公司基本情况 - 公司注册资本为440,000万元[1] - 公司设7个部门，未下设分支机构[2] 业绩总结 - 截至2023年12月31日，资产总额133.35亿元，所有者权益51.83亿元，本年累计营收3.91亿元，净利润2.00亿元[7] - 2023年未发生资金安全事故，不良贷款率、不良资产率为零[7] 财务指标 - 截至2023年12月31日，资本充足率为44.07%（标准值≥10%）[7] - 截至2023年12月31日，流动性资产/流动性负债为44.07%（标准值≥25%）[7] - 截至2023年12月31日，担保余额/资本总额比例为3.76%（标准值≤100%）[7] - 截至2023年12月31日，长期投资/资本总额比例为0.09%（标准值≤30%）[7] - 截至2023年12月31日，拆入资金/资本总额比例为0.0%（标准值≤100%），自有固定资产/资本总额比例为0.0%（标准值≤20%）[7] 财务公司业务 - 2023年全年公司在财务公司日均存款余额为191,157.98万元[8] - 截至2023年12月31日公司在财务公司存款业务余额为159,434.32万元[8] - 截至2023年12月31日公司在财务公司活期存款余额为159,157.37万元[8] - 截至2023年12月31日公司在财务公司保函保证金存款为276.95万元[8] - 2023年公司在财务公司无贷款业务发生[9] 财务公司情况 - 财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》[10] - 财务公司建立了较为完善的内部控制制度[10] - 未发现财务公司的风险控制体系存在重大缺陷[10] - 财务公司运营正常，资金充裕，内控健全，资产质量较好，资本充足率较高[10] - 公司与财务公司开展存贷款金融服务业务的风险可控[10]

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-008 号 河南大有能源股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式召开了第九届董事会第六次会议，本次会议通知于 2024 年 3 月 26 日以邮件方式发出。本次会议应出席的董事 11 名， 实际出席的董事 11 名，本次会议由公司董事长任春星主持，公司监 事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议审议并通过了 以下议案（其中：议案 8、9、10、17 涉及关联交易事项，关联董事 回避了表决，仅独立董事表决）： 表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年度总经理工作报告》 的议案 表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 1、关于《河南大有能源股份有限公司 202 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-009 号 河南大有能源股份有限公司 第九届监事会第四次会议决议公告 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式召开了第九届监事会第四次会议，本次会议通知于 2024 年 3 月 26 日以邮件方式发出。本次会议应出席的监事 8 名，实 际出席的监事 8 名，本次会议由公司监事会主席任贵品主持。本次会 议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。会议审议并通过了以下议案（其中：议案 6、7、8 涉及关 联交易事项，仅职工监事表决）： 1、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》 的议案 表决结果为：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年度财务决算报告》 的议案 表决结果为：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 3、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘 要的议案 《河南大有能源股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要详见 1 上海证券交易所网站。 本公司监 ...

人事变动 - 2023年8月18日李铁被选举为公司第九届董事会独立董事[2] - 2023年8月18日公司聘任谭洪涛为财务总监[11] 会议情况 - 2023年8月18日以来公司召开股东大会1次、董事会4次[3] - 2023年度董事会提名委员会召开会议1次[5] 报告披露 - 2023年公司披露《公司2023年半年度报告》《公司2023年第三季度报告》[10]

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-012 号 河南大有能源股份有限公司 关于重新签订《关联交易与综合服务协议》的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟与公司 控股股东义马煤业集团股份有限公司（以下简称"义煤公司"）重新 签订《关联交易与综合服务协议》，本事项构成关联交易。 ● 本次关联交易事项已经公司董事会审议通过，尚需提交公 司股东大会审议。 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 为进一步规范公司与义煤公司及其关联方之间的日常关联交 易，经双方共同协商，对原《关联交易与综合服务协议》的部分条 款进行了修订。现拟按照修订后的内容重新签订协议，协议有效期 为三年。 （二）关联交易履行的审议程序 1.2024 年 3 月 29 日，公司召开第九届董事会第六次会议，审 议通过了《关于重新签订<关联交易与综合服务协议>的议案》，关联 董事回避了表决。 2.上述议案在提交本次董事会审议前，已经公司第九届董事会 1 重要内容提示： ...

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） Xigema Cpas(Special General Partnership) 关于河南大有能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 希会其字(2024)0113 号 目 录 | 一、专项说明 | . | | --- | --- | | 二、附表 | · · · · · · · · ( 3-6 ) | | 三、证书复印件 | | | (一)注册会计师资质证明 | | | (二)会计师事务所营业执照 | | | (三)会计师事务所执业证书 | | 希会其字(2024)0113 号 关于河南大有能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 河南大有能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了河南大有能源股份有限 公司(以下简称"贵公司")2023年度财务报表,包括2023年12月31日合并及母 公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年3月29日出具了希会 审字(2024)1473号无保留意见 ...

人员与业务数据 - 2023年末希格玛有合伙人51名，注册会计师259名，签过证券服务业务审计报告的120名[1] - 2023年经审计收入总额4.77亿元，审计业务3.96亿元，证券业务1.28亿元[1] - 2023年为35家上市公司提供审计服务，收费0.59亿元[1] 合规与保障情况 - 近三年受行政处罚2次、监督管理措施5次和自律监管措施2次[4] - 购买职业保险累计赔偿限额1.20亿元[14] - 近三年无因执业行为在民事诉讼中担责情况[15] 业务管理举措 - 2023年就重大会计审计事项与质控复核人及时咨询[5] - 2023年制定全面、合理、可操作性强的审计工作方案[11] - 配备专属审计团队，核心成员经验丰富且有专业资质[12] - 公司明确其信息安全管理责任义务，其制定并执行相关控制制度[13]

会议情况 - 2023年独立董事参加2次股东大会、7次董事会，均投赞成票[4] - 2023年董事会审计委员会召开1次会议，审议通过三季度报告议案[6] - 2023年8月召开两次董事会，分别审议选举和聘任议案[15] 人员聘任 - 2023年公司第九届董事会聘任谭洪涛为财务总监，独董同意[16] 报告关注 - 2023年独立董事认为半年度和三季度报告真实准确完整[14]

河南大有能源股份有限公司 审 计 报 告 希会审字(2024)1473 号 录 E | -- *** *** *** *** *** *** *** *** *** *** (1-5) | | --- | | 、审计报告 | 二、财务报表 | (一)合并财务报表 | | --- | | 1. 合并资产负债表 ………………(6-7) | | 2. 合并利润表 ……………………………………………(8) | | 3. 合并现金流量表 ………………………(9) | | 4. 合并股东权益变动表 ………………(10-11) | | (二)母公司财务报表 | | 1. 母公司资产负债表 …………(12-13) | | 2. 母公司利润表 …………………(14) | | 3. 母公司现金流量表 ………………(15) | | 4. 母公司股东权益变动表 ………… (16-17) 三、财务报表附注 …………………(18-144) | 四、证书复印件 (一)注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General P ...

河南大有能源股份有限公司 涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务 专项说明 希会其字(2024)0107 号 涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务专项说明 河南大有能源股份有限公司全体股东: 录 | 一、专项说明 · | | --- | | ········ (3) 二、存款、贷款等金融业务汇总表 | | 三、证书复印件 | | (一)注册会计师资质证明 | | (二) 会计师事务所营业执照 | (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会其字(2024) 0107 号 我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了河南大有能源股份有限 公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益 变动表以及财务报表附注,并出具了希会审字(2024)1473号无保留意见审计报告。 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号-交易与关联交易》(上 证发[2023] 6号)的要求,贵公司编制了本专 ...