董事会会议召开情况 - 会议通知于2025年8月15日通过邮件、短信或专人送达方式发出 [1] - 会议由苏本立先生主持，应参与表决董事6人，实际参与表决6人，全体监事及高级管理人员列席 [1] - 会议召开符合《公司法》及《公司章程》相关规定 [1] 2025年半年度报告审议 - 董事会审议通过《2025年半年度报告》及其摘要，认为报告编制符合法律法规及监管要求，内容真实准确完整反映公司实际情况 [1][2] - 半年度财务报告及定期报告财务信息在提交董事会前已经审计委员会审议通过 [2] - 公司披露非经营性资金占用情况汇总表，报告期内不存在控股股东资金占用或违规担保情形 [2] 股权激励计划行权与归属 - 股票期权首次授予部分第一个行权期条件成就，涉及40名激励对象，可行权数量144.08万份，行权价格14.91元/份 [3] - 限制性股票首次授予部分第一个归属期条件成就，涉及51名激励对象，可归属数量32.32万股，归属价格8.87元/股 [4][5] - 两项议案均获5票同意（关联董事AOSHIMA MITSUO回避表决），事前经薪酬与考核委员会审议并通过律师事务所法律意见 [3][5]

股权激励计划执行情况 - 京东方2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权第三个行权期行权条件已全部成就 行权比例为33% 行权方式为集中行权 [1][3] - 本次可行权激励对象共73人 可行权股票期权数量为7,046,622股 占总股本的0.02% 另有3名激励对象因绩效考核为C级 标准系数0.5 拟注销146,454股不符合行权条件的股票期权 [4] - 行权时间安排为自预留部分授予日起48个月后的首个交易日起至60个月内的最后一个交易日止 但排除定期报告公告前30日内、业绩预告前10日内及重大事件敏感期等特殊时段 [4] 公司业绩考核指标达成情况 - 2024年公司归母ROE增长60% 达到不低于3.46%的考核目标 [3] - 2024年公司毛利率为15% 超过对标企业75分位值9.16%的考核要求 [3] - 2024年AM-OLED产品营业收入达437亿元 智慧系统创新业务营业收入为9亿元 [3] - 公司显示器件产品全球市场占有率排名第一 创新业务专利保有量达7,350件 远超不低于7,000件的考核标准 [3] 激励计划审批流程 - 激励计划于2020年10月29日经公司第九届董事会第六次会议审议通过 并于2020年11月16日获得北京市国资委批复（京国资[2020]77号） [2] - 2021年8月30日公司第九届董事会第十三次会议审议通过向激励对象授予预留股票期权的议案 [2][3] - 2025年公司第九届董事会第三十一次会议和第九届监事会第十三次会议审议通过本次行权条件成就事项 [3] 行权资金用途及后续安排 - 本次行权所募集资金将全部用于补充公司流动资金 [4] - 行权股份登记手续需由深圳证券交易所及中国结算深圳分公司办理 行权日以登记结算公司完成股份变更登记当日为准 [4]

股权激励计划实施情况 - 2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件已成就 行权比例为33% 可行权股票期权数量为7,046,622股 占公司总股本0.02% [14][16] - 本次激励计划预留授予股票期权第三个行权期自预留部分授予日起48个月后首个交易日起至60个月内最后一个交易日止 行权方式为集中行权 [14] - 符合行权条件的激励对象共计73名 均为经理及高级技术骨干 其中70名考核结果为S/A/B级 3名为C级 [16] 业绩考核指标达成情况 - 2024年剔除股票增发因素后归母ROE为4.49% 较2019年增长108.16% 超过3.46%的考核目标 [16] - 2024年显示器件产品市场占有率排名保持全球第一 AM-OLED产品营业收入复合增长率为42% 超过15%的考核目标 [16] - 2024年智慧系统创新业务营业收入复合增长率为21% 接近20%的考核目标 创新业务专利保有量达到考核要求 [16] 股票期权授予与调整情况 - 2021年8月27日向110名激励对象授予33,000,000股预留股票期权 [4] - 经过多次调整后 预留授予股票期权的行权价格由初始5.83元/份调整为5.479元/份 [13] - 因激励对象离职或个人原因 累计注销股票期权超过186,818,174股 回购注销限制性股票超过24,000,000股 [6][9][10][11][12][13] 行权资金及税务安排 - 本次行权所募集资金将全部用于补充公司流动资金 [16] - 激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担 采用公司代扣代缴方式 [16] 治理程序履行情况 - 本次行权事项已经董事会、监事会及提名薪酬考核委员会审议通过 并获得律师及独立财务顾问的认可意见 [17][18] - 公司未发生财务报告被出具否定意见、内部控制缺陷或违反利润分配承诺等情形 满足行权条件 [14]

