关于上海国际港务(集团)股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1767号 (第一页,共二页) 上海国际港务(集团)股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方 占用资金情况专项报告 普华永道 上海国际港务(集团)股份有限公司董事会: 我们审计了上海国际港务(集团)股份有限公司(以下简称"上港集团")2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司 股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年 3 月 28 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10118 号的标准无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是上港集团管 理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础 上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日止年度上港集团控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委 ...

财报与会议安排 - 公司于2024年3月30日披露2023年年度报告[1] - 2024年4月16日上午10:00 - 11:30举行2023年度业绩说明会[1][2][3] - 业绩说明会以视频录播结合网络文字互动方式召开[1][2][3] - 会议地点为上海证券交易所上证路演中心[2][3] 投资者参与 - 投资者可在2024年4月9日至4月15日16:00前提问[3][5] - 投资者可在2024年4月16日上午10:00 - 11:30在线参与业绩说明会[5] 其他信息 - 出席业绩说明会人员包括董事长顾金山等[4] - 联系部门为董事会办公室[6] - 联系电话为021 - 35308688[6] - 联系邮箱为600018@portshanghai.com.cn[3][5][6]

业绩数据 - 2023年度母公司实现净利润88.63亿元[2] - 提取法定公积金8.86亿元，提取后可分配利润为79.77亿元[2] - 2023年度现金分红金额占合并报表中归属于上市公司股东净利润比例为30.33%[2][3] - 每10股派发现金红利1.72元（含税），拟派发现金红利40.05亿元[3] - 对全资子公司在建工程计提减值准备1.56亿元，核销煤炭分公司固定资产减值准备7792.67万元[6] 资金安排 - 2024年度预计在上海银行日存款余额不超120亿元，授信最高额不超100亿元[4] - 2024年度预计在邮储银行日存款余额不超60亿元，授信最高额不超100亿元[4] 报告披露 - 2023年年度报告等多份报告于2024年3月30日披露于上海证券交易所网站[9][10][13] - 普华永道中天对《上港集团2023年度内部控制评价报告》进行审核并出具审计报告[11] 董事会决议 - 第三届董事会第四十五次会议于2024年3月28日召开，应出席董事10名，实际出席10名[1] - 拟续聘普华永道中天为2024年度审计机构，审计报酬拟控制在900万元之内[16] - 同意上港集团2023年董事、监事及高级管理人员年度薪酬[18] - 将独立董事津贴标准由每人每年10万元（税前）调整为15万元（税前）[21] - 同意提名涂晓平先生为上港集团第三届董事会董事候选人[22] - 同意对公司部分制度进行修订并提交股东大会审议[24][25] - 同意召开2023年年度股东大会并授权董事会秘书办理具体事宜[26]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[4] - 审计公司对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务重大缺陷[5] 内部控制情况 - 内部控制有不能防错和发现错报可能性，推测未来有效性有风险[6] - 审计公司认为公司2023年12月31日财务报告内控有效[7]

上海国际港务(集团) 股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海国际港务(集团)股份有限公司(以下简称:"上港集 团"或"公司"）独立董事,2023年度我严格按照《公司法》、《证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》 和《上市公司独立董事管理办法》等法律和法规，以及《公司章程》、 《上港集团独立董事工作制度》等规定,独立履行职责,参与公司重 大事项的讨论和决策,勤勉尽责,充分发挥独立董事的作用,维护了 公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况报告 如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邵瑞庆先生,男,1957年 9 月出生,博士、教授、博士生导师。 先后在上海海事大学、上海财经大学、同济大学获经济学学士学位与 管理学硕士、博士学位。在英国威尔士大学、澳大利亚悉尼大学进修 与访问研究期间分别获中英友好奖学金、国家留学基金。1982年7月 大学毕业留校任教从事教学与科研工作,主讲《会计学原理》、《财 务会计理论》、《交通运输业会计学》等课程,获得上海市优秀教学 成果一等奖与二等奖各 1 项;主持了十余项省部级及以上的 ...

