财务相关 - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额100%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营业收入100%[5] - 截至2023年12月31日无财务及非财务报告内控重大及重要缺陷[3] - 截止2023年12月31日募集资金使用无违规[14] 制度建设 - 建立规范法人治理结构，设符合需求组织机构[5][6] - 董事会下设战略决策委员会研究发展战略[7] - 建立科学人力资源政策，坚守核心价值理念[7] - 对货币资金收支保管设严格授权审批程序[9] - 制定采购、销售等多项管理制度及控制措施[11] - 制定子公司、对外投资等多项管理制度[12][13] - 建立信息系统及相关制度保障信息披露[16] 监督管理 - 设置监事会、审计委员会和审计部进行监督[16] 内控标准 - 财务报告内控利润潜在错报按比例分一般、重要、重大缺陷[18] - 财务报告内控资产潜在错报按比例分一般、重要、重大缺陷[19]

2023年情况 - 监事会召开7次会议，审议通过21项议案[2] - 完成换届选举，补选1名非职工代表监事[2] - 财务报表审计获标准无保留意见[4] - 日常关联交易未超预计，无重大关联交易[6] - 未发生对外担保，内控体系有效执行[6] - 无内幕信息交易情况[6] 2024年展望 - 完善工作机制，加强审计监督[7] - 加强与审计委员会合作，加大监督力度[7] - 加强重大事项监督，提示风险并报告[8] - 组织监事培训，提高业务技能[8]

股东大会信息 - 2024年5月9日14:00召开2023年年度股东大会[2] - 现场会议地点为浙江杭州余杭区五常街道联创街188号A1号楼4楼会议室[7] - 股权登记日为2024年5月6日[5] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月9日9:15 - 15:00（互联网系统）等时段[2] - 网络投票代码为351095，投票简称为广立投票[21] 提案与登记 - 拟表决9项提案，议案6.00需对中小投资者单独计票披露[8][9] - 信函或传真登记2024年5月7日17:00前送达[13] - 现场登记时间为2024年5月7日9:00 - 17:00[14]

募集资金情况 - 公司首次公开发行5000万股，每股发行价58元，募集资金总额29亿元，净额26.838034亿元，2022年8月1日到账[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金投入募投项目2.522989亿元，置换发行费用458.34万元，补充流动性资金6.2亿元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金余额18.95418亿元（含利息和收益）[2] - 承销保荐费用1.91亿元，支付发行费用2061.32万元，置换先期投入自筹资金5044.37万元，支付募投项目款项2.018553万元，手续费0.09万元，利息和收益8391.44万元[4] 监管协议 - 2022年8月与多家银行及保荐机构签三方监管协议，2023年2月签四方监管协议[4][5] 合规情况 - 2023年度不存在变更募集资金投资项目情况[10] - 截至2023年12月31日，公司募集资金披露无违规情况[12] - 天健会计师事务所、保荐机构核查认为公司募集资金使用符合规定[15][17] 投资进度 - 公司2023年度募集资金总额为268,380.34万元，本年度投入20,185.53万元，累计投入87,229.89万元[22] - 承诺投资项目累计投入37,229.89万元，投资进度为38.96%；超募资金投向累计投入50,000.00万元，进度为28.93%；合计投资进度为32.50%[22][23] - 集成电路成品率技术升级开发项目投资进度为29.07%，集成电路高性能晶圆级测试设备升级研发及产业化项目投资进度为26.41%，集成电路EDA产业化基地项目投资进度为33.92%，补充流动资金项目投资进度为100.00%[22] 超募资金 - 超募资金金额为172,823.03万元，其中50,000.00万元用于永久补充流动资金[23] 子公司借款 - 2022年公司同意新增子公司作为实施主体，拟向上海广立微、长沙广立微、广立测试分别提供不超10,000万元、8,000万元、20,000万元无息借款用于募投项目[23] 资金置换与管理 - 2022年公司使用募集资金置换预先投入及支付发行费用的自筹资金共计5,502.70万元[24] - 2023年公司同意使用不超80,000万元闲置募集资金进行现金管理，1 - 12月收益为445.94万元，累计收益为514.28万元[24] 资金余额 - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金金额为189,541.80万元，存放于募集资金专户[24]

