公司基本信息 - 报告时间为2023年1月1日至12月31日[5] - 总股本25.62亿股，山西焦化集团持股51.14%，山西焦煤股份持股5.81%，自然人持股43.05%[17] - 拥有JN60型焦炉6座，设计产能354.6万吨/年，配套多项加工装置[17] - 下设8个生产厂和5个生产辅助单位，控股两家公司，参股一家公司[18] 历史发展数据 - 1988年12月，冶金焦年产量582,790吨，出口617.8万吨，创汇1,182万美元[23] - 2007年7月18日，非公开发行股票8,000万股，募资101,600万元，总股本增至28,285万股[23] - 2018年3月30日，重大资产重组，发行股份666,468,600股，总股本增至143,216.86万股[23] - 2019年1月24日，非公开发行股票8,387.94万股，募资64,000万元，总股本增至151,604.802万股[23] - 2020 - 2021年，两次以资本公积金每10股转增3股，总股本增至256,212.1154万股[24] 生产管理成果 - 确定11项生产系统难点问题攻坚任务[27] - 修订、新增公司级工艺指标36项[27] - 新增项目操作规程12项[27] - 消除厂级和车间级不合格指标41项[27] - 消除工艺报警100项[27] - 合并优化联锁321项，新增66项[27] 公司治理情况 - 召开2次股东大会，审议通过12项议案[47] - 董事会9名成员，召开6次会议，审议33项议案[50] - 监事会7名成员，召开3次会议，审议7项议案[56] - 审计委员会召开4次会议，提名委员会召开3次会议[58] 信息披露与投资者沟通 - 发布4份定期报告，31则临时公告，上交所信息披露考核等级为“良好”[61] - 参加19次合规运作培训、座谈会，50余人次参与[67] - 回复投资者咨询31次，回复率100%[68] - 接听投资者热线200余次，形成有价值信息20余条[68] - 接待股东10余人次实地考察调研[68] 风险管理 - 识别一般风险12条，合同管理合规风险32项，重大风险60余条，拟定防控措施30余条[73] 财务结算 - 财务结算和资金支付完成单据26,465单，生成凭证20,881张，解决问题883项[75] 学习与整改 - 政治思想学习16次，开展13个专题研讨，发放文件23份、简报14期[77][80] - 召开两次民主生活会，检视问题23项并整改销号[83] - 党委班子确定调研课题23项，解决问题133项，基层党组织确定课题94项，解决问题310项[85] 质量与培训 - 2021年6月完成质量管理体系认证换证，2023年9月年审通过[95] - 2023年未发生产品违法及安全违规事件[95] - 2023年9月“质量月”培训48人[98] - 2023年12月开展《离心式压缩机维修作业》培训[99] 研发与技术成果 - 研发费用支出约9528万元[105] - 焦油渣综合利用成果转化，技术达国内领先[105] - 申报国家专利12件，累计授权26件，含发明专利5件、实用新型专利5件[117] - 与协会和学会合作完成3项团体标准制定[123] - 被征集技术成果73项、工程技术论文85篇[126] 系统建设 - 完成原料与产品进出厂无人值守系统、企业双重预防机制数字化平台建设[127] - 完成焦化厂3焦炉烟道、地下室智能巡检机器人系统建设[131] - 4个门户网站完成二级信息系统等级保护备案与测评[132] 新技术应用 - 首次在酸汽净化长距离输送引进微液态捕集技术[113] - 与太原理工大学合作的焦炉烟气非甲烷总烃催化脱除技术达国内先进水平[120] 供应商管理 - 三家子公司供应商签署行为准则百分比均为100%[137] - 煤炭和化工供销公司含环境和劳工条款供应商签约比为100%，供应公司为69.61%[137] - 煤炭和化工供销公司当地供应商采购比例为100%，供应公司为42.43%[137] - 三家子公司采购员可持续采购培训通过率均为100%[137] 环保与节能 - 2023年入选国家工信部绿色工厂名单[155] - 到2025年单位产品产量排放强度较2020年下降5%[163] - 2022年能源消耗总量降2.00%，2023年降5.52%[173] - 报告期内焦炉煤气、柴油、汽油用量分别下降9.12%、11.45%、5.43%[174] - 2023年升级3套干熄焦装置，降低吨焦综合能耗[172] - 新增二级反渗透机组每小时增除盐水产量约40m³[181] - 循环水塔改造后年节约电费约120万元[185] - 2023年节约用水543万吨，降低用水成本835万元[186][187][188] - 建设2套10MW抽凝空冷汽轮发电机组利用富余蒸汽发电[169] - 采取措施实现废水“零排放”[196] - 合理合法处置危险废物，消除污染隐患[200] - 焦油渣等检修废渣全部配煤炼焦综合利用[200]

