募集资金基本情况 - 公司于2020年首次公开发行A股61,621,142股，发行价每股28.18元，募集资金总额17.36亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额为16.34亿元[1] - 募集资金到位情况经安永华明会计师事务所审验并于2020年7月17日出具验资报告[1] - 公司对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、监管银行签订三方监管协议[2] 募集资金投资计划 - 募集资金投资项目包括自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目和创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目[2][3] - 项目总投资额33.54亿元，调整后募集资金分配金额31.83亿元，拟投入募集资金金额16.34亿元[2][3] 募集资金使用及节余情况 - 截至2025年8月29日，两个主要募投项目已完成承诺投资，累计投入募集资金16.37亿元[4] - 自身免疫及眼科疾病项目拟投入6.90亿元，实际投入6.96亿元，产生利息收益605万元，节余资金10.78万元[4] - 创新抗体药物产业化项目拟投入3.20亿元，实际投入3.23亿元，产生利息收益285万元，节余资金19.74万元[4] - 研发中心建设项目拟投入1.84亿元，实际投入1.72亿元，产生利息收益725万元，节余资金2011.75万元[4] - 补充营运资金项目拟投入3.10亿元，实际投入3.25亿元，产生利息收益1549万元，节余资金26.70万元[4] - 总节余募集资金7029.08万元，包含利息及理财收益7320.03万元[4] 资金节余原因 - 公司通过合理调度和优化资源，降低项目投资成本和费用[4] - 使用闲置募集资金进行现金管理获得投资收益[5] - 募集资金存放期间产生银行存款利息收入[5] - 资金支付周期较长，后续支出将由自有资金支付[5] 节余资金使用计划 - 将节余募集资金7029.08万元永久补充流动资金[6] - 资金将用于日常生产经营活动，充盈现金流并提升经济效益[6] - 合同尾款支付将由自有资金承担[6] 审议批准程序 - 公司于2025年8月29日召开董事会和监事会会议审议通过该议案[1][6][7] - 保荐机构华泰联合证券出具无异议的核查意见[1][7] - 该事项无需提交股东大会审议[1][6][7]

公司治理决议 - 董事会全票通过2025年半年度报告及摘要 需关注后续披露的财务细节 [1] - 审议通过半年度募集资金存放与使用情况专项报告 反映资金管理透明度 [2] - 取消监事会并修订公司章程及相关议事规则 公司治理结构发生重大调整 [3] - 修订董事会审计委员会实施细则 优化内部审计监督机制 [4] 资金管理安排 - 终止募集资金投资项目并将剩余资金永久补充流动资金 改变原定资金用途 [3] - 2015年及2016年员工持股计划均获批准延长存续期 关联董事回避表决 [2] 股东大会计划 - 定于2025年9月15日召开第二次临时股东大会 审议终止募投项目及取消监事会等重大议案 [3][4] - 终止募投项目及取消监事会议案需提交股东大会审议批准 [3]

募集资金基本情况 - 公司通过向上海国有资产经营有限公司发行626,174,076股A股募集资金总额100亿元，发行价格为15.97元/股 [1] - 扣除发行费用（不含税）1,518.87万元后，募集资金净额为99.85亿元 [1] - 华振会计师事务所对资金到位情况进行审验并出具验资报告（毕马威华振验字第2500227号） [1] 募集资金管理情况 - 公司制定《募集资金使用管理办法》规范资金存放、使用及监督流程 [2] - 2025年3月5日与六家银行及东方证券签署三方监管协议，开设专项账户实行专户存储 [3] - 截至2025年6月30日，专项账户余额合计39.97亿元，其中浦发银行外滩支行账户余额30.03亿元 [3] - 工商银行、中国银行及上海银行专户资金已使用完毕并于2025年5月8日完成销户 [3] 募集资金实际使用情况 - 资金用途规划为：国际化业务≤30亿元、交易投资业务≤30亿元、数字化转型≤10亿元、补充营运资金≤30亿元 [3] - 截至2025年6月30日累计使用募集资金60.27亿元，与公告承诺一致 [3][4] - 交易投资业务实际投入30.14亿元（含活期利息收入），补充营运资金投入30亿元，数字化转型投入1,339.43万元 [4] - 国际化业务尚未投入资金 [4] 资金使用合规性 - 无变更募投项目情形 [3] - 无募集资金先期投入置换、闲置资金补充流动资金、现金管理或超募资金使用情况 [4] - 资金使用信息披露未出现不及时、不真实、不准确或不完整的情形 [4]

