慧翰微电子股份有限公司证券投资管理制度 慧翰微电子股份有限公司 证券投资管理制度 2025 年 4 月 | 第一章 总则 1 | | --- | | 第三章 证券投资的审批 2 | | 第四章 证券投资的实施 3 | | 第五章 风险控制 3 | | 第七章 附则 5 | 慧翰微电子股份有限公司证券投资管理制度 慧翰微电子股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范慧翰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资行 为及相关信息披露工作，强化风险控制，防范投资风险，保护投资者和公司的权 益，依据 中华人民共和国证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称" 上市规则》"）、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 慧翰微电子股份有限公 司章程》（以下简称 " 公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资 （含证券投资基金、以证券投资为目的的基金或资管产品） 以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。以下情形不适用本制度： （ ...

慧翰微电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为慧翰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，勤勉、 忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事 项发表意见，行使法律法规和《公司章程》所赋予的职权，充分发挥独立董事及 专门委员会作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人林兢，1966 年出生，中国国籍，硕士，教授。曾任福州大学会计系助教、 讲师、副教授、教授；漳州片仔癀药业股份有限公司独立董事、福建圣农发展股 份有限公司独立董事、福建睿能科技股份有限公司独立董事、德艺文化创意集团 股份有限公司独立董事、福建发展高速公路股份有限公司独立董事、福建永晶科 技股份有限公司独立董事、福州大学会计系主任；现任福州大学会计系教授，龙 洲集团股份有限公司、福 ...

慧翰微电子股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为慧翰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，勤勉、 忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事 项发表意见，行使法律法规和《公司章程》所赋予的职权，充分发挥独立董事及 专门委员会作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人蔡晓荣，1974 年出生，中国国籍，博士研究生学历，教授。曾任福州大 学法学院讲师、副教授、教授，福建发展高速公路股份有限公司独立董事；现任 苏州大学王健法学院教授兼任北京中银（福州）律师事务所律师。2019 年 9 月 至今，任公司独立董事。 报告期内，本人对独立性情况进行了自查，符合《上市公司独立董事管理办 法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 2024 年度独立董事述职报告 （ ...

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作"）等法律法规的 有关规定，慧翰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事林兢女士、蔡晓荣先生、黄旭明先生独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 慧翰微电子股份有限公司董事会 2025 年 4 月 18 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事林兢女士、蔡晓荣先生、黄旭明先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上市规则》《规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 慧翰微电子股份有限公司董事会 ...

（一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意慧翰微电子股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2024]885 号）文件批复，公司于 2024 年 9 月向 社会公开发行人民币普通股（A 股）1,755.00 万股，每股发行价为 39.84 元，应 募集资金总额为 69,919.20 万元，根据有关规定扣除发行费用 7,211.93 万元后， 实际募集资金金额为 62,707.27 万元。 上述募集资金已全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2024 年 9 月 6 日对募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚验字 [2024]361Z0037 号）。公司依照相关规定对募集资金的存放和使用实行专户管理， 并与保荐机构及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。 广发证券股份有限公司 关于慧翰微电子股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 广发证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为慧翰微电子股份有限 公司（以下简称"慧翰股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市持 续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行 ...

审计机构续聘 - 慧翰股份拟续聘容诚所为2025年度审计机构，议案待股东大会审议[1] - 董事会、监事会同意续聘容诚所[8][10] 审计机构情况 - 截至2024年12月31日，容诚所合伙人212人，注册会计师1552人，781人签过证券服务业务审计报告[2] - 2023年度收入总额287,224.60万元，审计业务收入274,873.42万元，证券期货业务收入149,856.80万元[2] - 承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费48,840.19万元[2] - 相同行业上市公司审计客户282家[3] - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[4] 审计机构风险 - 2023年9月容诚所在乐视网案被判1%连带赔偿责任，案件二审中[4] - 近三年执业受监督管理等措施和处分23次[5]

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 慧翰微电子股份有限公司 容诚专字[2025]361Z0041 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-8 | 容诚会计师事务所（特殊 普通合伙） 总所：北京市西 城区阜成门外大街 22 号 容诚专字[2025]361Z0041 号 慧翰微电子股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的慧翰微电子股份有限公司（以下简称慧翰股份公司） 董事会编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供慧翰股份公司年度报告披露之目的使用，不得用作任 何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为慧翰股份公司年度报告必备的 文件，随其他文 件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集 资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易 所上市公司自 ...

人员变动 - 独立董事黄旭明因个人原因申请辞职，辞职待新任独立董事当选后生效[2] - 公司提名叶国瑞为第四届董事会独立董事候选人[3] 候选人信息 - 叶国瑞1963年出生，硕士，高级工程师，已取得资格证书[4][8] - 2016年至今历任福建阳明投资等公司职务，未持股无关联[8]

审计机构续聘 - 2024年3月5日审计委员会同意续聘容诚所并提交董事会[5] - 2024年3月20日董事会审议通过续聘议案[1] - 2024年4月10日股东大会审议通过续聘议案[1] 审计工作开展 - 容诚所对公司2024年度财务等进行审计并出具多份报告[2] - 容诚所制定审计计划并实施相关程序[4] 审计沟通与结果 - 2025年2月14日审计委员会与项目组就年审前事项沟通[5] - 2025年4月14日沟通审计结果，项目组提内控建议[6] - 2025年4月18日审计委员会审议通过经审计报告[6] 审计评价 - 容诚所出具标准无保留意见审计报告[3] - 审计委员会认为容诚所审计公允规范且按时完成[7]

担保情况 - 公司为子公司福建慧翰智能制造提供不超1亿元连带责任保证担保[2] - 担保需2024年度股东大会审议[3] - 本次担保后占公司最近一期经审计净资产7.71%[11] 子公司情况 - 子公司成立于2020年4月，注册资本3000万元，公司持股100%[7] - 2024年度资产总额6739.52万元，营收4616.67万元[8] - 主营业务为车联网智能终端、物联网智能模组产销[7]