委员会构成 - 提名和薪酬委员会至少由三名董事组成，独立董事应占多数[8] - 单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上的股东等可提议选举委员会主任和委员[8] - 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[9] - 委员会主任由独立董事担任，负责多项职责[7][8][9] 人员管理 - 委员会委员未满足规定时，董事会应在3个月内补足人数[9] - 委员会委员享有表决权、质询权等权利[10] - 委员会委员有严重渎职等情形，经董事会决定予以更换[12] 职责范围 - 负责审议人力资源战略发展规划并提建议[12] - 拟董事、高管等选任程序和标准并提建议[12] - 拟定的董事薪酬方案需经董事会批准和股东会审议通过[13] - 审议重大人力资源和薪酬政策及管理制度并监督执行，定期评估薪酬分配合理性[14] - 每年审议董事会架构、人数及组成，评核独立董事独立性[14] - 审议、批准公司向被终止职务人员支付的赔偿，确保赔偿合理[14] - 确保董事不得参与自己薪酬的厘定[14] - 研究、制订董事和高级管理人员甄选举标准和考核办法，提出薪酬方案[15] 会议规则 - 定期会议每年至少召开一次，定期会议提前七日、临时会议提前五日通知全体委员，经全体委员过半数同意可豁免通知期[16] - 会议由三分之二以上委员出席方可举行，决议由全体委员过半数通过[19] - 会议讨论议题与委员有利害关系时，该委员应回避[19] - 会议记录初稿在会议结束后5个工作日内提供给全体委员审阅，要求修订的委员在收到后3个工作日内书面反馈意见[22] 工作流程 - 董事会秘书负责决策前期准备，董事会办公室负责议案提交、会议筹备等工作[15] - 会议议案及表决结果应以书面形式报公司董事会[24] - 出席会议人员对所议事项负有保密义务[24] - 高级管理层有责任为委员会提供资料[24] - 委员会可自行独立接触高级管理人员[24] - 董事会休会期间特殊事项可提交书面报告并建议召开会议[24] - 高级管理人员提交报告需由总裁或相关负责人签发[24] - 委员会提交报告需由主任或授权委员签发[24] - 休会期间高级管理人员可提交书面报告并建议召开会议[24] - 委员会应向董事会报告工作情况[24] 规则生效 - 工作规则制定和修改经董事会批准后生效[25]

公司治理更新 - 中国中信金融资产管理股份有限公司（股票代码02799 HK）于近日获得国家金融监督管理总局核准，修订后的《公司章程》正式生效[1] - 与修订后的《公司章程》同步生效的还包括《中国中信金融资产管理股份有限公司董事会审计委员会工作规则（2025年版）》以及《中国中信金融资产管理股份有限公司董事会提名和薪酬委员会工作规则（2025年版）》[1] - 修订后的《公司章程》全文可在香港交易及结算所有限公司网站及公司官方网站查阅[1]

中 國 中 信 金 融 資 產 管 理 股 份 有 限 公 司 China CITIC Financial Asset Management Co., Ltd. （ 在 ） 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 （股份代號：2799） 董事會提名和 薪酬委員會工作規則 中國 • 北京 二〇二五年十二月 * 僅供識別。 中國中信金融資產管理股份有限公司 董事會提名和薪酬委員會工作規則 | 第一章 | 總則 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人員組成 | 2 | | 第三章 | 職責權限 | 5 | | 第四章 | 工作制度 | 7 | | 第五章 | 議事程序 | 8 | | 第六章 | 協調與溝通 | 11 | | 第七章 | 附則 | 12 | 提名和薪酬委員會委員可以在任期屆滿以前向董事會提交書面辭職報 告，辭去委員職務，辭職報告中應當就辭職原因以及需要由公司董事會 予以關注的事項進行必要說明。 第九條 提名和薪酬委員會委員未滿足本工作規則第五條及第七條的規定時，董 事會應立即根據公司股票上市地證券監督管理機構的要求以公告方式說 明未能滿 ...

