投资者关系管理基本原则 - 合规开展投资者关系管理活动 符合法律法规及规范性文件要求 [2] - 平等对待所有投资者 为中小投资者参与创造机会和便利 [2] - 主动开展管理活动 听取意见建议并及时回应诉求 [2] - 坚持诚实守信原则 规范运作并担当责任 [2] 投资者沟通内容 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露和经营管理信息 [3] - 包括环境社会治理信息 文化建设和股东权利行使方式 [3] - 涉及投资者诉求处理 公司面临的风险挑战及其他相关信息 [3] 投资者沟通渠道与方式 - 通过官网 新媒体平台 电话传真及电子邮箱等多渠道沟通 [3] - 利用上证e互动平台 投资者教育基地等网络基础设施 [3] - 采用股东会 投资者说明会 路演及分析师会议等方式交流 [3][4] - 建立重大事件沟通机制 在制定涉及股东权益方案时充分协商 [4] 信息披露规范 - 在上证e互动平台发布信息需谨慎客观 保证真实准确完整 [4] - 法定信披媒体内容为准 不通过互动平台披露未公开重大信息 [5] - 对已披露事项充分说明 未披露事项则告知关注公告 [5] - 避免迎合市场热点 不夸大对公司经营的影响 [5] 调研活动管理 - 接受调研时需妥善接待 并及时向上交所备案 [6] - 严禁利用调研进行市场操纵或内幕交易等违法违规行为 [6] - 董事会秘书必须全程参加调研 并要求出具单位证明及签署承诺书 [6] - 承诺书内容包括不打探未公开信息 不泄露或利用未公开信息交易 [6][7] 投资者说明会要求 - 按规定召开投资者说明会 介绍情况回答问题听取建议 [9] - 需召开说明会的情形包括现金分红未达标 终止重组及股价异常波动等 [9] - 说明会应采用便于参与的方式 现场召开需同步网络直播 [9][10] - 需提前公告并征集提问 公司董事长或总裁应当出席 [9][10] 投资者关系管理职责 - 董事长为第一责任人 董事会秘书主管 证券部为职能部门 [12] - 主要职责包括拟定制度 组织沟通活动和处理投资者诉求 [11] - 管理维护投资者关系渠道 配合投资者保护机构工作 [11] - 统计分析投资者构成及变动 开展改善投资者关系活动 [11] 禁止行为规定 - 禁止透露或发布未公开重大事件信息或与披露信息冲突的内容 [12] - 禁止发布含有误导性 虚假性或夸大性的信息 [12] - 禁止选择性披露信息或存在重大遗漏 [12] - 禁止对证券价格作出预测或承诺 以及不公平对待中小股东 [12] 人员素质与培训 - 投资者关系管理人员需具备良好品行和专业知识结构 [13] - 需熟悉公司治理 财务会计法规及证券市场运作机制 [13] - 应具备良好沟通协调能力 并全面了解公司及行业情况 [14] - 定期对董事 高管和员工开展系统性培训 [14] 档案管理与监管 - 建立健全投资者关系管理档案 记载活动参与人员及交流内容 [14] - 档案需分类保存相关记录 录音及演示文稿等文件至少3年 [14] - 证监会及派出机构依法监督管理 对违法违规采取措施 [14]

投资者关系管理目的 - 加强公司与投资者信息沟通 完善公司治理结构 保护投资者合法权益 [1] - 促进良性关系 增进投资者了解 建立稳定投资者基础 获得长期市场支持 [2] - 增加信息披露透明度 不断完善公司治理 [2] 投资者关系管理原则 - 合规性：符合法律法规 行业规范及公司内部制度 [2] - 平等性：平等对待所有投资者 为中小投资者创造参与机会 [2] - 主动性：主动开展活动 听取意见建议 及时回应诉求 [2] - 诚实守信：注重诚信 规范运作 营造健康市场生态 [2] 投资者关系管理对象与内容 - 工作对象包括投资者 证券分析师 财经媒体 监管机构及其他相关机构 [3] - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息及文化建设 [3] - 包括股东权利行使方式 投资者诉求处理 公司面临风险及其他相关信息 [3][4] - 必须以已公开披露信息作为交流内容 不得泄露未公开重大信息 [4] 投资者沟通方式 - 通过官网 新媒体 电话 传真 邮箱及投资者教育基地等多渠道沟通 [4] - 利用股东大会 投资者说明会 路演 分析师会议及现场接待等方式 [4][5] - 设立专人负责投资者联系电话 传真和邮箱 保证工作时间线路畅通 [4] - 积极利用中国投资者网及证券交易所互动平台开展活动 [4] 投资者关系活动规范 - 现场参观需合理安排 避免泄露内幕信息 [5] - 活动结束后2个交易日内编制记录表并刊载 包含参与人员 时间 地点及交流内容 [5] - 严格履行信息披露义务 确保信息真实准确完整 简明清晰 [5] - 按规定召开投资者说明会 董事长或总经理应出席 [6] 信息披露与媒体管理 - 指定信息披露报纸和网站为正式渠道 其他媒体不得优先披露 [7] - 区分宣传广告与媒体报道 避免影响媒体客观独立报道 [7] - 定期与投资者沟通 年度报告后15个交易日内召开业绩说明会 [8] - 董事长 总经理 财务负责人 独立董事 董事会秘书及保荐代表人出席说明会 [8] 部门设置与职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人 投资者关系部为职能部门 [8] - 职责包括制度拟定 活动组织 诉求处理 渠道维护及股东权利保障 [9] - 统计分析投资者数量 构成及变动情况 开展改善投资者关系活动 [9] - 其他部门及员工有义务协助投资者关系管理工作 [9] 培训与合规要求 - 定期对控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员及员工进行投资者关系管理培训 [9] - 严格按照证券监管机构规定履行信息披露义务 [10] - 在投资者关系活动中发布重大信息需及时报告并正式披露 [10] 接待推广工作规范 - 通过调研 会议 路演 媒体采访等方式加强投资者沟通 [10] - 客观真实反映公司状况 避免过度宣传 平等对待所有投资者 [10] - 特定对象包括证券服务机构 投资机构 大股东 新闻媒体等 [11] - 尽量避免定期报告前30日内接受现场调研或媒体采访 [11] 信息管理与档案制度 - 不得发布或泄露未公开重大信息 仅能交流公开信息及未公开非重大信息 [11] - 要求特定对象事先提供调研提纲 并根据提纲准备回复内容 [11] - 建立投资者关系管理档案 包含活动参与人员 时间 地点及交流内容 [12] - 对基于交流形成的分析报告或新闻稿 公司需在3个工作日内核查并回复 [12] 沟通渠道与媒体监控 - 在定期报告中公布咨询电话 变更时需尽快在网站和公告中披露 [12] - 通过互动易等渠道与投资者交流 董事会秘书和证券事务代表负责处理提问 [12] - 关注互动易信息及媒体报道 依法履行可能引发的信息披露义务 [13] - 对非公告方式传达的信息设置审查程序 防止泄露未公开重大信息 [13] 禁止行为与责任 - 不得以投资者关系活动交流代替正式信息披露 [14] - 禁止透露未公开重大信息 发布误导性信息 或进行选择性披露 [15] - 禁止对证券价格作出预测或承诺 未授权代表公司发言 及不公平对待投资者 [15] - 违反制度规定需承担相应责任 [15]

核心观点 - 公司2025年上半年营业收入同比增长34.45%至7.97亿元，净利润同比增长30.00%，主要受益于市场拓展、产品结构优化及募投项目产能释放 [2] - 钽铌主业持续强化，高端产品如超高纯钽靶坯实现技术突破，契合半导体、航空航天等高端领域需求，推动国产替代进程 [12][13] - 公司实施中期分红方案，每10股派现0.5元，并持续推进股权激励计划，以提升股东回报和员工积极性 [1][16][17] 财务表现 - 营业收入7.97亿元，同比增长34.45%；营业成本6.50亿元，同比增长36.02% [2] - 归属于上市公司股东的净利润1.46亿元，同比增长30.00%；扣非净利润1.38亿元，同比增长34.93% [2] - 经营活动现金流量净额同比改善70.21%，主要因销售回款增加及票据结算比例提升 [2][3] - 加权平均净资产收益率5.43%，同比上升0.87个百分点 [2] 业务分析 - 钽铌及其合金制品收入占比超98%，为核心业务；钛及钛合金制品收入同比增长154.69% [3][4] - 国内销售占比64.71%，同比增长33.65%；国外销售占比35.29%，同比增长35.93% [3][4] - 加工制造业毛利率18.51%，同比略降0.68个百分点，主要受原材料价格波动影响 [4] 研发与竞争优势 - 研发投入2451万元，同比减少23.66%，因研发副产品冲减投入金额 [2][3] - 公司拥有86项国际专利，近10年获省部级科技奖励25项，技术优势显著 [3] - 核心品牌"宝山牌"钽粉、钽丝为中国名牌产品，客户包括全球主要电容器制造商 [3] 投资与产能建设 - 在建工程同比增长66.01%至2.26亿元，主要投向钽铌火法冶金、板带制品及超导腔生产线技改项目 [5][7] - 募集资金使用进度81.03%，湿法冶金数字化工厂、火法熔炼产品线及高端制品线项目加速建设中 [7][11] - 衍生品投资以汇率风险管理为目的，报告期产生投资收益-3.31万元 [6] 公司治理与战略 - 高管团队发生调整，于明出任总经理及董事，强化管理架构 [15] - 制定市值管理制度和"质量回报双提升"行动方案，聚焦主业发展及投资者价值维护 [11][12] - 通过股权激励计划授予限制性股票，首批152名激励对象于2025年6月解除限售154.51万股 [17][23] 行业与市场定位 - 公司为国内最大钽铌产品生产基地，技术实力对标国际先进水平，受益于AI、5G等产业对高端材料需求增长 [3][13] - 原料依赖进口，通过拓展多渠道供应及提升废料利用率应对供应链风险 [10] - 半导体用高纯钽靶坯成为新增长点，纯度达5N9，打破国外技术垄断 [12][13]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通和完善治理结构 [1] - 制度旨在提升公司治理水平和企业整体价值 实现尊重投资者、回报投资者和保护投资者 [1] - 制度依据《公司法》《证券法》等法律法规和公司章程制定 [1] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需在依法披露信息基础上开展 符合法律法规和行业规范 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展管理活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信规范运作并担当责任 [2] 沟通内容范围 - 公司发展战略和法定信息披露内容 [2] - 经营管理信息和环境、社会与治理(ESG)信息 [2] - 文化建设及股东权利行使方式 [2] - 投资者诉求处理及公司面临的风险挑战 [2] 沟通渠道与方式 - 通过新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等多渠道开展 [3] - 利用中国投资者网和证券交易所等网络基础设施平台 [3] - 采用股东会、投资者说明会、路演、分析师会议等方式 [3] - 设立专人负责的联系电话传真邮箱并保证畅通 [3] - 加强网络渠道建设 开设投资者关系专栏并及时更新信息 [3] 特定活动安排 - 可安排现场参观座谈但需避免泄露内幕信息 [4] - 通过路演和分析师会议沟通情况并听取建议 [4] - 股东会需提供网络投票并为中小股东参与提供便利 [4] - 在公告后至股东会前可与投资者充分沟通征询意见 [4] 投资者说明会要求 - 需按规定召开业绩说明会、现金分红说明会等 [5] - 董事长或总经理一般应当出席 否则需公开说明原因 [5] - 需事先公告并事后披露 鼓励采用网络直播方式 [5] - 现金分红未达标、终止重组等情形必须召开说明会 [5] 投资者支持与纠纷处理 - 支持投资者依法行使股东权利及保护机构各项活动 [6] - 发生纠纷时应积极配合调解组织进行调解 [6] - 公司承担投资者诉求处理的首要责任并及时答复 [6] 职责分工与禁止行为 - 主要职责包括制度拟定、活动组织、诉求处理和渠道维护等 [6][7] - 董事会秘书负责组织协调 董事会办公室为专职部门 [7] - 禁止透露未公开重大信息或发布误导性信息 [7] - 禁止预测股价或歧视性对待中小股东等行为 [7] 人员素质与档案管理 - 工作人员需具备良好品行、专业知识和沟通能力 [8] - 需了解公司及行业情况并熟悉相关法律法规 [8] - 可定期开展系统性培训并建立投资者关系管理档案 [8] - 活动记录需按交易所规定记入档案 [8] 制度生效与解释 - 制度由董事会负责制定修订和解释 [9] - 经董事会审议通过后生效 [9]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理规定以加强信息沟通和规范管理 实现公司价值最大化并保护投资者利益 [1][2][3] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则要求符合法律法规及规范性文件 [2] - 平等性原则强调为中小投资者参与活动创造机会 [2] - 主动性原则要求及时回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则注重诚信规范运作 [2] 投资者关系管理目的 - 通过信息披露建立良好资本市场形象 [3] - 完善公司治理结构促进持续发展 [3] - 塑造保护投资者利益的新型股权文化 [3] - 实现公司价值最大化和投资者利益最大化 [3] 工作对象 - 包括在册投资者和潜在投资者 [3] - 证券分析师及行业分析师 [3] - 财经媒体及行业媒体 [7] - 监管部门等相关政府机构 [7] 沟通内容 - 公司发展战略和法定信息披露内容 [7] - 经营管理信息及环境社会治理信息 [7] - 股东权利行使方式和投资者诉求处理 [7] - 公司面临的风险挑战和其他相关信息 [7] 禁止行为 - 透露未公开重大事件信息 [3] - 发布误导性虚假性或夸大性信息 [3] - 选择性透露信息或存在重大遗漏 [4] - 对股价作出预期或承诺 [4] 沟通方式 - 公告包括定期报告和临时报告 [5] - 电话咨询和股东会议 [8] - 分析师会议及一对一沟通 [8] - 现场参观和路演活动 [8] 信息披露要求 - 指定《上海证券报》《证券时报》为披露报纸 [6] - 上海证券交易所网站为指定信息披露网站 [6] - 咨询电话需有专人接听并及时反馈 [6] 管理职责 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人 [6] - 证券管理部负责投资者关系管理事务 [6] - 组织处理投资者咨询投诉和建议 [9] - 管理维护投资者关系管理渠道平台 [9] 运作机制 - 全体员工有义务协助投资者关系管理工作 [9] - 定期对相关人员进行了系统培训 [9] - 建立投资者关系管理档案保存期限3年 [9] - 规定自公司董事会通过之日起实施 [10]

总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在完善治理结构 规范投资者关系管理 加强信息沟通并保护投资者权益 依据包括《公司法》《证券法》及《公司章程》等法规[1] - 投资者关系管理通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等工作 增进投资者了解 提升公司治理水平和整体价值 实现尊重 回报和保护投资者的目标[1] - 投资者关系管理遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四项基本原则 要求依法开展 平等对待所有投资者 主动沟通并注重诚信[1][2] 投资者关系管理的内容和方式 - 投资者沟通内容涵盖公司发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会治理 文化建设 股东权利行使方式 诉求处理信息 风险挑战及其他相关信息[3] - 公司通过官网 新媒体平台 电话 传真 邮箱 投资者教育基地及交易所网络平台等多渠道开展投资者关系管理 并采用股东会 说明会 路演 分析师会议 接待来访等方式方便投资者参与[2] - 信息披露必须第一时间在指定报纸《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上交所网站公布 其他公共传媒不得先于指定渠道 且不得以新闻发布替代公告[3] - 公司与投资者沟通的具体方式包括设立官网投资者专栏 新媒体平台公示 专设咨询电话传真 定期网络交流 现场参观座谈及召开投资者说明会等 其中说明会需董事长或总经理出席并采用直播方式[4][5] - 公司支持投资者依法行使股东权利 配合投资者保护机构活动 并承担投资者诉求处理的首要责任 依法及时答复[6] 投资者关系管理工作的组织与实施 - 董事会秘书负责投资者关系管理工作 证券部为管理部门 控股股东 实际控制人及董事高管需提供便利条件[7] - 投资者关系管理职责包括拟定制度 组织活动 处理咨询投诉 管理渠道平台 保障股东权利 配合投资者保护工作 统计分析投资者构成及开展改善关系的活动[7] - 公司建立内部协调机制和信息采集制度 证券部归集各部门及分子公司生产经营 财务 诉讼等信息 各部门需积极配合[7] - 公司禁止在投资者关系活动中透露未公开重大信息 发布误导性信息 选择性披露 预测股价 未授权发言 不公平对待中小股东及违反信息披露规定的行为[8] - 投资者关系管理人员需全面了解公司及行业 具备公司治理 财务会计等专业知识 良好的沟通协调能力及诚信品行[8] - 公司可定期对董事 高管和员工开展投资者关系管理培训 鼓励参加监管机构及行业协会的相关培训[9] 附则 - 本制度未尽事宜按国家法规及《公司章程》执行 若与法规或章程冲突则以法规章程为准[9][10] - 本制度由董事会制定 修改和解释 自董事会审议通过之日起实施[10]