成立日期：2011 年 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO.0014469 山西焦化股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）作为公司 2023 年年度 财务审计机构和内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号）等有关规定，公司对致同 所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 2、人员信息 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名， 注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超 过 400 人。 3、业务规模 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元（264,910.14 万元），其 中审计业务收入 19.65 亿元（196,512.44 万元），证券业务收入 5.74 亿元（57 ...

股东大会时间 - 2024年5月16日召开2023年年度股东大会[2] - 网络投票时间为2024年5月16日9:15 - 15:00[2][3] - 现场会议于2024年5月16日10点00分召开[2] 资料披露时间 - 各议案于2024年4月23日在指定媒体披露[4] - 股东大会会议资料不迟于2024年5月7日在上海证券交易所网站披露[4] 其他信息 - 股权登记日为2024年5月9日[8] - 拟出席会议股东需于2024年5月15日18:00前办理登记手续[9] - 会议联系电话为0357 - 6625471、6621802[11] - 会议传真为0357 - 6625045[11] - 会议地址在山西省洪洞县广胜寺镇，邮编041606[11]

财务数据 - 2023年末公司母公司报表期末未分配利润为56.51亿元[7] - 2023年末公司总股本为25.62亿股[8] - 2023年度拟每10股派发现金红利0.5元，合计拟派发现金红利1.28亿元，现金分红比例为10.05%[8] - 拟向金融机构申请不超156.74亿元综合授信额度，其中敞口授信136.74亿元，低风险授信20亿元[22] - 2024年度续聘法律顾问费用为10万元[20] 会议相关 - 第九届董事会第十六次会议于2024年4月19日召开[3] - 第九届董事会第十六次会议应出席董事9人，实际出席9人[3] - 2023年度董事会等多项报告及预案表决同意票均为9票，反对和弃权均为0票[4][5][6][8][9][10][12][13][14][15][16][17][19] - 2024年度公司与关联方日常关联交易预计议案由3名非关联董事表决，同意3票，反对和弃权均为0票[20] - 关联交易议案由3名非关联董事表决，同意3票[23] - 规范经营范围表述并修订《公司章程》议案同意9票[24] - 制定公司会计师事务所选聘制度议案同意9票[24] - 制定公司重大信息内部报告制度议案同意9票[25] - 公司编制2023年度ESG报告议案同意9票[26] - 召开2023年年度股东大会通知议案同意9票[28] 时间安排 - 公司定于2024年4月23日披露2023年年度报告及其摘要和2024年第一季度报告[9][10] - 2023年年度股东大会拟定于2024年5月16日上午10:00召开[27][28] - 2023年年度股东大会股权登记日为2024年5月9日[28] 其他事项 - 致同会计师事务所出具山西焦化关联交易金融业务专项说明[23]

审计机构续聘 - 公司续聘致同所为2023年度财务报告和内控审计机构[1] - 2023年3月17日审计委员会审议通过续聘事项[3] - 2023年11月23日收到同意续聘批复[3] 审计工作安排 - 2023年12月7 - 31日开展预审工作[1] - 2023年12月28 - 31日开展存货和固定资产监盘工作[1] - 2024年1月2日正式开展审计工作[1] 审计沟通会议 - 2024年1月16日召开审前沟通会议[4] - 2024年4月12日沟通2023年度审计相关事项[4] 审计评价 - 致同所出具标准无保留意见审计报告[2] - 审计保持双重独立，人员充足且胜任[6] - 审计报告客观公允反映公司状况[6]

