| | 特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 □业绩说明会 | | 活动类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | □其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名 称及人员姓 | 机构投资者 | | 名 | 长城证券 吴铭杰 | | | 银华基金 范文韬 | | 时间 | 年 月 日 2023 12 29 | | 地点 | 公司会议室 | | 上市公司接 | 副总经理：顾登峰先生 | | 待人员姓名 | 董事会秘书：沈国林先生 | | | 证券事务代表：堵伟刚先生 | | | 一、公司情况介绍 | | | 锡南科技设立于 2005 年，三大厂区均坐落于无锡经济开发区， | | | 公司占地 8 万多平方米，生产面积近 10 万平方米，公司深耕汽车轻 | | | 量化零部件行业 20 余年，主导业务为铝合金汽车零部件，涡轮增压 | | 投资者关系 | 器压气机壳体为核心产品，近年来公司着力于氢燃料电池，纯电动， | | 活动主要内 | 混动等新能源汽车关键零部件的研发与生产。 | | 容介绍 | 二、互动交流 | | | ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为无锡锡南科技 股份有限公司（以下简称"锡南科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等法律法规、 规章制度的有关规定，对锡南科技相关股东延长股份锁定期的事项进行了核查，并 出具本核查意见。核查情况如下： 中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 相关股东延长股份锁定期的核查意见 一、首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡锡南科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕729 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，每股发行价格为 34.00 元，并于 2023 年 6 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 二、相关股东关于股份锁定的承诺情况 公 ...

证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编码：2023-029 无锡锡南科技股份有限公司 关于相关股东延长股份锁定期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、首次公开发行股票的情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡锡南科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕729 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）首次 公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，每股发行价格为 34.00 元， 并于 2023 年 6 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 二、相关股东关于股份锁定的承诺情况 公司首次公开发行股票前，相关股东关于股份锁定的承诺如下： 自发行人发行的股票上市交易之日起 36 个月内，本人不转让或委托任何第 三人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不 由发行人回购该等股份。因发行人进行权益分派等导致本人持有发行人股份发生 变化的，仍遵守上述约定。 发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个 ...

会议安排 - 2023年12月11日提议召开2023年第二次临时股东大会[6] - 2023年12月13日公告召开该次股东大会通知[6] - 2023年12月28日15:00现场会议召开，网络投票同日进行[7] 参会情况 - 现场及网络出席股东和代表4名，代表61,997,275股，占比61.9973%[10] - 现场3名代表61,996,275股，网络1名持有1,000股[10][11] 议案表决 - 5项议案均对中小投资者单独计票，非累积投票表决[19] - 各议案同意61,996,275股，占比99.9984％，弃权1,000股，占比0.0016％[19][20][21][22][23] - 中小投资者各议案弃权1,000股，占比100.0000％[19][20][21][22][23]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编号：2023-028 无锡锡南科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 特别提示： 1、 本次股东大会无否决议案的情况； 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议通知情况 无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2023 年第二次临时股东 大会的通知已于 2023 年 12 月 13 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登 公告。 2、会议召开情况 本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。其中通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 28 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 28 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 现场会议于 2023 年 12 月 28 日下午 15:00 ...

中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见 除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至本 核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承 诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售的 股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为无锡锡南科技 股份有限公司（以下简称"锡南科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等法律法规、 规章制度的有关规定，对锡南科技首次公开发行网下配售限售股份上市流通的事 项进行了核查，并出具本核查意见。核查情况如下： 一、首次公开发行网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡锡南科技股份有限公司首次公 ...

证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编码：2023-027 无锡锡南科技股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为 1,290,546 股，占发行后总股本的 1.29%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个 月，该部分限售股将于 2023 年 12 月 27 日锁定期届满并上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次 公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本 数量 变动的情况。 三、申请解除股份限售股东履行承诺情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部 分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计 算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获 配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易 ...

监事任期与补选 - 监事任期每届3年，任期届满连选可连任[10] - 公司应在监事提出辞职之日起60日内完成补选[10] - 公司应在监事出现特定情形之日起30日内解除其职务[11] 监事会组成 - 监事会由3名监事组成，设主席1人[16] - 监事会中职工代表的比例不低于1/3[16] 会议召集与通知 - 董事会收到监事会召开临时股东大会提案后10日内未反馈，监事会可自行召集主持[18] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东提议，监事会同意后应在5日内发出通知[18] - 监事会每6个月至少召开1次会议，会议通知提前10日送达[18] - 出现特定情形，监事会应在10日内召开临时会议[19] - 召开监事会临时会议，会议通知提前3日送达[19] - 定期监事会会议通知应于会议召开前10日送达，临时会议通知应于会议召开前3日送达，会议延期或取消应比原定日期提前1日送达[20] 会议参与与决议 - 各应参加会议人员需在开会日期前2日告知联系人是否参加会议[20] - 监事会会议应有1/2以上监事出席方可举行，决议必须经1/2以上监事通过[23] - 监事连续两次不能亲自出席监事会会议，监事会应建议撤换[23] 会议记录与保管 - 监事会会议记录应保存10年[28] - 会议签到簿、授权委托书等文字资料由公司董事会秘书负责保管[28] 规则修订与生效 - 本规则修订由监事会拟定并负责解释，修订需经股东大会批准[32] - 本规则自股东大会审议批准之日起生效，监事会可修订并报股东大会审议通过后生效[32]

证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编号：2023-023 一、董事会会议召开情况 无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会议通知于 2023 年 12 月 8 日以电子邮件的方式发出，会议于 2023 年 12 月 11 日以现场方式在公 司会议室召开。本次会议应参会董事 5 名，实际现场出席董事 5 名。会议由董事长李 忠良先生主持，公司监事和高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开程序、出席人数均符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）及相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议的全部议案进行了认真审议，以记名投票方式表决并作出如 下决议： 1、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》 鉴于北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）整体吸收原审计机构大华会计 师事务所（特殊普通合伙）执行本公司年报审计业务的服务团队，经综合考虑审计工作 连续性等多方因素，公司拟改聘北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构。 无锡锡南科技股份有限公司 第二届董事会第三 ...

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内公司兼任[3] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少含一名会计专业人士[3] - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚者不得担任[5] - 最近36个月内受交易所公开谴责或三次以上通报批评者不得担任[5] - 过往任职因连续两次未出席董事会被解职未满12个月者不得担任[6] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人及其亲属不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[6] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[8] - 连任时间不得超过6年[9] 独立董事辞职与补选 - 因特定情形辞职或被解职，公司60日内完成补选[10] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[12] 独立董事意见与工作要求 - 发表独立意见应含重大事项情况等内容[13] - 每年现场工作时间不少于十五日[15] 资料保存 - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[15] - 董事会会议资料至少保存十年[18] 公司信息提供 - 定期向独立董事通报运营情况并提供资料[18] - 专门委员会会议提前三日提供资料和信息[18] 津贴与保险 - 津贴标准由董事会制订方案，股东大会审议通过并披露[31] - 可建立独立董事责任保险制度[31] 制度说明 - “以上”“以下”“内”含本数，“超过”“低于”不含本数[22] - 制度与法律等不一致时以其规定为准[23] - 由董事会拟定并负责解释[23] - 经股东大会审议通过后生效实施，修改亦同[23] 公司与时间 - 公司为无锡锡南科技股份有限公司[24] - 时间为二○二三年十二月[24]