核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在完善治理结构 规范信息沟通流程 加强与投资者的良性互动 提升透明度和企业价值 [1][2] 投资者关系管理基本原则 - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大原则 强调信息披露合法性和中小投资者平等参与 [2] - 控股股东 实际控制人及董监高需高度重视并支持投资者关系管理工作 [2] 管理内容与方式 - 通过官网 新媒体 电话 股东大会 分析师会议等多渠道开展投资者交流 [3] - 严禁泄露未公开重大信息 禁止股价预测 误导性陈述及歧视性行为 [3] - 交流内容需以已披露信息为基础 不慎泄露时需立即公告补救 [4] 职责与人员要求 - 董事会秘书为投资者关系管理总协调人 其他人员需经授权方可代表公司发言 [5] - 工作人员需具备专业知识 公司需定期组织相关培训 [5] - 需保证咨询电话 邮箱等渠道畅通并有专人响应 [5] 信息管理与档案建设 - 对非公告渠道信息（如媒体采访 社交媒体 内部刊物）实施严格审查防止泄密 [6] - 需编制投资者关系活动记录表并于次交易日公开 内容含参与人员 交流问答及涉密说明 [6][8] - 档案需以文字 图表等形式保存至少3年 包含活动记录 未公开信息泄密处理等内容 [7][9] 沟通内容范围 - 涵盖发展战略 法定披露信息 经营管理 ESG信息 文化建设及股东权利行使方式等 [7] - 需定期统计分析投资者数量 构成及变动情况 [8]

总则与基本原则 - 制定投资者关系管理制度旨在规范公司与投资者沟通 保护投资者权益 建立互信关系并完善公司治理 [1] - 投资者关系管理通过信息披露与交流增进投资者对公司的了解和认同 提升治理水平以实现公司利益最大化 [1] - 工作需严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规及交易所规则 体现公平公正公开原则 [1][3] - 信息介绍需客观真实准确完整 避免过度宣传造成误导 同时注重未公开信息的保密 [1][2] - 工作目的包括建立良性投资者关系 形成稳定投资者基础 创建尊重投资者的企业文化 提升信息披露透明度 [2] - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大基本原则 尤其为中小投资者参与提供便利 [2][3] - 董事会和管理层需高度重视并主动开展投资者关系管理工作 [3] 工作对象与内容 - 工作对象涵盖在册及潜在投资者 证券及行业分析师 财经媒体和监管部门等相关机构 [3] - 沟通内容包括公司发展战略 法定信息披露 经营管理信息 重大事项 企业文化及股东权利行使方式等 [4][6] - 特别包含环境社会和治理信息 投资者诉求处理 公司面临的风险挑战以及其他相关信息 [6] - 指定巨潮资讯网及符合证监会规定的媒体为信息披露主要渠道 信息需第一时间在这些媒介公布 [4] - 其他公共传媒披露不得先于指定渠道 不得以新闻发布会等形式替代公告 必要时可对媒体报道进行回应 [4] 沟通方式与活动管理 - 沟通方式多样 包括公告 股东会 公司网站 分析师会 一对一沟通 电话咨询 邮寄资料 媒体采访 路演 现场参观等 [5] - 定期报告披露前十五日内尽量避免投资者关系活动 防止泄露未公开重大信息 [5] - 重大未公开信息避免通过媒体采访等形式披露 在正式披露前不向特定媒体提供信息或细节 [5] - 股东会时间地点选择需便于股东参与 对须经社会公众股股东表决的事项提供网络投票平台 [5] - 公司网站设投资者关系专栏 丰富并及时更新内容 放置投资者关心的信息 [5] - 可举行业绩说明会 利用网络等工具开展交流活动 根据需求进行一对一沟通 [5][7] - 可安排现场参观座谈 但需避免参观者获取未公开重要信息 [7] - 设立投资者咨询专线电话和传真 认真解答问题 重大事件时开通多部电话 [7] - 业绩说明会等活动前确定可回答问题范围 涉及未公开重大信息时可拒绝回答 [7] - 活动后及时将主要内容置于公司网站或公告披露 [7] - 发行新股或可转换债券时 在发出股东会通知后五日内举行投资者说明会 详细说明再融资相关情况 [7] - 可根据需要向投资者或分析师寄送定期报告和临时公告 [8] - 实施融资计划时可举行路演和网上直播推介活动 建立直接沟通渠道 [8] - 建立重大事项沟通机制 通过多种方式广泛征询投资者意见 中介机构可参与相关活动 [8] - 投资者关系活动需建立完备档案 包括参与人员 时间 地点 谈论内容 泄密处理等 [8] 负责机构与职责 - 董事会秘书为投资者关系管理工作负责人 全面统筹协调与安排 组织制定并实施相关制度 [8] - 证券投资部为日常管理部门 设专人负责日常事务 未经董事会秘书同意不得进行投资者关系活动 [9] - 主要职责包括分析研究投资者构成及变动 关注各类信息并及时反馈 整合发布信息 举办会议及路演 接受咨询 接待来访 保持与投资者联络 [9] - 建立维护与交易所 行业协会 媒体等的良好公共关系 在重大事项后配合提出并实施处理方案 维护公司公共形象 [9][10] - 建立内部协调机制和信息采集制度 各部门及下属单位需积极配合证券投资部归集信息 [10] - 必要时可聘请专业机构协助实施投资者关系工作 [10] - 投资者关系管理人员需全面了解公司情况 熟悉相关法律法规和证券市场运作机制 具备良好沟通协调能力和写作能力 [10] - 证券投资部工作职责涵盖信息披露 会议筹备 定期报告编制 咨询回答 组织沟通活动 危机处理 网站维护 与投资者和分析师保持联系 媒体合作 知识学习 与监管机构保持接触等 [10] - 其他职能部门 子公司及全体员工有义务协助证券投资部相关工作 [11] - 可对员工进行投资者关系管理知识培训 重大活动前举行专门培训 [11] 制度生效与修订 - 制度经董事会审议通过 在公司股票公开发行并挂牌交易后生效执行 [13] - 未尽事宜按国家有关法律法规和公司章程执行 与后续法律法规或公司章程相抵触时需立即修订并报董事会审议通过 [13] - 制度由董事会负责制定 修订和解释 经董事会审议通过后生效 [13]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通、改善治理结构并提升投资价值 [1][2] 总则 - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》及《公司章程》等法律法规 [2] - 投资者关系管理旨在通过信息披露、互动交流和诉求处理提升公司治理水平与企业价值 [2] - 工作需遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信四项基本原则 [2][3] - 公司可自愿披露法规要求以外的信息以辅助投资决策 [3] 组织与职责 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为负责人 证券部为职能部门 [4] - 主要职责包括制度拟定、沟通活动组织、咨询投诉处理及定期反馈 [4][5] - 投资者关系管理负责人需全面了解公司运作并策划相关活动 [5] - 禁止透露未公开重大信息、发布误导性内容或预测股价等行为 [5][8] - 证券部具体负责信息披露、信息沟通、定期报告筹备及投资者接待等九项职责 [5] 内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定披露信息、经营管理及风险挑战等九类 [10] - 沟通方式包括定期报告、股东会、分析师会议、路演等十二种渠道 [10] - 需保证电话、传真、邮箱等渠道畅通 及时回复上证e互动平台咨询 [9] - 官网需开设投资者关系专栏并公示新媒体平台地址 [9] - 现场参观需预约登记 避免窗口期接待 防止泄露内幕信息 [6][9] 投资者说明会 - 需按规定召开业绩说明会、现金分红说明会等会议 [11] - 董事长、总经理、董事会秘书及财务负责人应出席 [11] - 召开前需发布公告 鼓励采用网络等便参与方式 [11] - 未实时公开的需通过指定媒体或上证e互动发布记录 [11] 突发事件处理 - 突发事件包括媒体负面报道、重大诉讼、监管处罚及业绩下滑等 [11][12] - 媒体危机需及时汇报、调查并决定是否公告 必要时发布澄清 [11] - 诉讼危机需动态披露进展 评估影响并通过沟通争取支持 [12] - 监管处罚需按流程公告并分析原因 [12] - 业绩下滑需及时预告、更正并在定期报告中分析对策 [12] 附则 - 制度由董事会解释 自审议通过后生效 [14] - 未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行 冲突时以后者为准 [14]

投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：投资者关系管理需符合法律法规、行业规范及公司内部制度 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者，为中小投资者参与创造机会和便利 [2] - 主动性原则：主动开展投资者关系活动，及时回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信规范运作，营造健康市场生态 [2] 投资者关系管理内容 - 沟通对象包括投资者、证券分析师、财经媒体、投资者关系顾问及监管机构等 [2] - 沟通内容涵盖公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会治理信息及文化建设 [2][5] - 股东权利行使方式、投资者诉求处理及公司面临风险挑战也属沟通范围 [5] 投资者关系管理方式 - 多渠道开展包括官网、新媒体、电话传真及电子邮箱等 [3] - 利用上证e互动平台及中国投资者网等公益性网络基础设施 [3][4] - 通过现场参观、路演、分析师会议及投资者说明会等方式沟通 [4][6] - 股东大会需提供网络投票便利中小股东参与 [5] 投资者说明会要求 - 出现现金分红未达标、终止重组、股价异常波动等情形必须召开说明会 [5][6] - 说明会需提前公告时间地点参与方式及问题征集渠道 [6] - 董事长或总经理及董事会秘书应当出席说明会 [6] - 年度报告披露后需及时召开业绩说明会说明经营财务状况 [7] 投资者关系管理组织架构 - 董事会负责制定投资者关系管理制度 [8] - 董事长为第一负责人，董事会秘书负责组织协调，证券事务部处理日常事务 [8] - 建立内部协调机制和信息采集制度，各部门需积极配合 [8] - 未经授权员工不得代表公司发言 [8] 投资者关系管理职责与人员要求 - 主要职责包括拟定制度、组织活动、处理投诉、维护平台及配合投资者保护工作 [9] - 需统计分析投资者数量构成及变动情况 [9] - 相关人员需具备良好品行、专业知识、沟通能力及行业了解 [9] - 可定期开展培训鼓励参加监管机构举办的培训活动 [9] 禁止行为与档案管理 - 禁止发布未公开重大信息、误导性信息或进行价格预测承诺 [10] - 禁止不公平对待中小股东或造成不公平披露 [10] - 需建立健全投资者关系管理档案记录活动情况及交流内容 [10] 制度执行与修订 - 制度未尽事宜或与法律法规冲突时按相关规定执行并修订 [12] - 制度由董事会解释批准生效修改亦同 [12]

总则与目的 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强信息沟通、完善治理结构并保护投资者合法权益 [1][2] - 投资者关系管理通过信息披露、互动交流及诉求处理增进投资者认同并提升公司治理水平 [2] - 管理目的包括建立稳定投资者基础、形成服务投资者的企业文化及促进股东财富增长 [2] 基本原则与内容 - 投资者关系工作遵循合规性、平等性、主动性及诚实守信四项基本原则 [2] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息及环境社会治理等九大领域 [2] - 公司需通过官网、电话、股东大会及业绩说明会等多渠道开展投资者交流活动 [2][5][7] 实施方式与要求 - 公司需设立专人负责的投资热线与邮箱并保证通信渠道畅通 [7] - 股东大会需提供网络投票并为中小股东参与提供便利 [7] - 在现金分红未达标、终止重组或股价异常波动等情形下必须召开投资者说明会 [7] 组织架构与职责 - 董事会秘书统筹投资者关系管理工作证券事务部为专职执行部门 [8] - 主要职责包括制度拟定、投资者沟通、诉求处理及股东权利保障等八项职能 [8] - 禁止任何人员发布未公开重大信息或作出证券价格预测等违规行为 [8] 人员素质与制度效力 - 投资者关系工作人员需具备诚信品行、专业知识及行业认知等四项素质 [8] - 制度经董事会审议生效执行若与法律法规冲突则以法规为准 [8]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强与投资者信息沟通 增进投资者认同 促进良性关系发展 并规范相关工作流程[1] - 制度明确投资者关系管理目的包括建立稳定投资者基础 形成尊重投资者的企业文化 提升公司治理水平及信息披露透明度[2] - 制度规定董事会秘书为投资者关系管理负责人 证券事务部为职能部门 董事长为第一责任人 各部门及员工需协助相关工作[5][13] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系 增进投资者对公司了解和熟悉[2] - 建立稳定优质投资者基础 获得长期市场支持[2] - 形成服务投资者 尊重投资者的企业文化[2] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举[2] - 增加公司信息披露透明度 改善公司治理和规范运作[2] 投资者关系管理原则 - 合规性原则：需符合法律法规 规章及规范性文件 行业规范和自律规则 公司内部规章制度[2] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与创造机会和便利[2] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动 听取投资者意见建议 及时回应诉求[2] - 诚实守信原则：注重诚信 坚守底线 规范运作 担当责任 营造健康市场生态[3] 投资者关系管理对象 - 投资者包括机构投资者 