科创100ETF华夏产品表现 - 跟踪上证科创板100指数 [2] - 近五日涨幅5.37% [2] - 市盈率达227.43倍 [2] 资金流动情况 - 最新份额27.0亿份 [2] - 份额减少5000.0万份 [2] - 主力资金净流入385.2万元 [2] 估值水平 - 估值分位55.62% [3]

股权激励计划 - 公司2025年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象人数由798人调整为797人 [2] - 以14.76元/份的行权价格向138名激励对象授予1749.909万份股票期权 [2] - 以9.00元/股的授予价格向797名激励对象授予1329.697万股限制性股票 [2] 激励对象资格 - 激励对象不包括公司独立董事和监事 [2] - 激励对象需符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规规定的任职资格 [2] - 存在六种不得成为激励对象的情形包括最近12个月内被监管机构认定为不适当人选或存在重大违法违规行为等 [1] 科创板ETF表现 - 科创100ETF华夏跟踪上证科创板100指数 近五日涨跌5.37% [5] - 该ETF市盈率达227.43倍 估值分位为55.62% [5][6] - 最新份额27.0亿份 减少5000.0万份 主力资金净流入385.2万元 [5]

股票期权行权实施概况 - 公司实施2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权 行权数量为921,873份 行权起始日期为2025年8月29日 行权股票来源为向激励对象定向发行A股普通股[1] - 首次授予股票期权登记完成日为2024年8月13日 实际授予数量为335.90万份 预留部分第一次授予登记完成日为2024年10月29日 实际授予数量为0.20万份 预留部分第二次授予登记完成日为2025年5月23日 实际授予数量为3.50万份[4][6][7] - 行权价格因公司2024年度权益分派进行调整 由16.68元/份调整为16.04元/份[9] 行权条件成就情况 - 公司层面业绩考核达标 2024年度经审计营业收入为2,951,837,100.11元 较2023年增长19.92% 2024年度经审计净利润（剔除激励成本影响）较2023年增长19.50% 第一个行权期公司层面行权比例为99.81%[10] - 激励对象个人层面绩效考核结果影响行权比例 113名激励对象中有9人绩效考核结果为C 个人层面行权比例为50% 其余104人绩效考核结果为B 个人层面行权比例为80%[12][13] - 公司及激励对象均未发生《激励计划》规定的不得行权的情形 第一个等待期于2025年7月25日届满 行权条件已成就[9][10] 行权具体安排 - 本次行权采用自主行权方式 行权期间为2025年8月29日至2026年7月25日 行权所得股票于行权日后的第二个交易日上市交易[12] - 行权对象为113名中层管理人员及核心技术（业务）骨干 可行权数量占首次授予登记股票期权总量的27.44% 占首次授予时总股本的0.23%[12] - 公司将以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变化情况等信息[12] 激励计划实施进程 - 激励计划于2024年7月经公司第三届董事会第二次会议审议通过 并于2024年7月25日经2024年第二次临时股东大会批准[2][3] - 公司先后完成首次授予限制性股票144.60万股登记 首次授予股票期权335.90万份登记 预留部分第一次授予限制性股票10.60万股登记 预留部分第一次授予股票期权0.20万份登记 预留部分第二次授予股票期权3.50万份登记[4][5][6][7] - 公司已办理完成169,000份股票期权的注销事宜[7]

股权激励计划进展 - 公司2021年股票期权与限制性股票激励计划第四个行权期及解除限售期条件已成就 涉及激励对象288人 其中286人满足全部条件 2人因个人考核结果为"合格"仅满足部分条件 [1][2][3] - 本次可行权股票期权数量为61.2154万股 占获授期权总量24.98% 可解除限售限制性股票数量为27.4742万股 占获授限制性股票总量24.98% [3] - 公司层面业绩考核达标：以2018-2020年营业收入平均值735,597.77万元为基准 2024年营业收入增长率不低于120% 实际达成考核目标 [2] 激励对象行权安排 - 287名激励对象可行权股票期权61.2154万股 288名激励对象可解除限售限制性股票27.4742万股 占公司总股本0.0414% [3] - 2名激励对象因个人考核"合格" 行权及解除限售比例调整为17.5% 6名激励对象因离职不符合条件 [2][3] - 行权安排规定可行权日不得在定期报告公告前15日内、重大事件披露期间等敏感期进行 [3] 计划实施合规性 - 董事会薪酬与考核委员会核查确认288名激励对象满足全部或部分条件 资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定 [3] - 北京市中伦律师事务所出具法律意见 认为第四个行权期及解除限售期条件成就已取得必要批准 符合相关法规及公司章程 [4]

