哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 关联交易制度 （本制度经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议通过 后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简称 "公司"）与关联方之间的关联交易行为，提高上市公司规范运作水 平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及控股子公司与公司关联人发 生的交易。 公司本部及控股子公司相互间发生的交易不适用本制度。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接 ...

审计工作规程 - 董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程2025年9月29日后生效[1] 审计时间安排 - 审计工作时间由审计委员会与年审注册会计师协商确定[1] 审计监督职责 - 督促注册会计师按时提交审计报告并记录情况[1] - 进场前和出初步意见后审阅财务报表[1] 报告表决提交 - 年度董事会前对年报及内控评价报告表决提交审核[2] 事务所相关决策 - 11月底前提交年审会计师事务所评价及续聘或改聘决议[3] - 改聘需按流程，续聘或改聘均需经评价、董事会决议和股东会审议[3] 沟通记录报告 - 相关沟通等意见书面记录，股东会决议披露后三日报告证监局[3]

制度生效 - 本制度于2025年9月29日经九届十六次董事会审议通过后生效[2] 薪酬标准 - 经理层副职基本年薪为董事长、党委书记基本年薪的80%[9] - 绩效年薪占年度薪酬比例为60%[9] 考核扣薪 - 经理层人员年度考核得分低于80分，扣减全部绩效年薪[9] 任期激励 - 任期激励以任期内个人绩效年薪总和的30%为基数确定[10] 预发标准与实施保存 - 完成月度累计预算，当月绩效年薪预发标准最高不超月基薪80%[13] - 薪酬分配方案报集团公司备案后实施[15] - 薪酬方案和考核兑现个人收入原始材料至少保存15年[16]

细则生效 - 细则于2025年9月29日九届十六次董事会审议通过后生效[2] - 细则自公司董事会审议通过之日起生效[24] 总经理规定 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[5] - 36个月内受证监会处罚或交易所谴责等不得被提名[6] 会议与报告 - 总经理办公会需半数以上应到会人员出席方可召开[14] - 总经理应每季度向董事会报告工作[18] 绩效评价 - 高级管理人员绩效评价分年度与任期评价[20] - 董事会按相关办法对高级管理人员进行绩效评价[22] 其他 - 细则未尽事宜按法律法规和章程规定执行[24] - 细则由公司董事会负责解释和修订[24]

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 独立董事年报工作制度 （本制度经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议通过 后生效） 第一条 为进一步完善哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下 简称"公司"）治理机制，充分发挥独立董事在年度报告相关工作中 的作用，保护全体股东特别是中小股东的利益，根据《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务 办理》等有关法律法规、部门规章、规范性文件，结合公司年度报告 编制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，尤其要关注中小 股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制 人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事应当认真学习中国证监会、上海证券交易所及 其他监管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 独立董事需要履行好以下各项职责： （一）依据公司提交的年度报告工作计划，通过会谈、 ...

董事会秘书工作细则 - 细则于2025年9月29日经九届十六次董事会审议通过后生效[2] 任职要求 - 需大专以上学历，从事相关工作三年以上，经上交所专业培训和资格考核合格[5] 聘任解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，报上交所备案并公告[14] - 任职期间出现特定情形，公司应在一个月内解聘[16] 职责与协助 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等多项职责[8] - 聘任时应委任证券事务代表协助履职，代表需有任职资格[19] 其他规定 - 公司应保证其任职期间参加上交所组织的后续培训[20]

内幕信息界定 - 2025年9月29日经董事会审议通过内幕信息管理制度并生效[1] - 一年内重大资产交易或抵押超30%属内幕信息[4] - 新增贷款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[4] - 重大损失超上年末净资产10%属内幕信息[4] - 大股东或实控人持股变化属内幕信息[5] 管理责任 - 职能部门负责人是内幕信息事务管理第一责任人[3] - 董事会负责登记制度实施，董事长为主要责任人[2] 信息保存与报送 - 内幕信息知情人档案至少保存10年[12] - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及结果[12] - 信息公开后5个交易日内报送档案及备忘录[13] 违规处理 - 擅自披露信息公司保留追责权利[19] - 知情人违规董事会给予处罚，违法移交机关[20] - 接收方泄密公司要求赔偿，涉罪移送司法[26] 档案与备忘录 - 知情人档案记录知悉时间等信息[31] - 重大事项备忘录需人员签名确认[34]

制度生效 - 子公司董事会及派出董事评价办法于2025年9月29日九届十六次董事会审议通过后生效[1] 评价指标 - 董事会评价指标规范性占30%，有效性占70%[8] - 规范性中制度建设、机构设置各占5%，权责运行、信息沟通各占10%[8] - 有效性中定战略占15%，做决策占25%，防风险占15%，企业改革发展成效占15%[8] 工作要求 - 派出董事每年对每家任职子公司调研不少于1次并形成调研报告[10] - 派出董事每年1月31日前提交年度履职工作报告[11] - 子公司1月31日前完成董事会运行测评并报公司董事会办公室[20] - 子公司1月31日前将外派董事评价结果提交公司董事会办公室[17] 评价等级与标准 - 董事会和委派董事评价结果分优秀、良好、一般、较差四个等级[19][21] - 董事会测评得分90分（含）以上为优秀，80分（含） - 90分为良好，60分（含） - 80分为一般，60分以下为较差[27] - 派出董事年度业务考核评价表满分100分，90分（含）以上为优秀，80分（含） - 90分为良好，60分（含） - 80分为一般，60分以下为较差[38] 处理措施 - 评定为一般的董事会限期整改，较差的书面检查、限期整改并通报批评[19] - 委派董事评价结果为一般及以下的，不建议续聘[22] 考核细则 - 指导督促落实党的领导融入公司治理情况考核占10分[37] - 指导督促董事会建设及运行情况考核占20分[37] - 参与重大决策情况考核占25分[37] - 忠实履行职责情况考核占20分[37] - 重大事项报告情况考核占15分[37] - 检查决策执行情况考核占10分[37] - 提出对企业有较大促进作用建议方案实施后有实际效果加2 - 5分[37]

制度生效 - 本制度于2025年9月29日经九届十六次董事会审议通过后生效[2] 董事构成 - 公司董事会成员中外部董事原则上应多于内部董事[6] 履职保障 - 公司为外部董事履职提供必要支撑和服务保障，每年视情况组织实地考察或现场调研[11] 履职规范 - 公司应在7个工作日内对外部董事履职问询予以书面答复并做好记录[12] - 2名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确且不能及时补充时，可联名提议缓开董事会或缓议议题[14] 履职管理 - 公司应强化日常工作服务、规范履职业务培训、建立履职纪实台账、配合撰写履职报告[13][14] 考核评价 - 集团公司对委派的外部董事进行考核与评价，上市公司应配合[16] 薪酬办法 - 独立董事评价与薪酬按公司《上市公司独立董事管理办法》执行[16] 责任追究 - 外部董事履职出现七种情形应当追究责任[18] 辞职退出 - 外部董事辞职或退出依据国家法律法规及《公司章程》规定执行[19]

投资者投诉处理制度 - 制度于2025年9月29日经九届十六次董事会审议通过后生效[2] - 董事会秘书为投诉处理主管负责人，董事会办公室为专职部门[5] - 投诉受理渠道有电话、邮件等[7] - 5日内决定是否受理投诉，60日内办结（除当场处理）[8][9] - 台账等资料保存不少于两年，异常情况启动预案并报告[11] - 制度由董事会办公室解释修订，经审议批准后实施[13]