个人投资者和潜在投资者[3] - 证券分析师与行业分析师[3] - 财经媒体及其他传播媒介[3] - 证券监管部门及相关政府机构[3] - 其他相关个人和机构[3] 组织架构与职责分工 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 董事会秘书处负责日常事务[3] - 控股股东 实际控制人 董事和高级管理人员应为董事会秘书履行职责提供便利条件[3] - 其他职能部门 控股子公司及相关人员需协助实施投资者关系管理工作[4] - 董事会秘书处主要职责包括拟定制度 组织沟通活动 处理投资者咨询投诉 管理沟通渠道 保障股东权利 配合投资者保护机构 统计分析投资者情况等[4] - 证券事务部为投资者关系管理职能部门 由董事会秘书领导 负责日常事务[5] 禁止行为规定 - 不得透露或发布尚未公开的重大事件信息或与披露信息冲突的信息[4] - 不得透露或发布含有误导性 虚假性或夸大性的信息[4] - 不得选择性透露或发布信息或存在重大遗漏[4] - 不得对公司证券价格作出预测或承诺[4] - 未得到明确授权不得代表公司发言[4] - 不得歧视 轻视等不公平对待中小股东或造成不公平披露[4] - 不得违反公序良俗 损害社会公共利益[4] - 不得有其他违反信息披露规定或影响证券交易的违法违规行为[4] 管理内容范围 - 公司发展战略包括发展方向 规划 竞争战略和经营方针[5] - 法定信息披露及其说明包括定期报告和临时公告[5] - 依法可披露的经营管理信息包括生产经营状况 财务状况 研发 经营业绩 股利分配等[5] - 环境 社会和治理信息[5] - 文化建设[5] - 股东权利行使方式 途径和程序[5] - 投资者诉求处理信息[5] - 公司面临的风险和挑战包括重大投资变化 资产重组 收购兼并 对外合作 对外担保 重大合同 关联交易 重大诉讼仲裁 管理层变动 大股东变化等[5] - 其他相关信息[5] 管理实施方式 - 董事会秘书可列席战略研讨会 经营例会 资金营运分析会 预算编制会等重要会议 可向部门问询情况并要求提供书面材料[6] - 可聘请专业投资者关系工作机构协助实施[7] - 证券事务部具体工作包括拟定制度 制定计划 进行分析研究 会议筹备 信息披露 组织沟通活动 接待投资者 公共关系维护 网络平台建设 媒体合作 横向交流等[7] - 沟通方式包括定期报告与临时公告 股东会 公司网站 新媒体平台 邮寄资料 电话咨询 传真 电子邮箱 投资者教育基地 利用中国投资者网和交易所等网络平台 投资者说明会 媒体采访报道 分析师会议 业绩说明会 广告宣传 接待来访 座谈交流 现场参观 路演 问卷调查等[8] 信息披露规范 - 证监会指定报纸为信息披露指定报纸 上交所网站为指定网站 披露信息须在规定时间内在上述报纸和网站公布[9] - 在其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和网站 不得以新闻发布或答记者问等形式代替公告[9] - 应明确区分宣传广告与媒体报道 不以宣传广告材料及有偿手段影响媒体客观独立报道 必要时可适当回应[9] - 应设立专门投资者咨询电话 传真 电子邮箱等 由专人负责 保证畅通 咨询方式变更需及时公布[9] - 应重视网络沟通平台建设 可在网站开设投资者关系专栏 收集和答复投资者咨询投诉建议 及时发布更新信息[9] 投资者说明会要求 - 公司应积极召开投资者说明会向投资者介绍情况 回答问题 听取建议 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等[10] - 一般情况下董事长或总经理应出席 不能出席需公开说明原因[10] - 召开需事先公告 事后及时披露情况 鼓励采取便于投资者参与的方式 现场召开鼓励网络直播[10] - 需召开说明会的情形包括现金分红水平未达规定 披露重组预案后终止重组 证券交易异常波动核查发现未披露重大事件 重大事件受市场高度关注或质疑 年度报告披露后需召开业绩说明会等[10] - 定期报告披露后应及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况 风险与困难等内容 需提前征集投资者提问 注重交流互动效果 可采用视频语音等形式[11] 人员素质与培训 - 投资者关系管理从业人员需熟悉信息披露法规 具有良好的专业知识结构 了解公司战略 熟悉公司经营业务 公司治理 财务会计等法律法规和证券市场运作机制[11] - 需熟悉证券市场 了解投资者关系管理及内容 具有良好的品行和职业素养 诚实守信 有较强的协调能力和应变能力[11] - 需有严谨的逻辑思维能力和较强的写作能力 能规范撰写定期报告及信息披露稿件[11] - 公司定期对董事 高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作系统性培训 