募集资金基本情况 - 首次公开发行募集资金总额34.77亿元 发行价格每股34.80元 发行数量9990万股 [1] - 扣除发行费用后实际募集资金净额33.03亿元 于2022年1月10日全部到位 [1] - 截至2025年6月30日 募集资金累计使用22.02亿元 其中募投项目支出19.31亿元 以自筹资金预先投入置换2.72亿元 [1] - 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金9.03亿元 节余募集资金永久补充流动资金1.89亿元 [1] - 募集资金利息收入净额7834.01万元 期末实际结余募集资金余额8741.00万元 [1] 募集资金管理情况 - 公司制定专门募集资金管理制度 并开设多个专项账户进行管理 [1] - 与海通证券及多家银行签署三方/四方监管协议 协议符合上交所规范要求 [1][2] - 截至2025年6月30日 募集资金专户分布在上海银行、招商银行、中信银行、建设银行等多家金融机构 [2] 募集资金实际使用情况 - 募集资金主要用于年产1000kg抗体产业化建设项目、抗体药物中试产业化项目1期、抗体药物研发项目三大方向 [3][4] - 年产1000kg抗体产业化建设项目承诺投资12.00亿元 实际投入2.81亿元 进度48.45% [4] - 抗体药物中试产业化项目1期承诺投资4.20亿元 实际投入2.01亿元 进度47.80% [4] - 抗体药物研发项目承诺投资15.23亿元 实际投入9.41亿元 进度61.74% [4] - 使用部分闲置募集资金进行现金管理 余额8734.49万元 主要投资于协定存款产品 年化收益率0.45%-1.15% [2][3] 募集资金投资项目变更 - 变更募集资金总额6.20亿元 占募集资金总额17.83% [3] - 将原年产1000kg抗体产业化建设项目部分资金4.20亿元调整用于抗体药物中试产业化项目1期 [5] - 将抗体药物研发项目总投资金额由13.23亿元调增至15.23亿元 新增9MW2921和7MW3711两款ADC项目 [5] - 变更原因系为满足ADC药物产能需求和严格生产标准 建立完整ADC药物产业链配套 [5] - 决策程序经董事会、监事会、股东大会审议通过 并于2024年4月及时披露 [5] 研发项目调整 - 暂停对9MW3311和6MW3411项目的投入 [4] - 9MW3311因对变异病毒有效率不足暂停临床试验研究 6MW3411因潜在安全性风险及CAR-NK技术冲击暂停研发投入 [4] - 重点推进9MW2921注射液(I/II期临床)、7MW3711注射液(两项临床研究)、9MW0211(AMD适应症II/III期)、9MW0813(III期入组完成)等研发项目 [5]

募集资金基本情况 - 2020年发行可转换公司债券募集资金总额12亿元 扣除发行费用622.64万元后实际募集资金净额119,377.36万元 [1] - 截至2025年6月30日累计使用募集资金101,155.35万元 其中以前年度使用83,587.13万元 本年度使用17,568.22万元 [1] - 募集资金余额为3,281.92万元 含利息收入净额4,059.69万元及临时补充流动资金未偿还余额1.9亿元 [1] 募集资金管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》实行专户存储 在上海农商银行静安支行等多家银行开设监管账户 [1] - 与保荐机构及银行签订多方监管协议 协议内容符合上交所监管要求 [1] - 截至2025年6月30日 募集资金专户活期存款余额合计3,281.92万元 [2] 募集资金使用情况 - 主要募投项目包括沪太智慧云谷数字科技产业园项目一期(承诺投资84,045.99万元) 补充流动资金(35,331.37万元)及中移动扬州智算中心项目(2亿元) [3] - 沪太智慧云谷项目实际投入45,823.98万元 投入进度95% 因电力接入方案调整及客户定制化要求导致项目延期至2025年4月 [3][4] - 2025年3月发生7,785.15万元柴油发电机采购退款 因供应商无法保证足量供应 截至期末尚余2,431.78万元待完成采购 [6] 募集资金变更情况 - 2024年12月变更部分募投项目 将沪太智慧云谷项目尚未投入的35,790.23万元中的2亿元变更至中移动扬州智算中心项目 [3][5] - 变更比例达29.98% 剩余15,790.23万元暂存专户待后续投资使用 [3] - 中移动扬州项目已投入2亿元 投入进度100% 预计2025年12月达到预定可使用状态 [3] 闲置资金管理 - 2023年2月使用3.5亿元临时补充流动资金 2024年1月使用4亿元 2025年1月使用1.9亿元 使用期限均不超过12个月 [4] - 截至2025年6月30日 临时补充流动资金余额为1.9亿元 [4] - 报告期内未进行现金管理及超募资金使用 [4]

