内部控制评价 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[1] - 公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[5] 内部管理建设 - 建立《员工手册》等落实诚信和道德价值观念[5] - 建立“武汉联特E - learning”平台提升员工素质[6] - 按规定建立股东大会、董事会与监事会等治理结构[7] - 董事会设立战略、薪酬与考核等四个专门委员会[8] - 设置多个职能部门并制定岗位职责[8] 经营与制度建设 - 制定依托光模块优势的经营目标并建立风险评估过程[10] - 建立交易授权、责任分工等多项控制程序[11][12] - 制定资金活动、销售业务等多项控制制度[12][13][14][15] - 明确固定资产、无形资产等资产管理方法[13] - 制定符合现状的会计政策和财务报告管理制度[14] - 制定关联交易管理制度规范关联交易行为[14][15] - 制定对外投资和对外担保管理制度[15] - 制定研发项目管理和考核制度，加大研发投入[15] 社会责任与沟通 - 重视社会责任，建立安全生产管理体系[16] - 明确信息收集、处理和传递程序，加强内外部沟通[17] - 董事会下设审计委员会，制定内部审计制度[17] 内控缺陷评价标准 - 财务报告内控缺陷以营收、利润和资产总额为指标判断[19] - 财务报告内控缺陷按孰低原则认定缺陷性质[19] - 财务报告内控重大缺陷定性标准含控制环境无效等[19] - 非财务报告内控缺陷以资产总额为指标判断[21] - 非财务报告内控重大缺陷定性标准含违反法律法规等[21] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务报告内控重大或重要缺陷[21] - 报告期内未发现非财务报告内控重大或重要缺陷[21] - 报告期内不存在对投资者理解内控报告有重大影响的其他内控信息[22]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票1802万股，发行价40.37元/股，募资总额72746.74万元，净额65756.25万元[1] - 2023年募资总额72746.74万元，本年度投入26077.40万元，累计投入42517.65万元[27] - 超募资金5784.96万元，拟投创新中心项目，截至2023年底已使用4587.46万元[15] 资金使用与存放 - 截至2023年底，累计投入募投项目42517.65万元，置换先期投入8587.90万元[3] - 截至2023年底，募资专户余额23946.50万元，活期8946.50万元，买理财15000万元[4] - 截至2023年底，4个募资专户合计余额89465023.61元[7] 项目投资进度 - 高速光模块及通信5G光模块建设项目承诺投资37699.00万元，累计投入22978.61万元，进度60.95%[27] - 联特科技研发中心建设项目承诺投资15593.00万元，累计投入8251.59万元，进度52.92%[27] - 补充流动资金项目承诺投资6700.00万元，累计投入6700.00万元，进度100.00%[27] - 创新中心项目超募资金承诺投资5784.96万元，累计投入4587.46万元，进度79.3%[27]

独立董事履职 - 2023年独立董事出席各会议出席率均为100%[5] - 2023年多次董事会会议独立董事发表同意独立意见[6] - 独立董事监督薪酬、审计等工作并提建议[7] - 2023年与内部审计等就定期报告沟通[8] - 关注信息披露并监督[8] - 2024年将继续履职提建议[19] 公司运营 - 报告期内无应披露关联交易[11] - 报告期内无变更或豁免承诺方案[12] - 按时编制披露多份报告[13] 人事与制度 - 2023年8 - 9月完成董事会换届，任期三年[15] - 2023年9月14日聘任张健为总经理兼财务总监等[16][17] - 2023年通过续聘审计机构及薪酬方案[14][18]

审计人员规定 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，连续5年不得参与[3] 选聘评价要素 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用不高于15%[5] 信息披露要求 - 年度报告披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[12] - 每年披露对会计师事务所履职及审计委员会监督报告[12] - 变更会计师事务所披露前任等相关情况[12] - 审计费用降20%以上说明金额、原则、变化及原因[12] 文件保存期限 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[13]

