监管处罚概况 - 监管近期披露4则针对证券从业人员违规炒股的行政处罚决定书 [1] - 案件特点包括处罚力度大、违规时长长、处罚对象身份特殊 [1] - 2019年至2023年五年期间共查办67起从业人员违法炒股案件 对139人作出行政处罚 [2] - 2024年开展专项治理行动 对38名从业人员作出行政处罚 对66名从业人员和7家证券公司采取行政监管措施 合计104名从业人员被点名 [2] 展翔违规案件 - 展翔因违规炒股被证监会罚没1.59亿元 并采取5年证券市场禁入措施 [1][4] - 此为监管年内针对同类案件开出的最大罚单 刷新近年以来单案最高处罚金额纪录 [1] - 违规时段为2018年2月至2024年10月 控制使用多个他人证券账户买卖股票 [4] - 四人合计被罚没约1.7亿元 展翔案罚没金额远超其他三人 [5] 金亚平违规案件 - 民生证券在职保代金亚平被罚没超千万元 具体为没收违法所得500.49万元并处以相同金额罚款 合计约1001万元 [1][5] - 违规周期达16年（2008年3月至2024年10月） 跨越新旧《证券法》实施阶段 [5][6] - 为近年"问题保代"中唯一因个人证券交易行为遭重罚者 [1][12] - 目前被列入保代分类名单C和D 因受罚被暂停执业 [11] 其他从业人员处罚 - 邓纬安被罚没约52.50万元（没收违法所得17.50万元 罚款35万元） 违规行为发生在2016年5月 [5] - 赵友强被罚没约32.67万元（没收违法所得7万元 罚款25.67万元） 违规时段为2016年5月及2023年11月期间 [5] - 四人申辩理由均被监管驳回 包括"投资非本人决策及资金""账户由他人控制使用"等 [6] 监管执法趋势 - 监管态度鲜明"零容忍" 彰显系统性、常态化打击违规行为的决心 [7] - 采取"穿透式追责" 对违法行为跨越新旧《证券法》实施阶段的情况进行追责 [6] - 后续监管将更加严格 处罚力度持续加大 监管手段更加精准化、系统化 [8] - 从业人员投资行为将被纳入常态化监测 [8] 金亚平执业背景 - 金亚平自2008年6月起在民生证券登记为一般证券业务 2012年10月起登记为保荐代表人 [9] - 作为资深保代参与项目类型丰富 涵盖首发、非公开发行、可转债等 成功保荐3家企业上市 [13] - 2016年因八菱科技信息披露违规问题被深交所出具警示函并记入诚信档案 [14][15] - 保荐的八菱科技为A股历史上首家因询价机构数量不足而中止发行的企业 [13]