总则 - 制定制度旨在加强公司与投资者沟通 增进了解并保护投资者合法权益 实现公司价值与股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露与交流提升公司治理水平 实现整体利益最大化并保护投资者权益的战略行为 [1] - 管理原则强调公平公正公开 平等对待所有投资者并保障其知情权 [1] - 严禁在投资者关系活动中发布或泄漏未公开重大信息 [1] - 公司承担投资者投诉处理首要责任 需完善处理机制并公开流程 [1] 投资者关系管理目的和原则 - 目的包括建立双向沟通渠道促进良性关系 形成稳定投资者基础 树立服务投资者理念 实现利益最大化 提升信息披露透明度 [2] - 基本原则涵盖合规性（符合法律法规及行业规范） 平等性（为中小投资者提供便利） 主动性（及时回应诉求） 诚实守信（规范运作担当责任） [2] 工作内容与方式 - 工作对象包括投资者 证券分析师 行业分析师及其他相关机构 [2] - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会与治理信息 文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理 风险挑战及其他相关信息 [2][3] - 沟通方式包括定期报告与临时公告 公司网站 股东会 分析师会议 现场参观 上证所互动平台 路演等合规渠道 [4] - 信息披露需优先在指定报纸和网站发布 禁止其他公共传媒抢先披露 [4] - 必须设立专人负责的投资者联系电话 传真和邮箱 保证畅通并及时更新信息 [4] - 需加强网络渠道建设 官网开设投资者专栏并及时更新信息 [4] 组织与实施 - 董事会秘书为负责人 其他人员未经授权不得代表公司发言 [5] - 职责包括拟定制度 组织沟通活动 处理投资者诉求 管理渠道平台 保障股东权利 配合投资者保护机构 统计分析投资者情况等 [5] - 从业人员需全面了解公司产业 产品 技术 财务等 熟悉法律法规 具备沟通能力和良好品行 [5] - 设置专线咨询电话并由专人接听 重大事件时需开通多部电话 [6] - 需与监管机构建立良好关系 及时解决问题并传达意见 [7] - 全体员工有义务协助投资者关系管理工作 [7] - 定期开展培训并鼓励参加外部培训 [7] - 若在活动中发布重大信息需及时报告并披露 [7] - 委托发表投资价值报告需注明受托完成 [7] 接待沟通工作细则 - 现场参观和座谈需实行预约制度 [7] - 董事会秘书统一安排接待特定对象 [8] - 沟通前需签署承诺书 内容包括不打探未公开信息 不泄漏信息 注明预测资料来源 提前知会公司 明确违约责任 [8] - 证券法务部负责确认身份并保存文件 记录活动人员 时间 内容及泄密处理过程 [8] - 董事和高管接受采访前需知会董事会秘书 形成书面记录并签字确认 2个工作日内报交易所备案 [9] - 相关资料由证券法务部存档 [9] - 对外发布信息前需索要预发稿件核对 董事会秘书复核 发现错误需改正或发澄清公告 涉及未公开信息需立即报告并公告 [9][10] - 通过业绩说明会等形式沟通时不得提供内幕信息 [10] - 活动前需确定可回答范围 拒绝涉及未公开信息的提问 [10] - 活动结束后2个交易日内编制记录表 并在交易所平台及公司网站刊载演示文稿等附件 [10] 附则 - 制度未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行 若与后续规定不一致需及时修改 [11] - 制度由董事会制定并生效 修订需经董事会批准 [11] - 董事会负责解释制度 [11]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范与投资者的沟通机制 提升公司治理水平和信息披露透明度 实现公司价值最大化并保障投资者合法权益 [1][2][4] 总则 - 制度依据包括《公司法》《证券法》及证监会、深交所相关规则 旨在建立长期稳定的投资者关系 [1] - 