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会、2次股东大会、4次审计委员会、3次提名委员会会议[4] 独立董事履职 - 独立董事张翼出席6次董事会、2次股东大会无缺席[4] - 2023年多次对多项事项发表事前认可和独立意见[6] 报告披露与审计 - 2023年按时编制披露5期报告[10] - 2023年续聘致同会计师事务所为审计机构[11] 人事变动 - 2023年提名王新照、李永清为董事候选人[12] - 李玉敏辞去独立董事等职务[12] - 聘任霍志军为董事会秘书，解聘张国富副总经理职务[12] 利润分配 - 2022年度利润分配预案符合现金分红政策[12] 未来展望 - 2024年独立董事将深入基层防控风险[14]

内部控制评价 - 审计公司认为山西焦化2023年12月31日财务报告内控有效[9] - 公司董事会认为基准日财务报告内控无重大缺陷[16] - 基准日未发现非财务报告内控重大缺陷[17] 评价范围占比 - 纳入评价范围单位资产总额占比100%[21] - 纳入评价范围单位营业收入占比100%[21] 缺陷标准 - 财务报告内控错报占资产总额1%以上为重大缺陷[27] - 非财务报告内控损失占资产总额1%以上为重大缺陷[28] 缺陷情况 - 报告期财务报告内控有一般缺陷已整改[30][31] - 报告期未发现非财务报告内控缺陷[31] 未来展望 - 2024年强化内控完善及执行，加大监督力度[33]

募资情况 - 2013年非公开发行股票20000.00万股，发行价每股7.80元，募资净额150288.00万元[2] - 2019年非公开发行股票83879420股，发行价每股7.63元，募资净额63138.56万元[5] 资金使用 - 截至2023年12月31日，2013年募资累计投入145129.65万元，未使用14083.47万元[8] - 2019年募资已使用完毕，支付现金对价60000.00万元，置换转出3138.56万元，转出利息18.52万元[7] - 2023年，2013年募资投入“1 - 4号焦炉配套干熄焦项目”4940.29万元[8] 项目进展 - 34号焦炉配套干熄焦项目至期末累计投入35405.6万元，投入进度85.77%[21] - 1 - 2号150吨/小时干熄焦技术改造项目至期末累计投入5707.2万元，投入进度100%[21] - 10万吨/年甲醇改建项目至期末累计投入12873万元，投入进度100%[21] - 废水深度处理及回用项目至期末累计投入6354万元，投入进度104.57%[21] - 归还银行贷款项目至期末累计投入34789.8万元，投入进度100%[21] 其他情况 - 公司制定《山西焦化股份有限公司募集资金管理制度》，并于2016、2019、2022年三次修订[11] - 公司不存在募集资金管理违规情形[15] - 保荐机构对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议[16]

光大证券股份有限公司 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）"致同验字 （2013）第110ZA0027号"《验资报告》验证。 关于山西焦化股份有限公司非公开发行股票 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为山西 焦化股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）2013 年非公开发行 A 股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金使用情况进行了核查，并发表如下 核查意见： 一、光大证券对公司2023年度募集资金使用情况的核查工作 光大证券认真审阅了公司董事会编制的《2023 年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告》，通过检查募集资金专户年末对账单，检查募集资金使用的 相关合同、原始凭证，现场观察募集资金项目工程建设情况，询问公司相关人员 等方式，对公司 2023 年募集资金使用情况，以及公司《 ...

财务审计 - 审计公司对山西焦化公司2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[8] 资金往来 - 2023年各往来方期初资金总计53,166.47，年度累计发生76,741.68，偿还累计发生124,297.08，期末余额5,611.07[21] - 公司资金往来性质多为经营性往来[21] 部分公司往来情况 - 山西焦化集团临汾建筑安装有限公司2023年初往来资金22.76，年度累计发生0.57，偿还7.20，期末余额16.13[21] - 山西焦化集团有限公司2023年初往来资金10.98，年度累计发生17.99，偿还2.92，期末余额26.05[21] - 山西焦化设计研究院(有限公司)2023年初往来资金18.00，年度累计发生118.00，偿还40.00，期末余额96.00[21] - 山西太钢不锈钢股份有限公司应收账款2023年初往来资金2,651.68，年度累计发生74,728.96，偿还72,438.15，期末余额4,942.49[21] 其他应收款及预付款项 - 总计其他应收款及预付款项期初为53,166.47万元，期末为5,611.07万元[18]