杭州广立微电子股份有限公司监事会关于 公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （首次授予日）的核查意见 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2023 年 11 月 3 日召开第一届监事会第十三次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称《自律监管指南》）等法律法规及规范性文件和《杭 州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予激励对象名单进行 审核，发表核查意见如下： 1、激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定 的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 2、本激励计划首次授予激励对象共计 ...

杭州广立微电子股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 | 通知和公告 40 | | 第一节 | 通知 ...

杭州广立微电子股份有限公司 董事会议事规则 杭州广立微电子股份有限公司 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、监事会或者独立董事经全体独 立董事过半数同意提议，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议 后 10 日内，召集和主持董事会会议。 董事会议事规则 （2023 年 11 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务处理 董事会下设董事会办公室，具体负责处理董事会日常事务，保管董事会印章， 董事会办公室由董事会秘书负责管理。 第三条 定期会议和临时会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 （一）定期会议 董事会每年度至少召开 2 次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前书面 通知全体董事和监事。 （二）临时会议 董事会会议书面通知方式为：专人送达、传真、邮件或者电子邮件。情况 董事会召开临时会议于会议召开前 5 日发出书 ...

声明人杨华中，作为杭州广立微电子股份有限公司 2届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公 杭州广立微电子股份有限公司 独立董事候选人声明 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过杭州广立微电子股份有限公司第1届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2023-054 杭州广立微电子股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司(以下简称"公司")第一届董事会任期即将 届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 11 月 3 日 召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提 名第二届董事会非独立董事的议案》及《关于公司董事会换届选举暨提名第二届 董事会独立董事的议案》。公司提名委员会对独立董事候选人的任职资格发表了 同意的审查意见。公司独立董事对本次换届选举相关事项发表了明确同意的独立 意见，上述议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议，现将相关事项 公告如下： 一、第二届董事会组成 公司第二届董事会将由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名， 第二届董事会成员 ...

本人刘军被提名为杭州广立微电子股份有限公司第二届董事会 独立董事候选人。截至本承诺出具日，本人尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。 为更好地履行独立董事职责，本人承诺将积极报名参加深圳证 券交易所组织的最近一次独立董事培训，并取得深圳证券交易所认 可的独立董事资格证书。上市公司将公告本人的上述承诺。 杭州广立微电子股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训并 取得独立董事资格证书的书面承诺 特此承诺。 承诺人：刘军 2023 年 11 月 3 日 ...

杭州广立微电子股份有限公司 关联交易管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、行政法规、规范性文件和《杭州 广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司的行为，适用本制度 的规定。 第三条 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得 利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿 责任。 第二章 关联人 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 1、关联法人 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （ ...

