年度经营目标和计划预案提交董事会审议[8] - 总裁、财务总监对公司日常财务支出分级监管审批[9] 会议与报告 - 总裁办公会议原则上每半月召开一次[13] - 总裁每年至少两次向董事会报告工作，内容含年度计划实施等情况[15] 规则生效 - 本规则自董事会通过之日起生效，由董事会负责解释和修订[18]

报告义务人 - 公司董事、高管等及持股5%以上股东和实际控制人是报告义务人[2] 报告交易标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 交易标的资产净额占比10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易成交金额占比10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易产生利润占比10%以上且超100万元需报告[9] - 与关联自然人交易金额30万元以上需报告[10] - 与关联法人交易金额300万元以上且占比0.5%以上需报告[10] 其他报告情形 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需报告[10] - 营业用主要资产抵押等一次超30%需报告[10] - 持股5%以上股东或实控人持股或控制情况变化需报告[11] 报告流程 - 报告义务人知悉信息后第一时间向董事会办公室报告[14] - 形式有书面、电话等六种，原则用书面，紧急可先口头后书面[14] 信息披露流程 - 董事会秘书和办公室判断是否公告，需则汇报董事长、总裁[15] - 董事会办公室提预案或要求，协调编写临时报告初稿[15] - 不需审议事项由董事长或董事会秘书审批[15] - 须经董事会审议议案会前送达董事审阅[15] - 须经股东会批准议案及材料会前在指定网站披露[16] - 董事会秘书审核后提交上交所审核并披露[16] 信息披露限制 - 未经授权公司各部门不得代表公司对外披露信息[16]