业绩数据 - 2023年集装箱吞吐量完成4915.8万标准箱，连续14年保持世界第一[23] - 2023年归母净利润实现132.03亿元，连续三年突破百亿[23] - 截至2023年12月31日，总资产2035.76亿元，A股总市值1140.92亿元[48] - 2023年每股社会贡献值为1.0484元，社会贡献值总额为243.18亿元[48][129][132] - 2023年母港货物吞吐量完成5.64亿吨，散杂货吞吐量完成8504.2万吨[146] - 2023年国际中转吞吐量完成587.2万TEU，占集装箱吞吐量的11.9%[146] - 2023年母港汽车滚装业务完成305.2万辆，市场份额保持全国首位[146] - 2023年长江支线吞吐量达1603.5万TEU，同比增长13.2%[146] - 2023年集团全年散杂货累计完成货物吞吐8504.2万吨，同比增长8.8%[151] - 2023年上海港汽车滚装业务量305.2万辆，同比增加8.2%[152] - 2023年上海港国际集拼累计完成523TEU[165] - 2023年末进口沿海捎带箱量为102航次5.4万TEU[166] - 2023年“连中快航”累计承运箱量10.5万TEU，同比增长51.9%[187] - 2023年吕四、淮安、大丰累计完成22.6万TEU，同比增长117%[187] - 2023年海铁联运公司累计开行海铁班列突破7800列，完成63.0万标准箱，同比增长29.6%[189] 项目进展 - 小洋北工程加快推进，罗泾港区改造一期顺利建成，上海港集疏运中心建成运营[24] - 洋山四期成为“绿色、智慧”双五星集装箱码头，洋山港区初步建成“绿色港区”[26] - 洋山港区具备全泊位和海上锚地LNG加注作业能力，开展常态化加注服务[26] - 国内首个涵盖船用绿色甲醇全产业链供应链项目进入实质建设阶段[26] - 12月28日罗泾港区集装箱码头改造一期工程建成，泊位总长1432.1米，设计年通过能力260万标准箱[34] - 8家单位核心业务系统成功迁移上云，计划至2027年底建成全集团生产业务“一朵云”体系[171] - 外六期、罗泾数据中心建成，新增可用机房面积1000平方米，建成容积383个机柜(23316U)[175] - 生产智慧指挥系统二期新功能实现应用，上海港智慧指挥中心于2023年1月3日“亮屏”[176] - 小洋山北侧项目将建设7个7万吨级和15个2万吨级集装箱泊位，设计年通过能力1160万标准箱，工程总投资约513亿元[184] 公司动态 - 集团子公司锦江航运成功登陆A股主板实现分拆上市[24] - 2023年召开股东大会1次，审议通过议案14项，听取报告1项[60] - 2023年董事会召开11次，审议通过议案37项[61] - 2023年监事会召开4次，审议通过议案7项[63] - 2023年接待投资者22批次，与126名投资者交流[68] - 2023年披露定期报告4份，临时公告44份，获上交所2022年度信息披露工作A评价[70] - 2023年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.72元，共分配利润40.05亿元[71] 未来展望 - “十四五”期间力争巩固港口主业领先地位、推进多元新业务落地，建立全球标杆港口生态体系[124] - 目标至2025年上港“一朵云”平台完成不少于27个上海本地单位重要业务系统功能覆盖[170] - 目标至2025年大数据平台实现不少于10个的数据应用场景[170] 其他亮点 - 2023年盛东公司8月集装箱吞吐量达81.06万标准箱，同比增长3.9%，环比增加2.6%[148] - 2023年冠东公司9月集装箱吞吐量完成80.33万标准箱，同比增长28.9%[149] - 2023年主要业务单位客户满意率高，上海明东等达100%，上海盛东为95.88%[160] - 2023年客户投诉数量329，已处理329，未处理0[163] - 2023年上港集团以色列海法新港全年集装箱吞吐量完成81.3万标准箱，同比增长80.4%[180] - 锦江航运上海日本航线、上海两岸间航线市场占有率近三年稳居行业第一[191] - 截至2023年末，上港集团持有上海银行11.82亿股股份，持股比例为8.323%，为其第二大股东[195] - 截至2023年末，上港集团持有邮储银行38.15亿股股份，持股比例为3.848%，为其第四大股东[196] - 2023年上海长滩项目共计销售99套房源[197] - 上港星江湾项目11月10日三期（第二批）销售住宅433套，销售率98.2%[198]