股权激励计划审批流程 - 2024年8月7日公司董事会及监事会审议通过激励计划草案，并获专业委员会及中介机构支持[1] - 2024年8月28日第二次临时股东会正式批准激励计划，同日董事会通过授予议案[2] - 2024年9月26日完成授予登记工作，9月27日披露登记完成公告[3] - 2025年4月25日董事会审议通过回购注销部分限制性股票议案[3] - 2025年5月19日年度股东会批准回购注销议案[3] - 2025年8月14日董事会通过行权价格调整及第一个解除限售期条件成就议案[4] 解除限售条件成就情况 - 公司未出现财务报告被出具否定意见、违规分红等负面情形，符合解除限售条件[6] - 激励对象未出现被监管认定为不适当人选、重大违法违规等情形[7][8] - 2024年营业收入达到15.25亿元，满足业绩考核目标值要求[9] - 119名激励对象个人绩效考核结果均为B（达标）以上，满足解除限售条件[9][10] 本次解除限售具体安排 - 可解除限售的限制性股票数量为62.785万股，占公司总股本0.2614%[1][11] - 涉及激励对象119人，包含5名董事及高管和114名其他核心人员[11] - 董事及高管合计解除限售11.82万股，其中总经理叶曙兵解除3.345万股[11] - 原120名激励对象中1人因离职不符合条件，其7000股已被回购注销[9][11] 股本结构变化 - 本次解除限售后，股权激励限售股减少62.785万股[12][13] - 无限售条件股份相应增加同等数量，股份总数保持不变[12][13] - 实际股本结构以中国证券登记结算公司深圳分公司数据为准[13]

公司激励计划行权安排 - 公司第四届董事会第二十九次会议于2025年8月22日审议通过预留授予第一个行权期行权条件成就议案 [1] - 股票期权预留授予第一个行权期采用自主行权模式 行权通过上海证券交易所系统自主申报 [1] - 行权所得股票可于行权日（T日）后第二个交易日（T+2日）上市交易 [1] 行权对象及数量明细 - 本次可行权激励对象为13名董事会认为需要激励的其他人员 获授股票期权数量115.00万份 [2] - 本次实际可行权数量为34.50万份 占授予股票期权总量的30% [2] - 公司将对1名离职激励对象及1名2024年度绩效考核不合格者持有的9.40万份股票期权进行注销处理 [2] 信息披露安排 - 公司将以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权参数调整情况及自主行权情况 [2] - 行权期间以公司后续公告为准 目前尚未向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理行权事宜 [1]

公司激励计划批准及实施情况 - 公司于2024年6月6日召开董事会审议通过2024年股票期权与限制性股票激励计划草案及考核管理办法 [2] - 首次授予股票期权数量为663.50万份授予89人 预留授予股票期权数量为166.00万份授予19人 [5] - 首次授予限制性股票数量为771.50万股 预留授予限制性股票数量为193.00万股 [3] 行权价格调整情况 - 因2024年前三季度利润分配（每10股派0.50元） 首次授予行权价格由7.92元/份调整为7.82元/份 [5] - 因2024年度利润分配（每10股派0.50元） 预留授予行权价格由6.51元/份调整为6.41元/份 [5] 预留授予第一个行权期详情 - 行权数量34.50万份 占获授股票期权总量115.00万份的30% [9] - 行权人数13人 行权价格6.41元/份 采用自主行权方式 [9] - 行权有效期为2025年9月13日至2026年9月12日 行权股票T+2日上市交易 [9] 行权条件成就依据 - 公司2024年营业收入增长率不低于50%或以2023年净利润为基数达成考核目标 [7] - 激励对象个人绩效考核全部合格 个人层面行权比例达100% [7][8] - 公司未出现财务报告否定意见/无法表示意见等负面情形 [6] 期权费用处理 - 公司采用Black-Scholes模型计算期权公允价值 在等待期内进行费用摊销 [10] - 本次行权不影响公司财务状况和经营成果 具体数额以审计报告为准 [10] 机构意见 - 董事会薪酬与考核委员会认为行权符合上市公司股权激励管理办法规定 [10] - 北京市康达律师事务所出具法律意见书确认行权条件成就 [11] - 独立财务顾问上海荣正企业咨询服务认为行权程序符合法规要求 [13]