募集资金基本情况 - 2016年通过A股发行募集资金净额109,587.29万元 其中发行6,512.94万股 每股发行价17.065元 扣除发行费用1,556.01万元后实际到位111,143.30万元 [1] - 截至2025年6月30日 募投项目累计投入47,819.59万元 其中募集资金到位前自有资金先期投入21,817.23万元 [2] - 2016年12月经董事会批准使用募集资金置换预先投入自筹资金19,808.74万元 2017年完成置换14,459.72万元 剩余5,349.02万元因账户冻结未完成置换 [2][8] 募集资金管理情况 - 制定《募集资金管理制度》并依据最新监管要求于2024年修订 经董事会和股东大会审议通过 [2] - 在华夏银行 阜新银行 交通银行开设专项账户 并与券商及银行签署三方监管协议 实行严格审批制度 [3] - 截至2025年6月30日 募集资金专户余额29,684.81万元 所有账户均被司法冻结 [2][3] 募集资金实际使用情况 - 2025年半年度募集资金使用额为0元 截至期末累计使用募集资金32,934.54万元 [2][7] - 智慧城市建设项目投入进度0% 行业大数据项目43.61% 云安全项目76.32% 网络优化项目33.93% 区域创新项目70.15% 补充流动资金项目未投入 [8] - 因司法扣划累计减少募集资金专户余额49,346.93万元 包括2023年扣划22,069.31万元和2025年扣划6,048.54万元 [2][4][5] 募集资金项目变更及终止 - 不存在变更募投项目或对外转让情况 [4] - 2019年4月经董事会决议暂缓实施募投项目 [5] - 2025年8月经董事会审议通过终止所有募投项目 并将剩余募集资金永久补充流动资金 涉及智慧城市 行业大数据 云安全等五个项目 [6] 司法冻结与扣划影响 - 募集资金专户自2017年下半年起陆续被司法冻结 导致公司无法使用专户资金 [4][8] - 具体司法扣划包括2018年天津法院扣划4,880.13万元 2023年北京法院扣划16,348.95万元 浙江法院扣划19,142.26万元 [5][9] - 账户冻结及扣划对募投项目实施造成重大不利影响 导致项目进度严重滞后 [4][8] 募集资金结余及后续安排 - 截至2025年6月30日 募集资金专户余额29,684.81万元 含存款利息收入 [2] - 终止募投项目后剩余资金将用于永久补充流动资金 尚需股东大会审议通过 [6][8] - 尚有14,885.05万元已投入募投项目的资金未从专户转出 [9]

募集资金基本情况 - 2016年非公开发行A股6,512.94万股 发行价每股17.065元 募集资金总额111,143.30万元 扣除发行费用1,556.01万元后净额109,587.29万元 [3] - 截至2025年6月30日实际使用募集资金32,934.54万元 剩余未使用资金79,031.74万元 含专户余额29,684.81万元及司法扣划资金49,346.93万元 [1] - 募集资金专户初始存放金额109,587.29万元 截至2025年6月30日专户余额29,684.81万元 司法扣划减少49,346.93万元 [6][7] 募投项目终止情况 - 终止项目包括智慧城市建设项目 行业大数据分析与运营项目 云安全管理系统建设项目 网络优化智能平台建设项目和区域创新应用工场建设项目 [1][3] - 原计划投资总额100,000万元 实际累计投入47,819.59万元 其中募集资金支出32,934.54万元 自有资金投入14,885.05万元 [8][9] - 自2018年起募投项目未再投入资金 2019年4月25日董事会决议暂缓实施 [8][10] 资金冻结与司法扣划 - 2017年下半年起募集资金专户因控股股东亿阳集团诉讼纠纷被全部冻结 [2][10] - 司法扣划募集资金累计49,346.93万元 控股股东已通过现金及股权抵偿方式归还 [10][12] - 截至公告日募集资金专户余额29,684.81万元仍处于冻结状态 存在被进一步司法扣划风险 [1][14] 剩余资金使用安排 - 拟将专户内剩余资金29,684.81万元及控股股东归还的49,346.93万元全部用于永久补充流动资金 [2][10] - 资金将用于日常生产经营及业务发展 待转出后办理募集资金专户销户 [10][11] - 该事项已获第九届董事会第二十一次会议和监事会第九次会议审议通过 尚需股东大会批准 [2][12] 项目终止原因分析 - 受原实际控制人侵占公司利益事件影响 募集资金专户长期冻结导致项目无法实施 [2][10] - 公司发展战略发生重大变化 原募投项目已不适应未来发展需求 [2][10] - 日常经营银行账户大量冻结 对公司生产经营造成较大负面影响 [8][10] 保荐机构意见 - 保荐人国信证券确认募集资金专户仍处于司法冻结状态 不符合监管规定 [13] - 同意将终止募投项目事项提交股东大会审议 但无法判断剩余资金补充流动性的可实现性 [13] - 建议公司做好终止项目后的执行与信息披露工作 [13]

