行政处罚决定书显示，中国证监会对展翔处罚没款共计1.59亿元，罚没金额在年内同类违规情况中居 首，并对展翔采取5年证券市场禁入措施；没收金亚平违法所得500.5万元，并处以500.5万元的罚款；对 邓纬安没收违法所得17.5万元，并处以35万元的罚款；对赵友强没收违法所得7万元，并处以25.67万元 的罚款。 中国证监会连发四张罚单，直指证券从业人员违规炒股现象。9月26日，中国证监会官网披露了四张行 政处罚决定书，对证券公司从业人员展翔、金亚平、邓纬安、赵友强违规炒股相关情况进行处罚，其中 最高罚没金额达1.59亿元，在年内同类违规情况中居首。有观点指出，证券公司从业人员违规炒股破坏 了市场的公平原则，若得不到及时的发现和监督，会使投资者对市场的监管有效性产生怀疑，也会对券 商机构产生不信任态度，从中长期而言会影响投资者对市场的信心。 监管连发四张罚单 9月26日，中国证监会公布了4张发文日期为9月9日的行政处罚决定书，直指4名证券公司从业人员展 翔、金亚平、邓纬安、赵友强违规炒股相关情况。针对相关情况，上述4人分别采取提出陈述、申辩意 见或申请听证会的举措，中国证监会表示，相关案件已调查、办理终结。 从案 ...

17年资深保代违规炒股16年，被罚没千万，这成为这两天证券业最关注的罚单之一。 远不止此，监管9月26日一天连发四张违规炒股罚单，单案最高罚没金额超1.59亿元，合计罚没金额超 1.7亿元，违规时间跨度长、单案罚没金额高都是讨论的话题。 1.6亿单案罚没金额创近年新高 一是多重迹象表明，罚单之一的金亚平是民生证券在职保代。包括中证协官网所示同名从业人员仅有一 位，16年违规炒股时长与17年工作经历相吻合。此外，中证协官网近期公布的保代分类名单（处罚处分 类）中，公布了金亚平被证监会予以监管处罚的事实，根据相关规定，中证协会公示最近三年内受过证 监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保代名单。 | | | 登记基本信息 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名不 | 金亚平 | 个性别 | ਛੇ | | | | 我业机构 | 民生证券股份有限公司 | 登记编号 | S0100712100025 | | | | 执业岗位 | 保荐代表人 | 学历 | 硕士研究生 | | | | 登记日期 | 2012-10-19 | | | | | | ...

具体来看，四张罚单情况如下： 金亚平作为证券从业人员，存在违规买卖股票的行为。证监会决定没收金亚平违法所得500.495419万元，并处以500.495419万元的 罚款，共计罚没1000余万元。 17年资深保代违规炒股16年，被罚没千万，这成为这两天证券业最关注的罚单之一。 远不止此，监管9月26日一天连发四张违规炒股罚单，单案最高罚没金额超1.59亿元，合计罚没金额超1.7亿元，违规时间跨度长、单案罚 没金额高都是讨论的话题。 四份决定书均指出，当事人通过他人证券账户实施持有、交易股票的行为。展翔"控制使用多个他人证券账户"，金亚平"使用他人证券账户 违规持有、买卖多只股票"，邓纬安、赵友强则通过他人账户交易特定公司股票，均试图通过"代持"或"借用账户"的方式规避监管部门对从 业人员炒股的禁止性规定。 展翔为证券公司从业人员，在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券 账户持有、买卖多只股票。证监会决定：责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计159,497,159.49元。鉴于展翔在从业期间 控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较 ...

中经记者 孙汝祥 夏欣 实习生 刘卿 北京报道 中国证监会近日对4名证券从业人员非法买卖股票分别作出行政处罚，罚没款金额合计1.7亿元，其中， 展翔被处罚没1.59亿元。 《行政处罚决定书》显示，案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易 多个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。 为此，证监会责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计159497159.49元。鉴于展翔在从业期 间控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长，情节严重，证监会决定对展翔采取5年证券 市场禁入措施。 此外，证监会查明，案涉期间，证券公司从业人员赵友强、邓纬安、金亚平，通过他人交易相关公司股 票，或使用他人证券账户违规持有、买卖多只股票，分别被证监会罚没32.67万元、52.50万元、1000.99 万元。 证监会官网显示，2024年，证监会开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出 行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。其中，对证券 公司高管孙某祥违规买卖股票等违法行为开出同类案件 ...

