浙江开创电气股份有限公司 证券代码：301448 证券简称：开创电气 公告编号：2024-062 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对 象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江开创电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 10 日召开 了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于<浙江开创电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的 议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2024 年 9 月 11 日在中国证监会指定的 创业板信息披露网站上披露的相关公告。 公司针对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了 充分必要的保密措施，同时对本激励计划内幕信息知情人进行了登记管理。根据 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》等法律法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本激励计划的内幕信息知情人及激 励对象在本 ...

股东大会时间 - 2024年8月28日刊载召开通知，9月11日刊载补充通知[6] - 2024年9月27日14时30分现场会议召开，网络投票同日进行[7] 出席情况 - 现场4名代表63960000股，占比61.5000%；网络84名代表12126163股，占比11.6598%[9] - 合计88名代表76086163股，占比73.1598%[9] 议案情况 - 审议5项议案，3、4、5项为特别决议，关联股东回避[12][13] - 律师认为议案均获通过，程序合法有效[13][14]

公司概况 - 浙江开创电气股份有限公司于2023年6月19日上市,主要从事手持式电动工具整机及核心零部件的研发、生产、销售及贸易 [2] - 2024年上半年公司营业收入同比增长18.50%,归属于上市公司股东的净利润同比增长30.96% [2] - 公司产品包括切割打磨类、钻孔紧固类、配件及其他工具,主要销往海外市场 [2][3] - 公司销售渠道包括线上线下两大渠道,线下渠道包括国外工具建材类超市、品牌工具商、进出口商,线上渠道主要在第三方B2C电商平台开设店铺 [2][3] - 公司正积极拓展国内市场,成立新的营销团队,以锂电产品为主 [3] - 公司越南工厂正在建设中,最快将于2025年一季度投产,主要生产交流和锂电产品 [3][4] 业绩提升措施 - 随着公司年产200万台锂电电动工具生产项目的建设,将大幅增加公司锂电电动工具产能,改善公司产品结构 [3] - 公司大力发展电商模式,跨境电商销售收入占比逐步提高,已在金华、杭州、深圳成立跨境电商公司 [3] - 公司正在拓展新兴市场及国内市场,积极打造线下销售渠道 [3] 行业发展趋势 - 从全球来看,电动工具在家庭生活和工厂制造等领域发挥着重要作用,随着收入水平的提高和人们对美好生活的追求,电动工具使用场景将继续增长 [4]

证券代码：301448 证券简称：开创电气 公告编号：2024-061 浙江开创电气股份有限公司 监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江开创电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月10日召开了第 二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于<浙 江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等 议案。公司于2024年9月11日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露了相 关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《自律监管 指南第1号》"）和《公司章程》的相关规定，公司对2024年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单和职务在公司内部进行了 公示。公司监事会结合公示情况对本次激励计划的首次授予激励 ...

资金管理 - 2024年8月26日审议通过用部分闲置募集及自有资金现金管理议案[1] - 拟用不超2亿闲置募集和不超1亿自有资金现金管理[1] - 资金额度12个月内可滚动使用[1] 账户开立 - 近日开立6个闲置募集资金现金管理专用结算账户[2][3] - 账户在国信、中信等6家证券机构开立[2][3] - 托管银行涉及工行、浦发、农行等金华分行或支行[2][3]

激励计划股份情况 - 拟授予362.00万股限制性股票，占公司股本总额10,400.00万股的3.48%[9][33] - 首次授予290.00万股，占拟授予权益总数80.11%，占公司股本总额2.79%[9][33] - 预留72.00万股，占拟授予权益总数19.89%，占公司股本总额0.69%[9][33] 激励对象情况 - 首次授予激励对象总人数为31人[11][27] - 激励对象不包含合计持有公司5%以上股份的股东等特定人员[27] - 张垚嗣等4人各获授20.00万股，占本期拟授予权益总量5.52%，占公告日股本总额0.19%[35][36] - 其他核心骨干员工（27人）获授210.00万股，占本期拟授予权益总量58.01%，占公告日股本总额2.02%[36] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超过48个月[11][38] - 股东大会审议通过后60日内首次授予限制性股票并公告，否则计划终止[39] - 预留限制性股票授予对象需在股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[39] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三次归属，比例分别为30%、30%、40%[41] - 若预留部分在2024年三季报前授予，归属比例同首次；之后授予，分两次归属，比例均为50%[41] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股9.32元[10][46] - 首次授予部分不低于草案公告日前1个交易日交易均价的50%（8.95元/股）和前20个交易日交易均价的50%（9.32元/股）中的较高者[47] - 预留部分与首次授予价格相同[10][48] 业绩考核 - 2024年营业收入目标7.35亿元、触发值6.67亿元，净利润目标6400万元、触发值5800万元[54][55] - 2025年营业收入目标11.40亿元、触发值9.66亿元，净利润目标9900万元、触发值8400万元[55] - 2026年营业收入目标18.48亿元、触发值13.63亿元，净利润目标16100万元、触发值11900万元[55] 费用摊销 - 授予限制性股票数量为290万股，预计摊销的总费用为2692.19万元[74] - 2024 - 2027年预计摊销费用分别为387.36万元、1354.96万元、671.43万元、278.44万元[74]