营收与利润情况 - [本报告期营业收入1.2866180862亿元，上年同期调整后为0.9867557151亿元，同比增长30.39%；年初至报告期末营业收入2.5603715659亿元，上年同期调整后为1.7638391051亿元，同比增长45.16%][21] - [本报告期归属于上市公司股东的净利润0.2819352186亿元，上年同期调整后为0.3330581599亿元，同比下降15.35%；年初至报告期末为0.5103665115亿元，上年同期调整后为0.3388109948亿元，同比增长50.63%][21] - [本报告期基本每股收益0.1410元/股，上年同期为0.1998元/股，同比下降29.43%；年初至报告期末为0.2552元/股，上年同期为0.2178元/股，同比增长17.17%][21] - [2023年第三季度营业总收入为2.5603715659亿元，上期为1.7638391051亿元][63] - [2023年第三季度营业总成本为2.3657390094亿元，上期为1.6253162466亿元][63] - [公司净利润为51036651.15元，较上期33881099.48元有所增长][72] 资产与负债情况 - [本报告期末总资产34.2735620491亿元，上年度末调整后为35.1217487253亿元，同比下降2.41%；归属于上市公司股东的所有者权益31.6889390126亿元，上年度末调整后为31.8570898864亿元，同比下降0.53%][21] - [递延所得税资产从2023年1月1日的99.962134万元增长至9月30日的1099.019711万元，变动率为999.44%，原因是根据企业所得税政策确认未弥补亏损的递延所得税资产][26] - [其他非流动资产从2023年1月1日的1.4633262523亿元降至9月30日的505.560492万元，变动率为 - 96.55%，主要系上海子公司和长沙子公司的办公用房已交房，分别转列固定资产和在建工程][26] - [应付账款从2023年1月1日的4451.464942万元降至9月30日的1073.655425万元，变动率为 - 75.88%，主要系期末应付结算额较少所致][26] - [合同负债从2023年1月1日的1.3971140808亿元降至9月30日的0.9239878588亿元，变动率为 - 33.86%，主要系部分订单于本期交付并验收，合同履约义务已完成，相应结转原确认的合同负债额][26] - [非流动负债合计为67,185,233.53元，较之前的71,068,664.05元有所减少；负债合计为256,506,664.03元，较之前的326,465,883.89元减少][38] - [归属于母公司所有者权益合计为3,168,893,901.26元，较之前的3,185,708,988.64元减少；所有者权益合计为3,170,849,540.88元，较之前的3,185,708,988.64元减少][38] - [2023年9月30日预付款项为5153537.97元，较年初增长595.73%，原因是期末预付设备部件款增加][49] - [2023年9月30日存货为332100048.13元，较年初增长140.85%，因本期测试机部件备货较大][49] - [2023年9月30日在建工程为139232067.52元，较年初增长2248.11%，系上海子公司研发办公用房交付并投入装修建设][49] - [2023年9月30日无形资产为9105132.06元，较年初增长777.26%，主要是取得EDA产业化基地项目土地使用权][49] - [2023年9月30日货币资金为25.2770610938亿元，较年初29.4376759922亿元有所减少][61] - [2023年9月30日应收账款为1.4440828091亿元，较年初1.7631040742亿元减少][61] - [2023年9月30日存货为3.3210004813亿元，较年初1.3788503790亿元大幅增加][70] - [2023年9月30日流动资产合计为30.7786577789亿元，较年初32.7846909807亿元减少][70] - [2023年9月30日非流动资产合计为3.4949042702亿元，较年初2.3370577446亿元增加][70] - [2023年9月30日资产总计为34.2735620491亿元，较年初35.1217487253亿元减少][70] - [2023年9月30日流动负债合计为1.8932143050亿元，较年初2.5539721984亿元减少][70] 股权激励与投资情况 - [公司拟授予第二类限制性股票总量为120.00万股，约占公司股本总额20,000.00万股的0.60%，其中首次授予98.70万股，占比82.25%，约占股本总额0.49%；预留21.30万股，占比17.75%，约占股本总额0.01%][33] - [股权激励计划各归属期对应考核年度以2022年收入为基数，2023年、2024年、2025年收入增长率目标值分别为60%、150%、300%，基础值分别为30%、75%、160%][35] - [公司以3478万元受让上海亿瑞芯电子科技有限公司43%股权，投资完成后总计控制62%股权，亿瑞芯将成控股子公司][35] 综合收益与每股收益情况 - [综合收益总额为51,036,651.15元，较之前的33,881,099.48元增加；基本每股收益为0.2552元，较之前的0.2178元增加；稀释每股收益为0.2552元，较之前的0.2178元增加][40] 会计政策变更影响 - [会计政策变更影响上年末资产负债表项目，递延所得税负债影响 - 10,467.63元，盈余公积影响1,046.76元，未分配利润影响9,420.87元；影响2022年1 - 9月利润表项目，所得税费用影响金额4,719.43元][43] 非经常性损益情况 - [2023年前三季度非经常性损益合计8256384.10元，其中计入当期损益的政府补助为9698535.89元][48] 股东情况 - [报告期末普通股股东总数为19313人，杭州广立微股权投资有限公司持股比例16.62%，持股33242812股][51] - [前10名无限售条件股东中，北京武岳峰亦合高科技产业投资合伙企业持股13604054股][53] - [杭州广立微股权投资有限公司等系受公司实际控制人郑勇军先生控制的主体][53] - [北京武岳峰亦合高科技产业投资合伙企业等系同受潘建岳先生和武平先生控制的企业][53] - [前10名股东无参与融资融券业务的情况][53] - [杭州广立共创投资合伙企业等部分股东限售股拟于2023 - 2025年不同时间解除限售][56] 现金流量情况 - [经营活动产生的现金流量净额从2022年1 - 9月的0.3009738796亿元降至2023年1 - 9月的 - 2.2364757036亿元，变动率为 - 843.08%，本期测试机部件备货较大，导致经营活动现金流出较大所致][26] - [经营活动现金流入小计为337243999.03元，上期为304235294.13元][73] - [经营活动现金流出小计为560891569.39元，上期为274137906.17元][74] - [经营活动产生的现金流量净额为 - 223647570.36元，上期为30097387.96元][74] - [投资活动产生的现金流量净额为 - 114591842.48元，上期为 - 123434455.05元][74] - [筹资活动产生的现金流量净额为 - 78766970.33元，上期为2689360375.89元][74] - [现金及现金等价物净增加额为 - 416585338.64元，上期为2596617014.18元][74] - [期末现金及现金等价物余额为2514423160.97元，上期为2768667299.02元][74] 费用情况 - [研发费用从2022年1 - 9月的0.7830730793亿元增长至2023年1 - 9月的1.4607180856亿元，变动率为86.54%，本期公司持续加大研发投入，研发人员大幅度增加，导致研发费用增加][26] - [研发费用为146071808.56元，上期为78307307.93元][72] - [财务费用为 - 59553532.65元，上期为 - 18058644.86元][72]

