监管处罚概况 - 监管近期披露4则针对证券从业人员违规炒股的行政处罚决定书 [1] - 案件处罚力度大、违规时长长、处罚对象身份特殊，成为市场焦点 [1] - 2019年至2023年五年期间，证监会共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚 [2] - 2024年证监会开展专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员及7家证券公司采取行政监管措施，合计104名从业人员被点名 [2] 展翔违规案详情 - 展翔因违规炒股被证监会罚没1.59亿元，并采取5年证券市场禁入措施 [1][4] - 此为监管年内针对同类案件开出的最大罚单，刷新近年以来单案最高处罚金额纪录 [1][4] - 展翔在2018年2月至2024年10月期间，控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票 [4][5] - 违规时长超6年，违法行为跨越新旧《证券法》实施阶段 [5][6] 金亚平违规案详情 - 民生证券在职保代金亚平被罚没超千万元，合计罚没金额约1001万元 [1][5] - 金亚平从业17年违规炒股16年，2008年3月至2024年10月间持续使用他人账户交易股票 [1][5] - 违规行为跨越新旧《证券法》实施阶段，是近年"问题保代"中唯一因个人证券交易行为遭重罚者 [1][12] - 金亚平目前已被列入保代分类名单C（处罚处分类）和名单D（暂停业务类），因受罚被暂停执业 [11] 其他从业人员处罚情况 - 邓纬安通过他人交易相关公司股票，被没收违法所得17.50万元，并处罚款35万元，合计罚没约52.50万元 [5] - 赵友强在2016年5月及2023年11月期间通过他人交易股票，被没收违法所得7万元，并处罚款25.67万元，合计罚没约32.67万元 [5] - 四人合计被监管罚没约1.7亿元，四人申辩均被监管驳回 [6] 金亚平执业背景 - 金亚平自2008年6月起在民生证券登记为一般证券业务，2012年10月起登记为保荐代表人 [9][10] - 作为资深保代，金亚平参与的保荐项目类型丰富，涵盖首发（IPO）、非公开发行、可转债等 [13] - 成功保荐3家企业实现首发上市，包括天奈科技（688116 SH）、寒锐钴业（300618 SZ）和ST八菱（002592 SZ） [14] - 2016年因八菱科技信息披露违规问题，作为时任保代之一的金亚平被深交所出具警示函并被记入证券期货市场诚信档案 [15][16] 监管趋势分析 - 监管态度鲜明"零容忍"，一次性公布四起处罚案例，彰显系统性、常态化打击违规行为的决心 [7] - 监管已明确将对证券从业人员违规炒股"发现一起、查处一起"，后续监管将更加严格，处罚力度持续加大 [7] - 监管手段更加精准化、系统化，从业人员投资行为将被纳入常态化监测 [7] - "穿透式追责"成监管常态，对违法行为实施长期追溯 [6]