鼓励参加证监会 上交所 证券登记结算机构 上市公司协会等举办的相关培训[12] 档案管理 - 公司建立投资者关系管理档案 创建数据库 以电子或纸质形式存档[12] - 开展投资者关系管理活动需采用文字 图表 声像等方式记录活动情况和交流内容 记入档案[12] - 档案内容分类 利用公布 保管期限等需符合上交所相关规定[12]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者信息沟通 提升公司治理水平和投资价值 实现股东利益最大化 [1][2] - 制度明确投资者关系管理的基本原则包括合规性 平等性 主动性和诚实守信 禁止发布未公开重大信息或误导性内容 [2][3] - 公司通过董事会办公室作为常设机构实施投资者关系管理 涵盖战略沟通 信息披露 投诉处理等多方面内容 [4][5][13] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则要求投资者关系管理活动符合法律法规 规章及规范性文件 [2] - 平等性原则强调公司应平等对待所有投资者 为中小投资者参与提供便利 [2] - 主动性原则要求公司主动开展投资者关系管理活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则规定公司需注重诚信 规范运作并担当责任 [2] 组织与实施架构 - 董事会是投资者关系管理的决策机构 负责制定并监督制度实施 [4] - 董事长为第一负责人 董事会秘书为直接负责人 领导董事会办公室处理日常工作 [5] - 投资者关系管理人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力及对公司与行业的全面了解 [5] - 公司可定期组织投资者关系管理培训 特别是在重大活动前开展专题培训 [6] 投资者关系工作内容 - 沟通内容涵盖公司发展战略 法定信息披露 经营管理信息及环境 社会和治理信息 [6] - 包括文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理以及公司面临的风险和挑战 [6] - 公司需通过官网 新媒体 电话 传真 邮箱等多渠道开展投资者关系管理工作 [7] - 应设立专人负责的联系电话 传真和电子信箱 保证工作时间线路畅通并及时回复 [7] 投资者沟通方式 - 公司可安排现场参观 座谈沟通 但需合理妥善安排以避免泄露内幕信息 [8] - 可通过路演 分析师会议等方式沟通公司情况并听取意见建议 [8] - 股东会应提供网络投票方式 并为中小股东参与提供便利 [9] - 公司应在公告后至股东会召开前与投资者充分沟通并广泛征询意见 [9] 投资者说明会要求 - 公司需按规定召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会等情形 [9] - 董事长或总经理一般应当出席说明会 不能出席需公开说明原因 [9] - 说明会需事先公告并事后披露情况 采取便于投资者参与的方式 [9][10] - 在特定情形下如现金分红未达规定或终止重组等 公司必须召开投资者说明会 [9] 说明会实施细节 - 说明会公告需包含类型 时间 地点 参与方式及征集问题的渠道 [10] - 董事会秘书和总会计师应当参与 董事长 总经理等高级管理人员可出席 [10][11] - 公司需邀请投资者通过现场 网络或电话方式参与并开通提问渠道 [11] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会 提前征集投资者提问并注重互动效果 [12] 投资者投诉处理 - 投诉处理工作由董事会办公室负责 董事会秘书为主管负责人 [13] - 受理投诉范围包括信息披露违规 治理机制不健全 承诺未履行等事项 [13] - 接到投诉后需在15日内告知是否受理 受理后60日内办结 复杂情况可延长30日 [14][15] - 公司需定期排查投诉相关风险隐患 对集中反映事项制定处理方案 [15] 投诉处理规范 - 公司需核实投诉情况属实并积极处理 对不合理诉求做好沟通解释 [15] - 禁止在投诉处理中推诿 敷衍 拖延或侵犯投资者合法权益 [15] - 发现公司存在违规行为时应立即整改 履行信息披露义务或更正已公告信息 [16] - 回复投诉人涉及应披露信息时 时间不得早于对外公开披露时间 [16] 法律责任与制度执行 - 内部人员违反制度可能受到批评 警告 罚款 降职或解除劳动合同等处分 [16] - 外部机构人员违反制度给公司造成损失的 公司可通过诉讼追究责任 [16] - 公司出现信息披露违规被采取监管措施时 需及时检查制度并采取更正措施 [17] - 制度经董事会审议生效 修订需董事会批准 未尽事宜按法律法规和公司章程执行 [18]