投资者关系定义为通过各类活动加强沟通 增进投资者认同并实现公司整体利益最大化的工作 [1] - 严禁泄露未公开重大信息、发布误导性内容、股价承诺、歧视性行为及违规操作 [2] 基本原则 - 遵循合规披露、自愿披露（需加风险警示）、投资者机会均等、诚实信用及互动沟通五大原则 [4][5][6] - 自愿披露预测性信息时需明确标注风险因素 且情况变化时需立即更新 [6] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息、企业文化及其他相关信息 [6] 投资者关系活动形式 - 通过官网、交易所平台、电话、邮箱、现场调研、股东会、业绩说明会及路演等多渠道开展沟通 [7][8][9] - 股东会需为中小股东参与提供便利 可设置网络直播并邀请媒体增强透明度 [8] - 业绩说明会需提前公告时间地点及出席人员 原则上安排在非交易时段并开放提问渠道 [9][10][12] 信息管理要求 - 需建立投资者关系管理档案 包含活动记录、交流内容及泄密处理情况 保存期限不少于3年 [7] - 现场调研需两人以上陪同 记录沟通内容并保存 禁止调研人员接触未公开信息 [13][15][30] - 一对一沟通需平等对待投资者 相关记录需在公司网站公开以避免选择性披露 [14][33] 组织与实施 - 董事长领导投资者关系工作 董事会秘书为直接负责人 证券投资部具体执行 [17] - 董事会秘书需组织培训并持续监控媒体舆情 及时向管理层反馈 [17][18] - 可聘请投资者关系顾问 但需避免利益冲突 且不得由顾问代发言 [18][19] 特殊情形处理 - 出现现金分红未达标、重组终止、股价异常波动、重大事件受质疑等情形时必须召开投资者说明会 [11][12] - 接受调研需签署承诺书 要求调研机构不得打探未公开信息或利用信息交易 [15] - 发现研究报告存在错误或泄露未公开信息时 需立即要求改正或向交易所报告 [15][37]

投资者关系管理总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系管理 加强沟通 完善治理 保护投资者合法权益[1] - 投资者关系管理通过信息披露 互动交流和诉求处理等活动 提升公司治理水平和整体价值[1] - 管理目的包括建立资本市场形象 完善公司治理 形成服务投资者的企业文化 实现价值最大化[1] 基本原则与工作对象 - 投资者关系管理遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大基本原则[2] - 工作对象涵盖在册及潜在投资者 证券分析师 财经媒体 监管机构和其他相关方[2] 沟通内容与禁止行为 - 沟通内容包含发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息等九大类别[2] - 严禁透露未公开重大信息 发布误导性内容 价格预测 不公平对待中小股东等八类行为[3] 沟通渠道与方式 - 公司需通过官网 新媒体 电话 邮箱等多渠道开展投资者关系管理[3] - 采用股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 现场参观等方式进行沟通[3][4] - 需设立专人负责的投资热线和邮箱 保证畅通并及时更新公布信息[4] 信息披露与股东会议 - 信息披露需真实准确完整 简明清晰 公平及时[4] - 股东会议应提供网络投票 为中小股东参与提供便利和交流时间[4] 投资者说明会召开情形 - 规定五类必须召开说明会的情形：分红未达标 终止重组 股价异常波动 重大事件受质疑等[5] - 年报披露后需召开业绩说明会 说明行业状况 战略 财务 分红等内容[5] 投资者权益保障 - 公司需积极支持股东权利行使 配合调解纠纷 承担诉求处理首要责任[6] - 需明确区分宣传与媒体报道 避免影响媒体独立性 必要时予以回应[6] 现场参观与人员要求 - 现场参观需合理安排 避免泄露未公开信息 由两人以上陪同并专人回答问题[6] - 沟通需注重效率 优先使用互联网方式降低成本[6] 组织架构与职责分工 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为主管负责人 董事会办公室为职能部门[7] - 主要职责包括制度拟定 活动组织 诉求处理 渠道维护 股东权利保障等八项[7] 具体实施与档案管理 - 董事会办公室负责信息披露 股东会支持 投资者咨询 分析师会议等具体工作[8] - 工作人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力和行业认知四大素质[9] - 需建立保存至少3年的投资者关系管理档案 记录活动详情和交流内容[9]