此外，证券从业人员的赵友强、邓纬安、金亚平也因类似的违规行为受到处罚。 近年来，从业人员违规炒股屡禁不止。证监会此前披露，去年有38名从业人员违规炒股被行政处罚，其 中湘财证券前总裁孙某被罚没金额最大，达到1800万元。今年以来，也有多名从业人员违规炒股被处罚 或警示。 5月28日，海南证监局披露，时任太平洋证券海口分公司总经理的王某，因违规买卖股票被处罚。而5个 月前，太平洋证券海口分公司还曾因员工违反适当性管理规定被监管出具警示函。 5月12日，新疆证监局披露，中银证券乌鲁木齐东风路营业部朱某，控制他人账户累计买入金额近3000 万元，亏损20万元，被处以5万元罚款。 此外，华安证券宿州分公司某员工、云南约牛证券投资咨询有限公司某员工等多名证券从业人员，因触 及监管"红线"被采取行政处罚或警示等监管措施。 图片来源：视觉中国 9月26日，证监会接连发布多则行政处罚决定书，对4名证券从业人员的违规买卖股票行为作出严厉处 罚。其中，最大罚没金额高达1.59亿元。 处罚决定书显示，证监会对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查。 经查明，展翔存在以下违法事实：案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从 ...

证券从业人员违规炒股案例 - 厦门证监局7月23日连续发布3份行政处罚决定书，涉及3名证券从业人员违规炒股行为 [1] - 证监会2024年初表示将开展专项整治，压实证券公司主体责任，强化内部监测和问责机制 [1] 95后从业者违规交易细节 - 王某（1995年出生）在金圆统一证券任职期间，通过中信建投账户违规交易股票总成交金额979.17万元，盈利5579.29元 [4] - 厦门证监局没收其违法所得并处4万元罚款，案件调查中当事人未提出申辩 [3][4] 从业者违规交易可转债案例 - 陈某（1986年出生）在长城国瑞证券任职期间，通过他人华泰证券账户交易股票及可转债总成交192.46万元，盈利4069.91元 [7] - 可转债被认定为具有股权性质的证券，当事人被没收违法所得并处4万元罚款 [8][9] 从业者违规交易亏损案例 - 郑某（1973年出生）在长城国瑞证券任职期间，通过他人账户交易股票及可转债总成交577万元，亏损48555.17元 [12] - 虽无违法所得但仍被处以4万元罚款，调查期间当事人主动纠正违法行为 [11][13] 监管依据与处罚标准 - 所有案例均违反《证券法》第四十条第一款，构成第一百八十七条所述违法行为 [4][9][13] - 处罚标准统一采用没收违法所得+4万元罚款的组合，亏损案例仅处罚款 [4][9][13]

证券从业人员违规炒股案例 - 厦门证监局对3名证券从业人员违规炒股行为作出行政处罚 [1] - 违规行为涉及股票及可转换公司债券交易 [2][11][17] - 证监会2024年初强调将专项整治从业人员违规炒股行为 [2] 违规交易细节 案例1：王某（95后从业者） - 任职于金圆统一证券期间通过中信建投账户交易股票 [4] - 总成交金额979.17万元，盈利5579.29元 [4] - 被没收违法所得并罚款4万元 [7] 案例2：陈某 - 任职于长城国瑞证券期间通过他人华泰账户交易股票及可转债 [9] - 总成交金额192.46万元，盈利4069.91元 [9] - 被没收违法所得并罚款4万元 [12] 案例3：郑某 - 任职于长城国瑞证券期间通过他人账户交易股票及可转债 [15] - 总成交金额577万元，亏损48555.17元 [15] - 被处以4万元罚款 [19] 监管依据 - 违规行为均违反《证券法》第四十条第一款及第一百八十七条 [6][12][18] - 可转换公司债券被认定为具有股权性质的证券 [11][17] - 处罚依据包含《行政处罚法》第三十二条 [7][12][19] 调查程序 - 所有案件均经过立案调查并完成证据收集 [3][8][13] - 证据包括交易流水、银行流水、询问笔录等 [5][10][16] - 当事人未提出申辩或听证要求 [3][8][13]