审计委员会构成 - 上港集团审计委员会成员由3名董事组成，含2名独立董事[1] 会议情况 - 2023年审计委员会召开会议7次，全体委员出席[2] 审计机构 - 经审计委员会建议，续聘普华永道中天为2023年度审计机构[5] 审计报酬 - 2023年度审计业务报酬拟控900万内，实际支付766.07万元[5] 会议审议内容 - 2023年多次会议审议公司报告及审计计划等[3][4]

业绩总结 - 2023年末上海银行总资产30855.16亿元，营收505.64亿元，净利润225.45亿元[7][8] - 2023年末邮储银行总资产157266.31亿元，营收3425.07亿元，净利润862.70亿元[8] 数据相关 - 2024年公司预计在上海银行日存款不超120亿，授信不超100亿[1][6] - 2024年公司预计在邮储银行日存款不超60亿，授信不超100亿[1][6] - 2023年公司在上海银行最高日存款66.25亿，授信60亿[5] - 2023年公司在邮储银行最高日存款0元，授信100亿[5] - 截至2023年12月31日，公司持有上海银行8.323%股份[8] - 截至2023年12月31日，公司持有邮储银行3.848%股份[9] 其他 - 2024年3月28日，公司董事会、监事会审议通过相关议案[1][4] - 公司董事长在上海银行、副总裁在邮储银行担任董事职务[10][11] - 公司存、贷款利率按商业原则参照确定[2][12][13]

制度修订 - 2024年3月28日第三届董事会第四十五次会议10票同意通过修订公司部分制度议案[1] - 修订后的《公司章程》需提交股东大会审议，通过后办理工商变更登记[20][21] - 董事会同意修订多项制度，《上港集团独立董事工作制度》需提交股东大会审议[22] - 修订后的多项制度全文于2024年3月30日披露于上海证券交易所网站[23] 股票收益与表决权 - 公司董监高及5％以上股份股东6个月内买卖股票等证券所得收益归公司，证券公司特定情形除外[3] - 股东买入公司有表决权股份超规定比例部分，36个月内不得行使表决权[7] 股东大会职权 - 股东大会是权力机构，行使决定经营方针等职权，需审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30％事项[3][4][5][6] - 公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后、按担保金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%、为资产负债率超70%的担保对象提供担保、单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保，须经股东大会审议[6] - 股东大会以特别决议通过公司增减注册资本等事项，涉及一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30％[6][7] - 股东大会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并公开披露[7] 董事会职责与决议 - 董事会负责召集股东大会并报告工作，执行股东大会决议等[7] - 董事会会议需过半数董事出席，每名董事1票表决权，特定董事会决议须全体董事2/3以上表决赞成通过，其他决议须全体董事过半数通过[13][15] - 决定占公司最近一期经审计总资产2%以上、30％以下的购买、出售重大资产等事项需特定董事会决议[14] 专门委员会 - 公司董事会设战略、审计、预算、提名薪酬与考核四个专门委员会[15] - 战略委员会由三名董事组成，含一名独立董事[15] - 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事过半数，至少一名为会计专业人士，职责包括监督评估内外部审计、审核财务信息披露等[15][16][17] - 预算委员会由三名董事组成，含一名独立董事，负责研究预算相关事宜[16][17] - 提名、薪酬与考核委员会由四名董事组成，独立董事过半数，负责拟定董高人员标准等[18] 总裁权限 - 总裁可决定低于公司最近一期经审计总资产2%的购买、出售重大资产等事项[19][20]