股东大会基本信息 - 会议为红塔证券股份有限公司2025年第四次临时股东大会 [1] - 现场会议时间定于2025年9月15日星期一9:30 [1] - 现场会议地点为云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼公司会议室 [1] 会议议程安排 - 会议议程包括主持人宣布会议开始、宣布股东出席情况、介绍参会人员、推举计票监票人、审议议案、股东发言及问答、投票表决、统计结果、宣布表决结果及律师意见等共十一项流程 [3] - 股东发言需会前登记，每位发言不超过3分钟，总时间控制在15分钟内，发言顺序按登记先后安排 [3] - 现场会议采用记名投票表决方式，每股份享有一票表决权，未填、错填或无法辨认的投票视为弃权 [3] 利润分配方案核心内容 - 公司2025年上半年合并报表实现归属于母公司股东的净利润670,478,001.07元，母公司实现净利润3,052,432,512.40元 [4] - 利润分配采用现金分红方式，每10股派发不超过0.50元含税，以2025年6月30日总股本4,716,787,742股为基数，扣除回购专用账户持有的2,216,900股后，派发现金红利不超过235,728,542.10元含税 [4] - 现金分红金额占2025年半年度合并报表归属于母公司股东净利润的比例为35.16% [4] - 若股权登记日前总股本变动，将维持每股分配比例不变，仅调整分配总额，方案经股东大会审议通过后2个月内完成派发 [4][5]

利润分配方案 - 每股派发现金红利0.026元（含税） 不进行资本公积金转增股本及送红股 [1] - 以总股本13.28亿股为基数 合计派发现金红利3451.58万元（含税） [1] - 现金分红金额占2025年半年度归母净利润比例为10.19% [1] 分配实施机制 - 以权益分派股权登记日总股本为基准 期间总股本变动将维持分配总额不变并调整每股分配比例 [1][2] - 具体调整情况将在权益分派实施公告中明确 [1][2] 决策程序进展 - 董事会审计合规委员会于2025年8月25日一致通过利润分配方案 [2] - 第三届董事会第三次会议于2025年8月27日一致审议通过该方案 [2] - 利润分配预案尚需提交2025年第三次临时股东会审议 [2][3]

核心观点 - 公司拟实施2025年中期现金分红方案 每10股派发现金红利1.70元 合计派发现金红利3.14亿元 占当期归母净利润102.56% 占可供分配利润65% [1][2][3] 审议程序 - 利润分配预案已于2025年8月27日通过第九届董事会第九次会议和第九届监事会第五次会议审议 [1] - 该事项尚须提交2025年第1次临时股东会审议批准 [1] 财务数据 - 2025年上半年归属于上市公司股东的净利润为4.93亿元 [1] - 截至2025年6月30日 公司合并财务报表未分配利润为13.59亿元 [1] - 母公司未分配利润为4.83亿元 可供分配利润为4.83亿元 [1] 分红方案细节 - 以总股本18.46亿股为基数 向全体股东每10股派发现金红利1.70元（含税） [2] - 合计派发现金红利3.14亿元（含税） [2] - 不送红股 不进行资本公积金转增股本 [2] 资金使用情况 - 过去十二个月内使用募集补流资金5,744.35万元补充流动资金 [2] - 预计未来十二个月仍有使用募集补流资金补充流动资金的计划 [2] - 本次利润分配不会对公司偿债能力产生影响 [2]

2025年半年度利润分配方案 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税）[1] - 以总股本656,632,480股计算 共计拟派发现金红利78,795,897.60元（含税）[1] - 现金分红占当期合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为73.75%[1] 财务数据基础 - 期末母公司报表口径可供分配利润为人民币1,718,841,045.15元[1] - 合并报表中归属于上市公司股东的净利润为人民币106,841,992.91元[1] - 不实施送红股及资本公积金转增股本 剩余未分配利润结转至下半年度[1] 方案实施安排 - 每股分配比例为A股每股0.12元（含税）[2] - 若股权登记日前总股本变动 将维持每股分配比例不变并调整总额[2] - 具体实施日期将在权益分派实施公告中明确[2] 决策程序进展 - 董事会已审议通过利润分配方案[2] - 监事会认为方案符合公司长远发展需要且未损害股东利益[2] - 方案尚需提交2025年第一次临时股东会审议[2]