投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 公司投资者关系管理需符合法律法规 行业规范及公司内部制度[2] - 平等性原则 公司平等对待所有投资者 为中小投资者参与创造便利[2] - 主动性原则 公司主动开展投资者关系管理活动 回应投资者诉求[3] - 诚实守信原则 公司注重诚信规范运作 营造健康市场生态[3] 投资者关系管理内容 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理 ESG信息 文化建设 股东权利行使方式等九大领域[4] - 公司需建立重大事件沟通机制 在制定涉及股东权益方案时与投资者充分协商[3] 投资者关系管理方式 - 通过官网 新媒体 电话 传真 邮箱等多渠道开展投资者关系管理[3] - 需设立投资者联系电话 传真和邮箱并由专人负责 保证工作时间线路畅通[4] - 加强网络渠道建设 在官网开设投资者关系专栏并及时更新信息[4] - 可安排现场参观座谈 但需避免泄露内幕信息和未公开重大事件[5] - 采用路演 分析师会议等方式沟通情况并听取建议[5] - 股东会需提供网络投票方式 并为中小股东参会提供便利[5] 信息披露与说明会要求 - 公司需严格履行信息披露义务 保证信息真实准确完整[5] - 应按规定召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会等情形[6] - 董事长或总经理一般应出席投资者说明会 不能出席需公开说明原因[6] - 年度报告披露后需及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 财务状况等[7] - 需通过上证e互动平台定期发布投资者关系活动记录 包含参与人员 交流内容等要素[7] 投资者诉求处理 - 公司承担投资者诉求处理首要责任 需依法及时答复[8] - 投资者与公司发生纠纷时 公司应积极配合调解[7] 组织架构与职责 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[8] - 董事会办公室为投资者关系管理专职部门 配备专门工作人员[8] - 投资者关系管理主要职责包括拟定制度 组织活动 处理投资者咨询等八项职能[9] 人员素质与档案管理 - 投资者关系管理人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力及行业认知[9] - 公司需建立投资者关系管理档案 以电子或纸质形式保存至少3年[9] - 活动记录需采用文字 图表 声像等方式存档[9] 禁止行为 - 禁止透露未公开重大事件信息或与披露信息冲突的内容[8] - 禁止发布误导性 虚假性或夸大性信息[8] - 禁止选择性披露信息或存在重大遗漏[8] - 禁止对证券价格作出预测或承诺[10] - 禁止未获授权代表公司发言[10] - 禁止不公平对待中小股东或造成不公平披露[10]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者的有效沟通 提升公司治理水平和企业整体价值 [2] - 投资者关系管理遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大基本原则 [2][3] - 控股股东 实际控制人及董事和高级管理人员需高度重视并支持投资者关系管理工作 [3] 投资者关系管理内容与方式 - 沟通对象涵盖在册股东 潜在投资者 证券分析机构 财经媒体及监管机构等多元主体 [3] - 沟通内容包含发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息及股东权利行使方式等九大范畴 [3] - 公司通过官网 上证e互动 电话邮箱及现场座谈等多渠道开展投资者交流活动 [3][4][6] - 需设立专人负责的投资热线和邮箱 并保障沟通渠道畅通 [4] - 现场调研实行预约登记制 且严格防范内幕信息泄露 [8][9] - 依法召开投资者说明会 尤其在现金分红未达标 重组终止等特定情形下必须召开 [7] 投资者关系管理组织与实施 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人 董事会办公室为专职职能部门 [10] - 投资者关系管理主要职责包括制度拟定 活动组织 诉求处理及股东权利保障等八项内容 [10][11] - 禁止在投资者关系中透露未公开重大信息 发布误导性内容或进行股价预测等违规行为 [10][12] - 工作人员需具备诚信品质 专业知识 沟通能力及行业认知四大素质 [13] - 建立投资者关系管理档案 保存期限不少于3年 [13] 附则与修订机制 - 制度由董事会负责解释和修订 自董事会审议通过之日起实施 [14]

