第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 和规范性文件及《株洲千金药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制 定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事 会负责并报告工作。主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案；制定公司股权激励及员工持股方案。 第二章 人员组成 株洲千金药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （修订稿） 第七条 薪酬与考核委员会委员在任期届满以前向董事会提出辞 职时，须提出书面辞职报告，辞职报告中应当就辞职原因以及需要公 司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第八条 薪酬与考核委员会因委员辞职导致人数低于规定人数 时，公司董事会应尽快选 ...

关联交易管理制度 （修订稿） 株洲千金药业股份有限公司 为规范株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关 联交易》等法律、法规和规范性文件以及《株洲千金药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第一章 关联交易管理的组织机构 第一条 公司董事会办公室是关联交易管理的归口部门，在董事 会秘书的领导下开展相关工作。董事会办公室主要负责关联人的分析 确认、关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露 工作。 第二条 公司财务部门负责关联交易的会计记录、核算、报告及 统计分析工作，并按季度报董事会办公室。 公司法务部为关联交易的判断提供意见。 第三条 董事会办公室对汇总上报的关联交易情况进行整理、分 析，并按照本制度的规定，确保关联人的名单真实、准确、完整，保 证关联交易决策程序的履行，并按本制度的规定进行披 ...

株洲千金药业股份有限公司 信息披露管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为加强株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、 完整地披露信息，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法 律、行政法规、部门规章及其他有关规定，结合《株洲千金药业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息披露是指将法律、法规、证券监管部门 规定要求披露的已经或可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、 以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和上 海证券交易所。 第六条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披 露标准，或者本制度没有具体规定，但上海证券交易所或公司董事会 认为该事件对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的， 公司 ...

株洲千金药业股份有限公司 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董 事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体 独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： 1 （一）应当披露的关联交易； 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，充分发挥独立董事作用，保护中小股东及利益相关 者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 及《株洲千金药业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 ...

株洲千金药业股份有限公司 董事长办公会议事规则 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了促进公司董事会在闭会期间能够依法规范、有效、勤勉 地行使职权，完善公司董事会的办公会议机制，充分发挥董事会的经营决 策作用，本着守法合规、高效灵活、加快决策的原则，根据《中华人民共 和国公司法》、《株洲千金药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《株洲千金药业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事 会议事规则》"）以及其他有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 董事长办公会是董事会依法履行职能的制度安排之一，是董 事会闭会期间董事长代表董事会听取公司主要工作情况汇报、对下一阶段 工作进行指导安排的工作会议。董事长办公会可以在董事会授权范围内对 公司重大事项进行决策，履行对公司的各项经营管理事务进行监督和协调 职能，贯彻股东及董事会的决策精神，督查任务执行情况及工作绩效。 第三条 董事长办公会原则上每季度至少召开一次。遇重大事项或董 事长认为必要时，董事长可召开临时董事长办公会。 第四条 董事长办公会议由董事长召集和主持；因特殊情形不能履行 职责时，董事长也可根据需要指定公司其他董事召集和主持。 第 ...

（修订稿） 第一条 宗旨 为了进一步规范株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的要 求，以及《株洲千金药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 等有关规定，制订本规则。 株洲千金药业股份有限公司 董事会议事规则 董事会向股东大会负责，并根据法律、法规、公司章程的规定行 使职权。董事会应认真履行有关部门法律、法规和公司章程规定的职 责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东， 并关注其他利益相关者的利益。 第四条 董事会办公室（证券部） 董事会下设董事会办公室（证券部），处理董事会日常事务，保 管董事会和董事会办公室印章。 董事会秘书、证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第五条 董事会的组成 公司设董事会，董事会由 ...

株洲千金药业股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （修订稿） 第一章 总 则 公司股份的数据，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季 度检查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 第三条 董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他 人账户持有的所有本公司股份。 董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为 标的证券的融资融券交易。 第四条 董事、高级管理人员所持股份变动的行为，应当遵守法律、法规、 规范性文件、《公司章程》以及本制度关于股份转让的限制性规定，不得通过 任何方式或者安排规避前述规定。 董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、 变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 信息申报 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本 1 第一条 为规范对株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司 ""本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称 ...

株洲千金药业股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规 范性文件、证券交易所业务规则及《株洲千金药业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于全体董事，包括非独立董事、独立董事以 及职工董事离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司 章程的要求； 第七条 公司应在收到辞职报告后 2 个交易日内披露董事辞职 的相关情况，并说明原因及影响。涉及独立董事辞职的，需说明是否 对公司治理及独立性构成重大影响。 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信 息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正 ...

株洲千金药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 (修订稿) 第一章 总则 第一条 为加强株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，明确各部门和各子公司的信息收集和管理办 法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《上海证券交易所股 票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)、《公司章程》、《信息披 露管理制度》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司 实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或 事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应及时将 有关信息向公司董事长、总经理和董事会秘书报告的制度。 第三条 公司证券部是公司信息披露的责任部门，公司各部门、 子公司的负责人和联络人为信息报告人(以下简称为报告人)。报告人 负有向证券部报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义 务。 第四条 报告人应在本制度规定的第一时间向证券部履行信息 报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重 大隐瞒、虚假 ...

株洲千金药业股份有限公司 股东会议事规则 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确股东会的职责权限，规范其运作程序，充 分发挥股东会的作用，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司股东会规则》、《株洲千金药业股份有限公司 公司章程》（以下简称《公司章程》）及有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更 ...