威海市泓淋电力技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资行为，降低对外投资风险，提高投资效益，合理、有效的使用资金，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》等相关法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所规则以及《威海市 泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司投资管理的基本原则：符合公司发展战略和发展思路，合理配 置企业资源，促进要素优化组合，有利于培育公司核心竞争力，创造良好经济效 益。 第三条 本管理制度适用于公司、全资子公司及控股公司（以下简称"子公 司"）的一切对外投资行为。 （六）持有至到期投资； 1 （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换其他公司股权； （三）增加、减少对外权益性投资； （四）委托理财； （五）投资交易性金融资产、可供出售金融资产； （七）其他对外投资。 第二章 对外投资范围及权限 第四条 本制度所指的对外投资是指公司为获取未来收益将一定数量的货币 资金 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 第五条 公司控股股东、实际控制人应当遵守并促使公司遵守国家法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则、《公司章程》及本规范 的规定，接受深圳证券交易所监管。 第六条 控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证公司资产完整、人员 独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得开展对公司构成重大不利影响的 同业竞争。 第七条 控股股东、实际控制人及其关联人不得利用关联交易、资产重组、 垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、 资产，损害公司及其他股东的合法权益。 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公司和中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律、法规、规章、规范性文 件、深圳证券交易所规则以及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》 ...

第四条 独立董事专门会议审议下列事项： 威海市泓淋电力技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）行 为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交 易所规则以及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《威海市泓淋电力技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则、本制度和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总 则 第一条 为规范威海市泓淋电力技术股份有限公司(以下简称"公司")互动 易平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好的沟通机制，持续提 升公司治理水平，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"（以下简称"互动易"）是指深圳证券 交易所为上市公司与投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者 关系管理的综合性网络平台，是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网 址为： http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易信息发布及回复的总体要求： （一）互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分。公司在互 动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投 资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康 良好的 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 财务会计制度 第一章总则 第一条为有效落实会计制度及统一会计核算标准，并保证会计信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国会计 法》、《企业会计准则》及《会计基础工作规范》制定本制度。 第二条本制度适用于威海市泓淋电力技术股份有限公司及合并报表范围 内的子公司（以下简称"公司"）。 第二章财务管理组织结构 第三条公司根据国家有关规定及生产经营的特点和管理需求，设置财务部。 财务部负责全面组织、协调、指导公司及子公司的会计核算和财务管理工作。 第四条财务部按照国家相关法规制定公司会计政策及各项制度，组织公司 会计核算及财务管理工作，编制各期财务报表和年度财务报告，配合外部审计 机构完成年度审计工作。 第三章主要会计政策及会计估计 第五条会计政策指公司在会计确认、计量和报告中所采用的原则、基础和 会计处理方法；会计估计是指公司对其结果不确定的交易或事项以最近可利用 的信息为基础所作的判断。会计政策及会计估计的选用系依照中华人民共和国 财政部颁布的《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 第六条财务报告按照财政部于2006年2月15日及以 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为保证威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范化运作，提高公司治理水平，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）等相关法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所规则以 及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会办公室为董事会秘书履行职责和进行董事会日常工作的办事 机构。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、 企业管理、计算机应用等方面的专业知识，从事财务、管理、法律、经济等领域 工作三年以上；具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守国家有关法律、行政 法规和规范性文件，能够忠诚地履行职责，并取得深圳证券交易所颁发的董事会 秘书资格证书。 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范公司的担保行为，有效控制威海市泓 淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保风险，确保公司的资产 安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国民法典》等相关法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所规则以及 《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信 誉为他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他方式的担保，包括公司对子公司 的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保 函的担保等。 第十条 被担保人向公司申请担保的，应提供以下资料： 第三条 本制度所称子公司包括公司的全资、控股子公司。公司子公司的对 外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司子公司应在其董事会（或 执行董事）或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，公司不 得对外提供担保，任 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关 法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所规则以及《威海市泓淋电力技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 （五）董事和高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，在被中 国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的； 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止 行为的规定，不得进行违法违规的交易。 公 ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事至少两名，委员中至少有一名独立 董事为专业会计人员。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独 立董事或全体董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中会计专 业人士担任。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 威海市泓淋电力技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规章、规范性文 件以及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。主 要负责监督公司的内部审计制度，审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内 控制度，负责公司内、外部审计的沟通等。 审计委员会主任委 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为建立、健全符合现代企业管理制度要求的激励和约束机制，充分 调动威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员的积极性和创新性，提升公司业务经营效益和管理水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）等相关法律、法规、规章、规范性文件、深 圳证券交易所规则以及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于除独立董事之外的董事和《公司章程》规定的高级管 理人员。 （三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机 制挂钩。 第四条 董事会薪酬与考核委员会是研究和审查公司董事和高级管理人员薪 酬政策与方案的专门机构，对公司董事、高级管理人员进行业绩考核与评价，根 据考评结果，计算公司董事、高级管理人员薪酬。 第五条 公司人力资源部负责薪酬方案的具体实施，配合董事会薪酬与考核 委员会进行薪酬日常发放管理工作。 第二章 薪酬构成和标准 第六条 ...