监事会会议召开情况 - 第三届监事会第四次会议于2025年8月28日以现场结合通讯表决方式召开 [1] - 会议应到监事3人 实到监事3人 由监事会主席李雅君主持 [1] - 会议召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》规定 [1] 半年度报告审议 - 监事会审议通过《公司2025年半年度报告及摘要》 [1] - 确认报告编制符合法律法规和公司章程规定 [1] - 披露信息真实准确完整 无虚假记载或重大遗漏 [1] - 未发现编制和审议人员违反保密规定 [1] 会计师事务所续聘 - 续聘天健会计师事务所为2025年度审计机构 [2] - 审计报酬总额56万元（财务报告审计41万元 内部控制审计15万元） [2] - 审计委员会认为天健所具备专业胜任能力和投资者保护能力 [2] - 该议案需提交股东大会审议 [2][6] 监事会架构调整 - 根据新《公司法》规定拟取消监事会设置 [6] - 由董事会审计委员会行使监事会职权 [6] - 同步废止《监事会议事规则》 [6] - 该议案需提交股东大会审议 [6] 半年度利润分配 - 通过2025年半年度利润分配预案 [7] - 分配方案符合证监会和交易所现金分红规定 [7] - 方案兼顾公司生产经营需求与投资者回报 [7] - 该议案需提交股东大会审议 [7] 资金管理安排 - 批准使用闲置自有资金进行现金管理 [8] - 资金将用于购买流动性好、安全性高的理财产品或存款类产品 [8] - 包括保本型理财产品、结构性存款及大额存单等 [8] - 该议案需提交股东大会审议 [8][10]

利润分配方案审议程序 - 公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十三次会议于2025年8月28日审议通过2025年半年度利润分配方案议案 [2] - 该议案尚需提交2025年第二次临时股东大会审议通过 [2] 利润分配具体方案 - 以股权登记日总股本为基数向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税）不进行资本公积金转增股本和送红股 [2] - 按当前总股本251,853,845股计算预计派发现金红利总额12,592,692.25元 [2] - 实际分红金额将以权益分派股权登记日总股本为准 [2] 财务数据基础 - 公司2025年半年度合并报表实现归属于母公司所有者的净利润59,018,699.93元 [2] - 分配方案基于未经审计的2025年半年度财务报告 [2] 方案调整机制 - 若实施前公司总股本因增发新股、股权激励行权、可转债转股或股份回购等原因发生变动将按分配比例不变原则对分配金额进行调整 [3] 方案合理性依据 - 方案符合证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》规定 [3] - 方案综合考虑公司2025年半年度实际生产经营情况、未来发展前景、整体经营状况和财务状况 [3] - 方案旨在统筹业绩增长与股东回报的动态平衡 [3]

利润分配方案核心内容 - 2025年半年度拟实施每10股派发现金红利0.30元（含税）[1] - 分配总额为5.84亿元（583,632千元）[1] - 以总股本19,454,400,000股为基准实施分配[1] 利润分配资金来源 - 归属于上市公司股东净利润为25.97亿元（2,597,046千元）[1] - 母公司净利润为21.82亿元（2,182,049千元）[1] - 提取10%法定盈余公积金2.18亿元（218,205千元）[1] - 可供分配利润为19.64亿元（1,963,844千元）[1] - 分配金额占可分配利润的30%[1] 实施安排与调整机制 - 以权益分派股权登记日登记的总股本为基数[1] - 若总股本变动将维持分配总额不变并调整每股分配比例[1][2] - 具体实施日期将在权益分派实施公告中明确[1] 决策程序进展 - 董事会表决结果为17票同意、0票反对、0票弃权[2] - 方案需提交2025年第二次临时股东大会审议批准[1][2]