募集资金情况 - 公司发行5000.00万股，发行价每股58.00元，募集资金290000.00万元，净额为268380.34万元[11] - 截至2023年12月31日，7个募集资金专户合计余额1895417985.16元[18][19] - 应结余和实际结余募集资金均为189541.80万元[15] 项目投入及收益 - 截至期初累计项目投入67044.36万元，扣除手续费的理财收益及利息收入2140.07万元[13] - 本期项目投入20185.53万元，扣除手续费的理财收益及利息收入6251.28万元[13][15] - 截至期末累计项目投入87229.89万元，扣除手续费的理财收益及利息收入8391.35万元[15] - 2023年1 - 12月闲置募集资金现金管理收益为445.94万元，累计收益为514.28万元[29] 投资进度 - 募集资金累计投入87229.89万元，累计投入比例32.50%[27][28] - 承诺投资项目总额95557.31万元，累计投入37229.89万元，投资进度38.96%[27][28] - 超募资金金额为172823.03万元，已使用50000.00万元永久补充流动资金，使用进度28.93%[28] - 集成电路成品率技术升级开发项目投资进度29.07%[27] - 集成电路高性能晶圆级测试设备升级研发及产业化项目投资进度26.41%[27] - 集成电路EDA产业化基地项目投资进度33.92%[27] - 补充流动资金（承诺投资）投资进度100.00%[28] - 补充流动资金（超募资金）投资进度100.00%[28] 其他情况 - 公司制定《杭州广立微电子股份有限公司募集资金管理办法》，与相关方签订监管协议[16] - 2023年2月17日，公司因部分募投项目变动签订四方监管协议[17] - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[20] - 截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况[21]

公司治理会议 - 2023年召开10次董事会和3次股东大会，独立董事均出席[5] - 2023年提名委员会召开2次会议，审议人事议案[8] - 2023年战略决策委员会召开5次会议，审议投资议案[8] 独立董事意见 - 2023年独立董事多次对多项事项发表同意意见[6][7] 独立董事履职 - 2023年独立董事现场考察、沟通审计、维护权益[9][10][12] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职建言[13][14]

审计机构续聘 - 2024年4月18日董事会审议通过续聘天健为2024年度审计机构[12] - 2024年4月17日审计委员会审议同意续聘并提交董事会[11] - 议案需提请2023年年度股东大会审议[1] 天健相关数据 - 2023年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券报告注会836人[3] - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券收入18.40亿元，审计收费6.63亿元[3] - 2023年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[3] 人员安排 - 项目合伙人金东伟等2024年开始为公司提供审计服务[6] 其他 - 董事会提请股东大会授权管理层确定2024审计费用并签协议[10]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2246 号 杭州广立微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州广立微电子股份有限公司（以下简称广立微公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的广立微公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供广立微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为广立微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解广立微公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况，汇总表应 ...

中国国际金融股份有限公司 关于杭州广立微电子股份有限公司 《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为杭州 广立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规则的要求，对广立微《2023 年度内部控制自我评价报告》 的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、保荐机构对公司《2023年度内部控制自我评价报告》的核查工作 1. 组织架构 公司遵循《公司法》、《证券法》和《公司章程》等规定，建立了规范的公 司法人治理结构，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的责 任分工和制衡机制。股东大会是公司最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹 资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使公 司的经营决策权。监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理及其他高级管理 人员的依法履职情况及公司财务状况。经理层负责实施股东大会、董事 ...

关联交易额度 - 2024年度与关联方预计发生日常关联交易额度不超15300万元[2] 2024年关联交易预计与发生额 - 预计向泰特斯销售产品金额8000万元，已发生0万元，上年22.56万元[4] - 预计接受泰特斯劳务金额300万元，已发生40.30万元，上年160.68万元[4] - 预计向武汉微泰、泰特斯采购共7000万元，已发生1459.17万元，上年1898.35万元[4] 2023年关联采购情况 - 向武汉微泰采购测试设备配件实际发生1898.35万元，占比5.95%，差异 -24.07%[6] - 向杭州捷创电子采购测试设备配件实际发生0万元，占比0.00%，差异 -100.00%[6] 关联方业绩 - 泰特斯2023年末总资产20857966.94元，净资产19348131.39元，营收7971682.78元，净利润5285089.19元[8] - 武汉微泰2023年度营收14376814.23元，净利润1122797.43元，净资产4286749.89元[14] 股权情况 - 2024年1月公司增资参股泰特斯，持股30%[4] - 公司实控人郑勇军持有武汉微泰53%股权[14] 交易评价 - 关联交易按商业条款，价格参照市场标准[16] - 各方认为交易必要合理、价格公允、符合规定[20][21][22][24]