二、诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业 行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、 监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律 处分的情况。 伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司2023年度财务 报告审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天 健会计师事务所2023年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为， 天健会计师事务所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允 表达意见，具体情况如下： 一、基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于2011年7月，是由一批资深注册 会计师创办的首批具有A+H股企业审计资质的全国性大型会计审计服务机构。连 续多年综合排名位列全国内资所前二，全球排名前二十位。截至2023年末，天健 会计师事务所拥有合伙人238名、注册会计师2,272名、签署过证券服务业务审计 报告的注册会 ...

关于作废2023年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4月 19 日 召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于 作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）3 名激励 对象离职，公司董事会同意对前述人员已获授但尚未归属的 90.00 万股限制性股 票予以作废。现将有关事项公告如下： 证券代码：301301 证券简称：川宁生物 公告编号：2024-017 伊犁川宁生物技术股份有限公司 票权。 （三）2023年4月13日至2023年4月22日，公司对本次激励计划激励对象的 姓名与职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本次 激励计划激励对象名单有关的任何异议。公司于2023年4月29日披露了《监事会 关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说 明》。 （四） ...

1、经营性资金占用： 伊犁川宁生物技术股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其关联方占用公司 资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用伊犁川宁生物技术股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公 告〔2022〕26 号）等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 公司、公司分公司、控股子公司及其所属分、子公司与公司控股股 东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来中，不得占用上市公司资金。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用： 指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资与福利、保险、广告等期 间费用、为控股股东、实际控制人及其他关联方以有偿或无偿的方式直接或间接 地拆借资 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—11 页 三、资质附件 ……………………………………………………第 12—16 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕8-138 号 伊犁川宁生物技术股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称川宁生物公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供川宁生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为川宁生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 川宁生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 114 ...

理财资金与标的 - 理财资金应为闲置资金，不得挤占正常运营和项目建设资金[3] - 理财标的为安全性高、流动性好、低风险、稳健型理财产品[4] 审批规则 - 连续十二个月内委托理财金额低于公司最近一期经审计净资产额的5%由董事长审批[6] - 达到或超过5%且未达20%由董事会审议[6] - 达到或超过20%提交股东大会审议[6] 业务流程与管理 - 理财业务操作流程包括批准额度、组织执行等[7][8] - 财务部为理财业务职能管理部门，负责选择机构等[8][9] 风险控制 - 发现不利因素或较大不确定因素，应在24小时内通报[11] - 财务部门实施复核程序，建立并完善理财管理台账[15] 监督与保密 - 公司对理财业务不相容岗位分离，确保相互监督[13] - 相关人员对理财事项保密，未经允许不得泄露信息[13] - 内部审计部门负责对理财事项进行审计和监督[15] 信息披露 - 公司在定期报告披露报告期内理财风险控制及损益情况[16] - 公司按规定对理财业务信息分析判断并披露[16] 制度相关 - 制度未尽事宜或与规定不一致时以法律法规等规定为准[18] - 制度由董事会制定并负责解释[18] - 制度自董事会审议通过之日起生效[18]

股份变动 - 3名激励对象离职，注销90.00万股限制性股票[2] - 35名激励对象可归属436.00万股限制性股票[2] - 公司股份总数增至222,716.00万股[3] 章程修订 - 修订《公司章程》多项条款，全文4月22日披露[5][8] 利润分配 - 现金股利政策目标为固定股利支付率[6] - 资产负债率高于70％时可不进行利润分配[6] 其他事项 - 事项需提交2023年年度股东大会审议[8] - 提请授权经营管理层办理相关事宜[8]

北京中伦（成都）律师事务所 关于伊犁川宁生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整授予价格、第一个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二四年四月 北京中伦（成都）律师事务所 关于伊犁川宁生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整授予价格、第一个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：伊犁川宁生物技术股份有限公司 北京中伦（成都）律师事务所（以下简称"本所"）接受伊犁川宁生物技术 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，作为公司本次实施2023年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南1号》"）等法律、法规、规范性文 件、深圳证券交易所业务规则和《伊犁川宁生物技术股份有限公司章程》的有关 规定，以及《伊犁川宁生物 ...

第二届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次 会议通知于 2024 年 4 月 9 日以专人送达、电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 4月19日12点在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议应出席监事3人， 实际出席监事 3 人，会议由监事会主席杨帆先生主持。本次会议的召集和召开程 序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：301301 证券简称：川宁生物 公告编号：2024-022 伊犁川宁生物技术股份有限公司 经与会监事认真审议，以书面记名投票表决方式通过以下决议： （一）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 2023 年度 董事会工作报告的议案》 具体内容详见 2024 年 4 月 22 日披露在《证券时报》《上海证券报》《中国 证券报》《证券日报》《经济参考报》及公司指定信息披露 ...

激励计划基本信息 - 激励计划授予限制性股票总量为1180.00万股，占草案公告时公司股本总额222,280.00万股的0.53%[5] - 激励计划考核年度为2023 - 2025年，每年考核一次[15] - 激励计划授予价格由4.74元/股调整为4.647元/股[28][30] 归属情况 - 本次符合归属条件的激励对象35人，可归属限制性股票436.00万股，占归属前公司总股本222,280.00万股的0.20%[2][30] - 激励计划授予的限制性股票于2024年5月8日进入第一个归属期，归属比例为40%[24] - 3名离职激励对象已获授但未归属的90.00万股限制性股票作废失效[29] 业绩考核 - 2023年净利润9.41亿元，较2022年增长128.56%，公司层面归属比例100%[25] - 2024 - 2025年净利润复合增长率目标值不低于25%，触发值不低于20%，目标值新增产品不少于3个，触发值不少于2个[15][16] - 激励对象个人绩效结果均为"A"，个人层面归属比例100%[26] 相关审议与意见 - 2023年4月12日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[20] - 2023年5月5日，股东大会批准激励计划并授权董事会办理相关事宜[21] - 2024年4月19日，董事会和监事会审议通过调整授予价格等议案[22] - 监事会认为第一个归属期归属条件成就，同意为35名对象办理归属事宜[32][34] - 律师认为公司本次激励计划的调整、归属及作废相关事项符合规定[38] 影响 - 可归属限制性股票全部归属完成后，公司总股本将由222,280.00万股增加至222,716.00万股[37] - 本次限制性股票归属会影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，但无重大财务影响[37] - 本次归属对公司股权结构无重大影响，完成后股权分布仍具备上市条件[37]

证券代码：301301 证券简称：川宁生物 公告编号：2024-020 伊犁川宁生物技术股份有限公司 关于董事会战略委员会更名并修订议事规则的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 19 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于董事会战略委员会更名并修 订议事规则的议案》，现将相关事项公告如下： 为进一步完善公司的治理结构，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管 理运作水平，更好地适应公司战略发展需要，不断增强公司核心竞争力，推进公 司 ESG 工作，健全公司 ESG 管理体系。经研究，公司拟将董事会下设的"战略 委员会"更名为"战略与 ESG 委员会"，并将原《伊犁川宁生物技术股份有限公 司战略委员会议事规则》更名为《伊犁川宁生物技术股份有限公司战略与 ESG 委 员会议事规则》，在原有职责基础上增加 ESG 相关职责，同时对该委员会的议事 规则部分条款进行修订。本次调整仅就该委员会名称和职责进行调整，其组成及 成员职位不作调整。本次调整自公司第二届董事会第五次 ...