关于公司参与设立合肥冯源仁芯股权投资合伙企业 （有限合伙）的进展公告 证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2023-051 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司 一、与专业机构共同投资事项概述 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 18 日召 开了第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司拟参与设立合肥冯源仁 芯股权投资合伙企业(有限合伙)的议案》，同意公司以自有资金人民币 4,800 万 元（占认缴出资总额的 12%）作为有限合伙人与冯源投资（平潭）有限公司、虞 仁荣、深圳君正时代集成电路有限公司、东莞市东康实业投资有限公司、合肥市 高质量发展引导基金有限公司、合肥新站产业投资基金合伙企业（有限合伙）共 同发起设立"合肥冯源仁芯股权投资合伙企业(有限合伙)"（以下简称"合伙企 业"）。合伙企业的目标认缴出资总额为人民币 40,000 万元，主营业务为投资， 投资方向为半导体上下游及延伸领域（新能源、新材料等）的成长期及成熟期优 质项目。根据《深圳证券交易所创业板股票上 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2023-049 一、本次拟交易事项概述 （一）基本情况 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）深耕 EDA 产业多年，围绕着集成电路成品率提升技术现已形成了一系列测试结构、测试芯 片设计工具、CMP 仿真建模工具及集成电路良率分析管理、缺陷分析管理等软件。 集成电路成品率提升是一项系统化工程，公司计划围绕集成电路成品率提升领域， 加快产品和技术生态布局以促进公司快速发展，公司拟以股权受让的方式投资上 海亿瑞芯电子科技有限公司（以下简称"亿瑞芯"或"标的公司"），以自有资 金 3,478 万元受让亿瑞芯实控人孟凡金所持有的标的公司 43%的股权。本次投资 前，公司的全资子公司广立微（上海）技术有限公司系上海亿瑞芯共创企业管理 咨询合伙企业（有限合伙）的普通合伙人,且上海亿瑞芯共创企业管理咨询合伙 企业（有限合伙）持有亿瑞芯 19%的股权。本次投资完成后，公司通过直接及间 接的方式总计控制亿瑞芯 62%的股权，亿瑞芯将成为公司的控股子公司，纳入公 司合并报表范围。 （二）审议情况 公司于 2023 年 9 月 25 日召开第一届战略决策委员 ...