使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为武汉联特 科技股份有限公司（以下简称"联特科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》等法律、法规和规范性文件的要求，对联特科技使用闲置自有资金进行委 托理财的事项进行了核查，具体情况如下： 一、公司开展委托理财概况 （一）投资目的：为加强公司资金使用效率、合理利用闲置资金，在不影响 公司及子公司正常经营的情况下，利用自有闲置资金进行委托理财，增加公司收 益。 海通证券股份有限公司关于 武汉联特科技股份有限公司 （三）投资品种：公司在额度内使用自有闲置资金购买低风险的理财产品。 （四）额度使用期限：自股东大会审议通过之日起一年内有效。 （五）理财产品期限：单项委托理财的投资期限不超过十二个月。 （六）实施方式：公司董事会提请股东大会授权公司管理层在规定额度范围 内行使相关投资决策理财产品并签署相关文件，公司财务部门负责组织进行具体 实施。 （七 ...

会议信息 - 会议由第二届董事会五次会议决定召开，2024年3月19日发通知[4] - 2024年4月8日以现场和网络投票结合方式召开，董事长主持[5] 投票情况 - 18人代表76,636,600股投票，占比59.0675%[8] - 两议案同意76,635,800股，占比99.9990%，反对800股[10] 合规情况 - 会议召集、召开、表决等程序均符合规定[7][8][11]

证券代码：301205 证券简称：联特科技 公告编号：2024-011 武汉联特科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 召开时间：2024年4月8日（星期一）14:30 召开地点：武汉市东湖新技术开发区流芳大道 52 号 E 地块 12 栋武汉联特 科技股份有限公司五楼会议室 召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式 召集人：董事会 主持人：董事长、总经理张健先生 会议召开的合法性及合规性：经公司第二届董事会第五次会议审议通过， 决定召开2024年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 1、股东出席的总体情况 参加本次股东大会现场和网络投票表决的股东及股东代理人共18人，代表 有表决权的公司股份数合计为76,636,600股， 占公司有表决 权股份总数 129,744,000股的59.0675%。其中：通过现场投票的股东共7人，代表有表决权的 公司股份数合计为76 ...

海通证券股份有限公司 关于武汉联特科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为武汉联特 科技股份有限公司（以下简称"联特科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等相关规定，对联特科技使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理的事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、 募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉联特科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1448 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,802.00 万股，每股发行价为人民币 40.37 元，募集资 金总额 72,746.74 万元，扣除不含税发行费用后，实际募集资金净额为额人民币 65,756.25 万元，募集资金到账时间为 2022 年 9 月 6 日。大信会计师事务所（特 殊普通合伙）已于 2022 年 9 月 6 日对上述募集资 ...

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：301205 证券简称：联特科技 公告编号：2024-003 武汉联特科技股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉联特科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议于 2024 年 1 月 26 日在公司会议室以通讯会议的方式召开。本次董事会会议通知于 2024 年 1 月 23 日通过电子邮件等方式送达各位董事，本次董事会应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议由公司董事吴天书先生主持。 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。与会董 事对本次会议的议案进行了认真审议，会议决议如下： 一、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 董事会认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常运 营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过 8,000 万元人民币（含本数）的闲 置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的使用效率，能够获得一定的投 资收益，符合《深圳证券交易所上市公司自 ...

证券代码：301205 证券简称：联特科技 公告编号：2024-002 武汉联特科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 公司拟使用额度不超过8,000万元人民币（含本数）的部分暂时闲置募 集资金进行现金管理，现金管理期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有 效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。其中募集资金拟购买安全 性高、流动性好、风险低、期限不超过12个月或可转让可提前支取的产品。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 尽管公司拟选择安全性高、流动性好的投资品种，但金融市场受宏观经 济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量购买，但不 排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险，敬请投资者注意 投资风险。 武汉联特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月26日召开第 二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过8,000万 元人民币（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理 ...