审计委员会组成 - 至少由3名非执行董事组成，独立董事应占多数[8] - 主任由独立董事委员中的会计专业人士担任[9] - 现任外部审计机构前任合伙人自规定日期起2年内不得担任委员[8] - 委员任期与董事任期一致，连选可连任[11] 审计委员会职责与权利 - 委员有表决权、质询权、建议权和知情权[11] - 委员有按要求出席会议、提出议题等职责[13] - 主任有主持会议、签发决议等职责[11] - 对董事会负责并向其报告工作[8] 审计委员会会议安排 - 每年同董事会开会2次[15] - 定期会议每季度至少召开1次[20] - 定期会议提前7日通知，临时会议提前5日通知，经半数同意可豁免通知期[20] - 主任不能出席可委托委员主持，未委托或受托人不履职由半数以上委员推举主持[20] 审计委员会决策规则 - 提案提交董事会审议决定[18] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[23] - 表决方式为举手表决或记名投票表决，决议须全体委员过半数通过[27] 审计委员会其他事项 - 依据董事会战略部署和工作规划制定年度工作计划[19] - 会议记录初稿5个工作日内提供审阅，修改意见3个工作日内书面反馈[27] - 董事会办公室整理会议纪要，董事会秘书保存[24] - 经常与董事会及高级管理人员联络[26] - 议案及表决结果书面报董事会[28] - 工作规则制定和修改经董事会批准生效，修改和解释权归董事会[30]

中 國 中 信 金 融 資 產 管 理 股 份 有 限 公 司 China CITIC Financial Asset Management Co., Ltd. （ ） 在 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 章 程 中國•北京 二○二五年 目錄 | 第一章 | 總則 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 經營宗旨和範圍 | 4 | | 第三章 | 股份和註冊資本 | 5 | | 第一節 | 股份發行 | 5 | | 第二節 | 股份增減和購回 | 7 | | 第三節 | 股份轉讓和質押 | 9 | | 第四章 | 股票和股東名冊 | 11 | | 第五章 | 黨組織（黨委） | 14 | | 第六章 | 股東和股東會 | 15 | | 第一節 | 股東 | 15 | | 第二節 | 股東會的一般規定 | 19 | | 第三節 | 股東會的召集 | 22 | | 第四節 | 股東會的提案與通知 | 23 | | 第五節 | 股東會的召開 | 24 | | 第六節 | 股東會的表決和決議 | 27 | | 第七章 | 類別股東表決的特別程序 | ...

公司治理变更 - 2025年第二次临时股东大会批准修订《公司章程》及不再设监事会议案[2] - 近日收到金融监管总局核准批复，相关规则同步生效[3] - 自核准日起不再设监事会，部分监事不再任职[3] 公司架构信息 - 公告日期为2025年12月31日，董事会有2名执行董事等[5]

公司人事任命 - 中信金融资产管理股份有限公司副总裁刘泽云的任职资格已获得国家金融监督管理总局核准[1] - 核准文件为《国家金融监督管理总局关于刘泽云中国中信金融资产管理股份有限公司副总裁任职资格的批复》(金复[2025]771号)[1] - 刘泽云履行副总裁职务的任期自2025年12月29日起，至董事会另聘或解聘为止[1]

公司人事任命 - 中信金融资产副总裁刘泽云的任职资格已获得国家金融监督管理总局核准，核准文件为金复[2025]771号 [1] - 刘泽云担任公司副总裁的任期自2025年12月29日开始 [1] - 该副总裁职务的任期将持续至公司董事会另行聘任或解聘为止 [1]

中信金融资产12月31日在港交所公告，公司于近日收到《国家金融监督管理总局关于刘泽云中国中信金 融资产管理股份有限公司副总裁任职资格的批覆》（金覆[2025]771号），刘泽云担任本公司副总裁的 任职资格已获得核准。根据相关规定及如公告所披露，刘泽云履行本公司副总裁职务的任期自2025年12 月29日起，至董事会另聘或解聘为止。 ...

公司人事任命 - 中信金融资产副总裁刘泽云的任职资格已获得国家金融监督管理总局核准 [1] - 核准文件为《国家金融监督管理总局关于刘泽云中国中信金融资产管理股份有限公司副总裁任职资格的批复》(金复[2025]771号) [1] - 刘泽云履行公司副总裁职务的任期自2025年12月29日起 [1] - 任期至公司董事会另聘或解聘为止 [1]