董事会会议召开情况 - 会议于2025年8月28日在广东省深圳市以现场结合通讯方式召开 [1] - 会议由霍达董事长召集并主持 应出席董事15人 实际出席董事15人 其中以通讯方式出席会议的董事10人 [1] - 公司部分监事和高级管理人员列席会议 [1] 董事会会议审议情况 - 关于公司2025年半年度经营工作报告的议案获全票通过 同意15票 反对0票 弃权0票 [1] - 关于公司2025年半年度报告的议案获全票通过 同意15票 反对0票 弃权0票 [1] - 关于公司2025年中期利润分配的议案获全票通过 同意15票 反对0票 弃权0票 [2] - 关于公司2025年半年度内部审计工作报告的议案获全票通过 同意15票 反对0票 弃权0票 [3] - 关于招商局集团财务有限公司2025年半年度风险评估报告的议案获同意8票 反对0票 弃权0票 关联董事霍达等7人回避表决 [3] - 关于修订《招商证券股份有限公司全面风险管理制度》的议案获全票通过 同意15票 反对0票 弃权0票 [3] - 关于修订《招商证券股份有限公司董事会授权管理办法》的议案获全票通过 同意15票 反对0票 弃权0票 [3] 利润分配方案 - 以总股本8,696,526,806股为基数 向全体股东每10股派发现金红利1.19元（含税） [2] - 共计分配利润人民币1,034,886,689.91元 [2] - 如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动 公司拟维持分配总额不变 相应调整每股分配金额 [2] - 港币实际派发金额按董事会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算 [2] - 委托香港中央证券信托有限公司作为信托人负责H股股东分红派息 [2]

利润分配方案 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.66元（含税），总股本603,672,152股，合计派发现金红利39,842,362.03元（含税）[1] - 现金分红金额占2025年半年度归属上市公司股东净利润的13.84%[1] - 不进行资本公积转增股本及送红股，若总股本变动将维持每股分配比例不变并调整总额[2] 财务表现 - 营业收入19.70亿元，同比增长4.19%[3] - 归属于上市公司股东的净利润2.88亿元，同比增长5.88%[3] - 扣除非经常性损益的净利润2.73亿元，同比增长8.21%[3] - 总资产95.96亿元，较上年度末下降1.77%[3] - 加权平均净资产收益率5.40%，同比增加0.24个百分点[3] 股东结构 - 控股股东曹骥持股43.51%，持股数量262,663,234股[3] - 前十大股东中包含汇丰晋信系列基金、全国社保基金组合及香港中央结算有限公司等机构投资者[3][4] - 曹骥与曹冠群为兄弟关系，并与杭可集团构成一致行动人[4] 公司基本信息 - 公司股票代码688006，在上海证券交易所科创板上市[2] - 存托凭证（GDR）在瑞士证券交易所上市，代码ZHT，转换比例1:2[2] - 董事会秘书孙唯雅，证券事务代表周梦洁，联系电话0571-82210886[2]

董事会会议基本情况 - 会议于2025年8月13日在宁波环球航运广场4603会议室以现场结合视频方式召开 [1] - 应到董事17名 实到14名 3名董事因工作原因委托其他董事代为出席 [1] - 会议由董事长陶成波主持 部分监事及高级管理人员列席 [2] 半年度财务及运营相关决议 - 审议通过2025年半年度报告全文及摘要 获17票同意 [2] - 2025年上半年使用募集资金12.70亿元 累计使用募集资金总额未完整披露 [2] - 募集资金余额差异1.40亿元 系扣除手续费后的银行利息 [2] - 2025年半年度实现归属于上市公司股东净利润21.82亿元 [3] - 提取10%法定盈余公积金2.18亿元 提取后可供股东分配利润19.64亿元 [3][4] 利润分配方案 - 拟每10股派发现金红利0.30元（含税） [4] - 若总股本变动将维持分配总额不变并调整每股分配比例 [4] - 方案已获董事会通过 将提交2025年第二次临时股东大会审议 [4] 对外财务资助 - 按持股比例向参股公司太仓鑫海港口开发有限公司提供股东借款 [4] - 太仓港集团有限公司按合计51%持股比例提供同等条件借款 [4] - 使用自有资金 不影响公司正常业务开展 [4] 公司治理制度修订 - 审议通过修订公司章程并取消监事会的议案 获17票同意 [5] - 修订股东大会议事规则及董事会议事规则 均获全票通过 [5][6] - 修订独立董事工作制度 将提交股东大会审议 [6][7] 后续安排 - 择机召开2025年第二次临时股东大会审议相关议案 [7] - 第六届监事会第十四次会议议案将同步提交股东大会 [7]