募集资金基本情况 - 公司于2020年8月首次公开发行人民币普通股4000万股 每股发行价50.48元 募集资金总额20.192亿元[1] - 扣除发行费用1.499亿元后 实际募集资金净额为18.693亿元[1] - 截至2025年6月30日 募集资金累计使用金额达18.221亿元 账户余额为5464.42万元[2] 募集资金使用明细 - 精准智能分子诊断系统生产基地项目累计投入3.042亿元[2] - 营销网络及信息化升级建设项目累计投入1.049亿元 超募345.57万元系利息收入继续投入所致[2][8] - 研发中心升级建设项目累计投入1.002亿元[2] - 永久补充流动资金13.127亿元[2] 现金管理情况 - 公司使用募集资金进行现金管理累计金额105.585亿元 累计收回104.685亿元[2] - 现金管理累计收益8373.07万元[2] - 2024年8月批准使用不超过1.4亿元闲置募集资金进行现金管理 截至2025年6月30日理财余额9000万元[6] 募集资金存放与管理 - 公司设立6个募集资金专户 严格执行三方监管协议和四方监管协议[3][4] - 募集资金管理制度健全 实行专户存储和审批使用制度[2] - 截至2025年6月30日 主要账户余额包括长沙银行东城支行1000万元 浦发银行长沙生物医药支行11.04万元[6] 募投项目进度 - 精准智能分子诊断系统生产基地项目投资进度85.72% 已完成建设[7] - 研发中心升级建设项目投资进度100% 已完成建设[7] - 营销网络及信息化升级建设项目投资进度103.40% 已完成建设[7] - 总体募投项目累计投入金额较承诺投资总额减少4721.37万元 整体投资进度97.47%[8]

国泰海通证券股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）募集资金的 使用与管理，最大限度地保障投资者的权益，提高募集资金的使用效益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理 办法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、 规章、规范性文件、公司股票上市地上市规则（以下合称相关规则）的规定和要 求，结合《国泰海通证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及公司实 际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应本着规范、透明的原则，按照股东会、董事会决议使用募 集资金，遵守公司的内部管理制度并履行相应的使用申请、审批及决策 ...

募集资金基本情况 - 2021年首次公开发行股票募集资金总额为5.43亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额为4.89亿元[1] - 截至2025年6月30日累计使用募集资金3.76亿元，本年度使用135.14万元[2] - 累计利用闲置募集资金获取理财收益3255.55万元，本年度获取27.90万元收益[2] - 募投项目结项后永久补充流动资金累计1.46亿元，本年度补充5115.52万元[2] - 截至2025年6月30日募集资金余额为0元[2] 募集资金管理情况 - 募集资金到账后全部存放于专项账户，并签订三方监管协议[1][2] - 四个募集资金专户截至2025年6月30日均已销户或余额为0[2] - 招商银行专户(512905720310505)2024年12月销户，剩余7624.88万元补充流动资金[2] - 建设银行专户(32250199764700000426)2025年6月结项，剩余5115.52万元补充流动资金[2] 募集资金使用情况 - 高端铸造装备生产线技术改造项目投入5808.27万元，完成进度57.72%[7] - 轻合金零部件生产线项目投入18768.67万元，完成进度76.24%，2025年上半年生产铸件3334.25吨，实现销售收入7827.23万元[7][8] - 新建研发中心项目投入6656.12万元，完成进度82.39%[7] - 补充流动资金项目投入6326.54万元，超额完成102.4%[7] - 募投项目累计投入金额较承诺投入总额少1.32亿元[7] 募集资金运作管理 - 2021年使用1475.88万元募集资金置换预先投入的自筹资金[4][8] - 2025年4月批准使用不超过5000万元闲置募集资金进行现金管理[4] - 所有募投项目已于2025年6月30日前完成结项[5][6] - 不存在募集资金变更、超募资金使用或违规使用情况[6][7]