投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者之间的良性关系 增进投资者对公司的了解和熟悉 [2] - 建立稳定和优质的投资者基础 获得长期市场支持 [2] - 形成服务投资者 尊重投资者的企业文化 [2] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念 [2] - 增加公司信息披露透明度 改善公司治理 [2] 投资者关系管理基本原则 - 充分披露信息原则 除强制信息披露外可主动披露投资者关心的其他相关信息 [2] - 合规披露信息原则 保证信息披露真实准确完整及时 注意未公开信息保密 [2] - 投资者机会均等原则 公平对待所有股东及潜在投资者 避免选择性信息披露 [2] - 诚实守信原则 客观真实准确开展投资者关系管理 避免过度宣传和误导 [2] - 高效低耗原则 提高沟通效率 降低沟通成本 [2] - 主动性原则 主动听取投资者意见建议 及时回应投资者诉求 [2] - 互动沟通原则 实现双向沟通 形成良性互动 [2] 投资者关系管理内容 - 公司发展战略 包括发展方向 发展规划 竞争战略和经营方针 [4] - 法定信息披露及其说明 包括定期报告和临时公告 [5] - 依法可披露的经营管理信息 包括生产经营状况 财务状况 研发进展 经营业绩 股利分配 [5] - 环境 社会和治理信息 [5] - 股东权利行使的方式 途径和程序 [5] - 投资者诉求处理信息 [5] - 依法可披露的重大事项 包括风险挑战 重大投资 资产重组 收购兼并 对外合作 对外担保 重大合同 关联交易 重大诉讼或仲裁 管理层变动 大股东变化 [5] - 公司文化建设 [5] - 其他相关信息 [5] 投资者关系管理方式 - 主要沟通方式包括定期报告与临时公告 年度报告说明会 业绩说明会 投资者说明会 股东会 公司网站 一对一沟通 邮寄资料 电话咨询 现场参观 分析师会议和路演 [6] - 建立完备的投资者关系管理档案制度 包括活动参与人员 时间 地点 交流内容 未公开信息泄密处理及责任追究情况 [7] - 通过上证e互动平台 公司网站 电话咨询 分析师会议 业绩说明会 路演 一对一沟通 现场参观 股东会等形式开展投资者关系活动 [2] 自愿性信息披露规范 - 遵循公平原则 面向所有股东及潜在投资者 避免选择性信息披露 [6] - 遵循诚实信用原则 就经营状况 经营计划 经营环境 战略规划及发展前景持续进行自愿性信息披露 [6] - 披露预测性信息时以明确警示性文字列明相关风险因素 提示不确定性和风险 [6] - 情况发生重大变化导致已披露信息不真实 不准确或不完整时及时更新信息 [6] - 发布法规规定应披露的重大信息时及时向上交所报告并在下一交易日开市前正式披露 [6] 投资者关系活动具体形式 - 通过公司网站投资者关系专栏开展活动 丰富和及时更新网站内容 避免刊登传媒报告和分析师报告 [8] - 设立专门投资者咨询电话和传真 由熟悉情况专人负责 保证工作时间线路畅通 [9] - 在定期报告结束后 实施融资计划或必要时举行分析师会议 业绩说明会或路演活动 采取公开方式进行 有条件时采取网上直播 [9] - 举行业绩说明会或一对一沟通时不得发布未披露重大信息 平等提供信息给所有投资者 [13] - 安排现场参观时合理妥善安排参观过程 避免参观者获取未公开重要信息 [13] - 为中小股东参加股东会创造条件 利用网络直播股东会 [14] 投资者关系管理组织与实施 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人 审计委员会对工作制度实施情况进行监督 [15] - 证券事务部为专职部门 负责分析研究 沟通联络 公共关系等投资者关系管理工作 [16] - 建立内部协调机制和信息采集制度 各部门及下属公司积极配合提供生产经营 财务 诉讼等信息 [16] - 未经授权且培训 高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言 [16] - 可聘请专业投资者关系工作机构协助实施 工作人员需具备全面了解公司情况 熟悉法律法规 良好沟通协调能力 诚实守信等素质 [17]