案件处罚与监管措施 - 某证券公司副总裁陈某涛因非法买卖及利用未公开信息交易股票被行政处罚 没收违法所得4515.05万元 并处以9030.1万元罚款 罚没合计约1.35亿元 同时被采取8年及5年两项证券市场禁入措施 [1] - 监管执法呈现精准性和针对性 采取“没一罚二”的经济处罚与资格罚并重 极大提高违法成本并有效防止违法者再犯 [1] - 监管部门对从业人员违规买卖股票零容忍 综合运用经济处罚和资格限制等手段 从“管行为”逐步升级到“管生态” [1] 违规行为特征与暴露的问题 - 陈某涛非法买卖股票时间跨度长达10余年 利用职务便利获取32个证券账户交易信息 并控制8个证券账户进行趋同交易 手法隐蔽复杂 [2][3] - 案件暴露出部分证券公司内控管理存在漏洞 合规意识淡薄 风控制度成为摆设 对从业人员长期违规行为毫无察觉 [2] - 部分从业人员敬畏不足 未能抵御利益诱惑 心存侥幸以身试法 [2] 行业治理与改进方向 - 遏制违规需从“为什么他敢”和“为什么他能”两个根本入手 [2] - 解决“为什么他敢”需要证券公司筑牢内部控制防火墙 完善监测、自查及问责机制 在准入和晋升中更重视职业道德 强化合规文化 [2] - 治理“为什么他能”需要监管运用“科技+监管”新模式 借助大数据和人工智能等技术手段 对异常交易进行早期识别和精准监控 使隐蔽违规无所遁形 [3] - 建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场 需要遏制从业人员侥幸心理 树立监管权威 维护市场公平 [3]