法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 浙江开创电气股份有限公司 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 国浩律师（杭州）事务所 关 于 法律意见书 二零二四年九月 1 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 释 义 除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： | 公司、开创电气 | 指 | 浙江开创电气股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本次激励计 | 指 | 浙江开创电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 | | ...

激励计划主体资格 - 公司具备实施本次激励计划的主体资格[1] - 激励对象主体资格合法有效，有特定排除人员[3] 激励计划实施 - 制定及实施程序合规，议案需股东大会审议[3] - 公司无向激励对象提供财务资助计划[4] 激励计划意义 - 激励计划利于公司发展，监事会同意实施[4]

激励计划股份情况 - 拟授予362.00万股限制性股票，占公司股本总额10,400.00万股的3.48%[1][8] - 首次授予290.00万股，占拟授予权益总数的80.11%，占股本总额的2.79%[1][8] - 预留72.00万股，占拟授予权益总数的19.89%，占股本总额的0.69%[1][8] 激励对象情况 - 首次授予激励对象总人数为31人[10][26] - 张垚嗣等4人各获授20.00万股，占本期拟授予权益总量的5.52%，占股本总额的0.19%[34] - 其他核心骨干员工（27人）获授210.00万股，占本期拟授予权益总量的58.01%，占股本总额的2.02%[34] 授予价格与有效期 - 限制性股票授予价格为9.32元/股，预留部分与首次授予价格相同[9][44][46] - 激励计划有效期最长不超过48个月[10][36] 授予时间安排 - 激励计划经股东大会审议通过后60日内完成首次授予，预留部分12个月内确定激励对象[12][37][64] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三次归属，归属比例分别为30%、30%、40%[39] - 若预留部分2024年三季报披露前授予，归属安排同首次；之后授予，分两次归属，每次50%[39] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票2024 - 2026年有不同的营业收入和净利润目标值与触发值[53] - 若预留部分2024年三季度报告前后授予，有不同业绩考核目标[54] 考核系数与比例 - 公司层面业绩考核以营业收入和净利润为指标，完成度对应系数分100%、60%、0%三档[55] - 个人层面绩效考核分五个等级，对应归属比例为100%、80%、60%、50%、0%[56] 审议与公示要求 - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[62] - 公司应在召开股东大会前，内部公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[61] 测算相关数据 - 2024年9月10日对首次授予的290万股第二类限制性股票进行预测算，标的股价18.12元/股[78] - 有效期、历史波动率、无风险利率、股息率有不同取值[78] - 预计摊销的总费用为2692.19万元[80] - 2024 - 2027年预计会计成本分别为387.36万元、1354.96万元、671.43万元、278.44万元[80] 调整公式 - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票授予数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[70] - 配股调整限制性股票授予数量公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[70] - 缩股调整限制性股票授予数量公式为Q＝Q0×n[70] - 资本公积转增股本等情况调整授予价格公式为P＝P0÷（1＋n）[72] - 配股调整授予价格公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][73] 特殊情况处理 - 激励对象因严重损害公司利益或声誉，已获授但未归属的限制性股票取消归属[83] - 若公司最近一个会计年度财务报告被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[88] - 若公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[88] - 激励对象离职，已获授但未归属的限制性股票不得归属并作废[91] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，获授限制性股票可按原程序归属[92] - 激励对象因执行职务身故，获授限制性股票由继承人继承并按原程序进行[93]

激励计划总量 - 2024年限制性股票激励计划首次授予权益总量为362万股[1] - 预留份额为72万股，占本期拟授予权益总量19.89%[1] 人员获授情况 - 董事张垚嗣等4人各获授20万股，各占本期拟授总量5.52%[1] - 27名核心骨干员工共获授210万股，占本期拟授总量58.01%[1] 其他规定 - 全部激励计划涉及标的股票未超总股本20%[1] - 需12个月内明确预留授予对象，否则权益失效[1] - 激励对象变动董事会调整授予数量，单人不超1%[1]