总则 - 为加强公司与投资者之间的信息沟通 促进投资者对公司的了解和认同 保持诚信公正透明的对外形象 制定本制度 [1][2] - 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等工作 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通 以提升公司治理水平和企业整体价值 [2] - 公司控股股东 实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视 积极参与和支持投资者管理工作 [2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展 符合法律法规及规范性文件 [3] - 平等性原则 公司开展投资者关系管理活动应当平等对待所有投资者 尤其为中小投资者参与活动创造机会提供便利 [3] - 主动性原则 公司应当主动开展投资者关系管理活动 听取投资者意见建议 及时回应投资者诉求 [4] - 诚实守信原则 公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信 坚守底线 规范运作 担当责任 [4] 投资者关系工作内容 - 公司与投资者沟通的内容包括公司的发展战略 法定信息披露内容 公司的经营管理信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使的方式途径和程序等 [4] - 沟通内容还包括投资者诉求处理信息 公司正在或者可能面临的风险和挑战 以及其他相关信息 [4][5] - 公司开展投资者关系管理活动以已公开披露信息作为交流内容 不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露 [5] 投资者关系工作方式 - 公司应当多渠道多平台多方式开展投资者关系管理工作 通过公司官网 新媒体平台 电话传真邮箱等渠道 利用股东会 投资者说明会 路演等方式与投资者进行沟通交流 [5] - 公司需要设立投资者联系电话传真和电子邮箱等 由熟悉情况的专人负责 保证在工作时间线路畅通 [6] - 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维 在官方网站设立投资者关系专栏 收集和答复投资者的咨询投诉和建议等诉求 [6] - 公司可以安排投资者基金经理分析师等到公司现场参观座谈沟通 应当合理妥善地安排活动过程 避免来访者有机会得到内幕信息和未公开披露的重大事件信息 [6] - 公司可以通过路演分析师会议等方式 沟通交流公司情况 回答问题并听取相关意见建议 [6] 信息披露与沟通机制 - 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规自律规则和公司章程的规定及时公平地履行信息披露义务 披露的信息应当真实准确完整 简明清晰 通俗易懂 [7] - 公司应当充分考虑股东会召开的时间地点和方式 为股东特别是中小股东参加股东会提供便利 为投资者发言提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间 [7] - 公司应当按照中国证监会证券交易所的规定积极召开投资者说明会 向投资者介绍情况回答问题听取建议 投资者说明会包括业绩说明会现金分红说明会重大事项说明会等情形 [7] 投资者说明会召开情形 - 公司当年现金分红水平未达相关规定需要说明原因 [9] - 公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组 [9] - 公司证券交易出现相关规则规定的异常波动 公司核查后发现存在未披露重大事件 [9] - 公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑 [9] - 其他应当召开投资者说明会的情形 [9] 投资者关系工作组织与实施 - 董事长是公司投资者关系管理工作第一责任人 主持参加重大投资者关系活动 包括股东会业绩发布会新闻发布会重要境内外资本市场会议和重要的财经媒体采访等 [10] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 负责投资者关系管理的全面统筹协调与安排 [11] - 证券部是公司投资者关系管理部门 是公司董事会负责投资者关系管理的办事机构 [12] - 从事投资者关系管理工作人员需要具备良好的品行和职业素养 良好的专业知识结构 良好的沟通和协调能力 全面了解公司以及公司所处行业的情况 [12] 投资者关系管理档案 - 公司应当建立投资者关系管理档案 可以创建投资者关系管理数据库 以电子或纸质形式存档 [12] - 公司开展投资者关系管理各项活动应当采用文字图表声像等方式记录活动情况和交流内容 记入投资者关系管理档案 [13] - 投资者关系管理档案应当妥善保管 保存期限不得少于3年 [13]