证券从业人员违规炒股事件 - 长城国瑞证券员工郑瀚在2022年2月7日至2024年2月1日期间借用"李某叶"账户违规交易股票及可转债，总成交金额达576.67万元，累计亏损48,555.17元 [1] - 该行为违反《证券法》第四十条关于证券从业人员禁止持股的规定，最终被处以4万元罚款 [1] - 违规操作持续两年未产生收益，同时对公司和个人声誉造成负面影响 [1] 违规炒股屡禁不止的原因分析 - 信息不对称下的利益诱惑：从业人员掌握未公开信息或行业动态，易产生利用信息优势牟利的动机 [4] - 复杂手段规避监管：通过亲属账户、客户账户或跨券商开户等方式进行违规操作 [4] - 惩戒力度不足：现行处罚难以形成有效震慑，部分券商内控机制不健全，适当性管理失效 [4] - 合规教育不足：部分员工对公司禁止自营炒股的规定认知模糊 [4] 监管动态 - 监管部门2025年重申严禁从业人员违规炒股，强调将严查严打此类行为 [4] - 厦门证监局2025年7月23日发布行政处罚决定书（2025）4号，对违规行为进行追责 [2][4]

证券从业人员违规炒股处罚情况 - 厦门证监局一次性披露3张行政处罚决定书 涉及长城国瑞证券2人和金圆统一证券1人 [1] - 2024年上半年各地证监局至少披露10张证券从业人员违规炒股行政处罚 涉及国都证券、光大证券、中银证券等多家券商 [1] 具体违规案例 - 长城国瑞证券郑瀚(70后)使用他人账户交易股票及可转债 总成交576.67万元 亏损4.86万元 被罚4万元 [2] - 长城国瑞证券陈仲宾(80后)使用他人账户交易股票及可转债 总成交192.46万元 盈利4069.91元 被没收违法所得并罚款4万元 [2] - 金圆统一证券王健(90后)使用他人账户交易股票 总成交979.17万元 盈利5579.29元 被没收违法所得并罚款4万元 [2] - 太平洋证券海口分公司总经理王攀懿控制他人账户交易股票和可转债 总成交约6171.2万元 亏损40.51万元 被罚5万元 [4] - 国都证券总经理兼财务负责人杨江权违规持有成大生物股票8万股 卖出亏损130.90万元 被罚15万元 [5] 监管趋势 - 2024年证监会查处59起从业人员违法违规案件 对38名从业人员作出行政处罚 对66名从业人员和7家券商采取监管措施 [4] - 2025年上半年各地证监局已发布10张行政处罚 涉及中山证券、国都证券、光大证券等多家券商 [4] - 违规行为不仅涉及普通员工 还包括营业部负责人和公司高管 [4] 法规依据 - 根据《证券法》和《可转换公司债券管理办法》 证券从业人员不得买卖股票或其他具有股权性质的证券 包括可转债 [3]

券商从业人员违规炒股处罚案例 - 厦门证监局对三家券商从业人员违规炒股行为进行处罚，涉及金圆统一证券和长城国瑞证券两家券商 [1] - 金圆统一证券是首家两岸合资证券公司，长城国瑞证券前身为厦门证券，现控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，两家均为总部在福建的券商 [1] 长城国瑞证券违规案例 - 陈仲宾在2021年3月19日至2023年1月4日使用他人账户交易股票及可转债，总成交金额19246万元，盈利406991元，被没收违法所得并罚款4万元 [1][3] - 郑瀚在2022年2月7日至2024年2月1日使用他人账户交易股票及可转债，总成交金额57667万元，亏损486万元，因未盈利仅被罚款4万元 [2][3] 金圆统一证券违规案例 - 王健在2022年3月20日至2024年8月31日使用他人账户交易股票，总成交金额97917万元，盈利557929元，被没收违法所得并罚款4万元 [2][3] - 王健是95后员工，居住地在深圳龙华区，与其他两名涉事员工不同 [2] 违规行为特点 - 三名从业人员均涉及违规买卖证券，其中两人同时交易股票和可转债，一人仅交易股票 [3] - 处罚力度相同，均被处以4万元罚款，有违法所得的均被没收 [3]