财信证券股份有限公司 关于湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规、规范性文件等的规定,财信证券股份有限公司(以下简称"财 信证券"或"保荐人")作为湖南五新隧道智能装备股份有限公司(以下简称 "五新隧装"或"公司")的保荐人,负责五新隧装的持续督导工作,并出具 2024年度(以下简称"本督导期间")持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露 | 保荐人及时审阅了公司信息披露文件。 | | 文件审阅情况 | | | 2、督导公司建立 | 保荐人督导公司建立健全规章制度(包括但不限于关联交易管理制度、 | | 健全并有效执行 | 对外担保制度、对外投资管理制度、募集资金管理制度、信息披露管理 | | 规则制度的情况 | 制度、承诺管理制度、内部审计制度、舆情管理制度等)。 | | 3、募集资金使用 | 保荐人定期查阅公司募集资金账户对账单,核查公司募集资金使用情 | | 监督情况 | 况,定期对公司募集资金存放和使用情况进行现场核 ...

董事会秘书工作细则修订 - 2025年5月21日公司通过修订《董事会秘书工作细则》议案，7票同意[3] 董事会秘书任期与聘任 - 董事会秘书每届任期3年，可连聘连任[7] - 原任秘书离职3个月内聘任新秘书[11] 公告与报备 - 聘任、解聘或秘书辞职2个交易日内发布公告并报备[10] 解聘与离职 - 秘书出现规定情形，1个月内解聘[10] - 离任需审查，完成移交且公告披露后辞职生效[10] 代行职责 - 秘书空缺时，指定前董事长代行，指定后董事或高管代行[11] 股东会通知 - 年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知[13] 会议记录 - 董事会、股东会会议记录应载明相关内容[13][15][16] 秘书职责 - 协助董事会召集、召开股东会，保证秩序[15] - 管理保存股东会会议文件、记录并建档[16] 细则生效 - 细则与规定抵触以规定为准，经审议通过后生效[18]

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2025-113 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 21 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内 部管理制度的议案》之子议案 2.26：制定《董事和高级管理人员持股变动管理 制度》；议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 存在下列情况之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不 得转让： （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内； 本议案无需提 ...

湖南五新隧道智能装备股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2025-102 一、 审议及表决情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 21 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内 部管理制度的议案》之子议案 2.15：修订《防范控股股东、实际控制人及关联 方资金占用管理制度》；议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为规范湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，建立防止控股股东及关联方占 用的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共 和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及 《湖南五新隧道智 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2025-089 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 21 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内 部管理制度的议案》之子议案 2.02：修订《董事会议事规则》，议案表决结果： 同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一条 宗旨 为进一步规范湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司治理准则》《北京证券交易所股票上市规则》及其他法律、行政法规 的规定，以及《湖南五新隧道智能装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章 第二条 董事 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2025-117 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 21 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内 部管理制度的议案》之子议案 2.30：制定《会计师事务所选聘制度》；议案表 决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一 步规范 选聘会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件以及《湖南五新隧道 智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2025-114 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 子公司管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 21 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内 部管理制度的议案》之子议案 2.27：制定《子公司管理制度》；议案表决结果： 同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 总 则 第一条 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）为加强 对子公司的管理控制，持续提高公司治理水平，更好地保障公司健康、可持续发 展，根据《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》以及《湖 南五新隧道智能装备股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等规定，结合 公司的实际情况，制 ...

利润分配制度修订 - 2025年5月21日第四届董事会第七次会议审议通过修订《利润分配管理制度》，需提交股东会审议[3] 利润分配规则 - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[8] - 法定公积金转资本时留存不少于转增前注册资本25%[9] 现金分红比例 - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红最低达80%[12] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红最低达40%[12] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红最低达20%[12] 审议与决策程序 - 董事会审议通过的利润分配方案提交股东会，需出席股东表决权1/2以上通过[13] - 调整利润分配政策议案经董事会全体董事过半数通过后提交股东会，需出席会议股东表决权2/3以上通过[14] 其他规定 - 董事会执行情况接受审计委员会监督[16] - 股东会决议或董事会制定方案后2个月内完成股利派发[16] - 制定、修改政策或分配应提供网络投票并披露中小股东表决情况[18] - 股东违规占用资金，公司有权扣减现金红利偿还[20] - 制度由董事会解释，经股东会审议通过后生效[20]

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2025-093 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 21 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内 部管理制度的议案》之子议案 2.06：修订《董事会战略委员会议事规则》；议 案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为适应湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律、法规和规范性文件 以及《湖南五新隧道智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程 ...

董监高薪酬管理办法 - 2025年5月21日董事会通过修订办法，待股东会审议[3] - 独立董事津贴税前每人每年10万元，半年发5万[13] 薪酬计算方式 - 董事长、总经理浮动年薪按公式计算，有岗位系数[16][18] - 副总经理等浮动年薪=考核基数×经营考核系数×绩效系数[17] - 经营考核系数与现金流、净利润同比增减有关[17] 其他规定 - 年度绩效设九个等级，有对应绩效系数[19][20] - 指标计算结果四舍五入保留两位[21]