关于杭州广立微电子股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司（以下简 | 被保荐公司简称：广立微（301095.SZ） | | --- | --- | | 称"中金公司"） | | | 保荐代表人姓名：赖天行 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：张文召 | 联系电话：010-65051166 | 一、保荐工作概述 中国国际金融股份有限公司 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目 ...

报告公司投资评级 - 维持"推荐"评级 [1] 报告的核心观点 测试设备及硬件业务高增长 - 2023年测试设备及配件实现营业收入3.84亿元,同比增长57.58% [1] - 测试设备及配件业务的高速增长带动公司业绩 [1] 研发投入大幅提升 - 2023年毛利率为60.30%,同比下降7.47pct [1] - 净利率为27.16%,同比下降7.26pct [1] - 销售、管理、研发费用率分别为8.12%、8.02%、43.38%,同比分别-0.22、+0.72、+8.64pct [1] - 公司持续加大研发投入,保障公司产品和技术先进性 [1] 持续完善产品应用领域 - 公司进一步加快可制造性软件、可测试性设计软件的布局和开发 [1] - 推动工艺监控方案在客户端的应用和商务落地,持续丰富完善制造类EDA生态 [1] - 优化WAT、WLR测试设备性能和细分品类,开发高功率、大电压测试设备等产品类别 [1] - 继续加大大陆以外市场的推广力度,推动韩国、新加坡、中国台湾等地区业务的快速提升 [1] 财务指标总结 - 2023年实现营业收入4.78亿元,同比增长34.31% [1] - 2023年归母净利润1.29亿元,同比增长5.30% [1] - 2023年扣非净利润1.10亿元,同比增长7.09% [1] - 2024年一季度实现营业收入0.44亿元,同比增长100.65% [1] - 2024年一季度归母净利润-0.23亿元,同比下降667.92% [1] - 预计2024-2026年营业收入分别为7.45/10.99/15.20亿元,对应增速为56.1%/47.4%/38.4% [3] - 预计2024-2026年归母净利润分别为2.01/2.98/4.29亿元,对应增速为56.3%/47.9%/43.9% [3]

业绩总结 - 广立微2023年全年实现营业收入4.78亿元，同比增长34.31%[1] - 公司2026年预计营业收入将达到1512百万元，较2022年增长324%[12] - 预计2024-2026年，公司营业收入分别为7.70/11.05/15.12亿元，同比增长61.3%/43.5%/36.8%，对应EPS为1.02/1.54/2.33元[9] - 公司2026年预计净利率为30.8%，较2022年增长13.6%[12] - ROE预计在2026年达到11.1%，较2022年增长7.3%[12] 研发投入 - 公司研发投入持续增长，2023年研发投入2.07亿元，同比增长67.70%，占营收比例43.38%[2] 投资评级 - 投资评级体系中，公司被评为"减持"，预计涨幅落后相对基准指数介于-5%--15%之间[14] 行业评级 - 行业评级中，公司被评为"落后大市"，预计涨幅落后相对基准指数-10%以上[15] 风险评级 - 风险评级为B，预计波动率大于相对基准指数[16] 公司信息 - 公司具备证券投资咨询业务资格[18] - 公司不保证信息的准确性和完整性，投资需谨慎[18] - 公司可能持有或交易报告中提到的上市公司发行的证券[18] - 公司对报告保留一切权利，未经授权不得复制或再分发[18] - 公司禁止员工私自提供证券研究报告给未经授权的媒体或机构[18] - 公司提醒客户不得转发公司证券研究报告给他人，慎重使用公众媒体刊载的报告[18] - 公司告知客户遵守廉洁从业规定[18] 公司信息 - 公司地址分布在上海、深圳、太原和北京[19] - 公司网址为http://www.i618.com.cn[19]

杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开 了第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 使用部分超募资金以集中竞价方式回购公司股份的议案》，同意公司使用部分超 募资金以集中竞价方式回购公司股份，回购资金总额不超过人民币 16,000 万元 且不低于人民币 10,000 万元（均含本数），回购股份价格不超过人民币 80.00 元 /股（含本数），回购股份期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过 12 个月。本次回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励，若公司未能在股份 回购完成后的 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注 销。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于公司使用部分超募资金以集中竞价方式回购公司股份的公告》（公 告编号：2024-008）。 公司于 2024 年 4 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完 成了回购专用证券账户的开立，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 11 日在巨潮资 讯网（www.cninf ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-029 杭州广立微电子股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次会 议于 2024 年 4 月 26 日（星期五）在杭州市余杭区五常街道联创街 188 号 A1 号 楼 4 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 19 日通过 书面、邮件及其他通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人，并以通讯方式出席会议。本次会议由董事长郑勇军先生主持，公司监 事、高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 的规定，形成的决议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，一致通过以下决议： （一）审议通过《关于公司拟对外投资合肥启航恒鑫投资基金合伙企业（有 限合伙）的议案》 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-030 杭州广立微电子股份有限公司 关于公司拟对外投资合肥启航恒鑫投资基金合伙企 业（有限合伙）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次拟对外投资事项概述 （一）基本情况 为了更好地借助专业投资机构的投资经验、优质资源，进一步加快公司围绕 EDA 软件及电性测试领域的生态布局，实现公司整体战略目标，杭州广立微电子 股份有限公司（以下简称"公司"或"广立微"）拟以自有资金人民币 4,800 万 元作为有限合伙人以增资方式参与投资合肥启航恒鑫投资基金合伙企业(有限合 伙)（以下简称"启航恒鑫"或"合伙企业"）。启航恒鑫现有认缴出资总额为 人民币 106,250 万元，增资后认缴出资总额为人民币 127,800 万元，主营业务为 聚焦半导体集成电路及显示、新材料等产业投资领域进行投资。 （二）审议情况 2024 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于 公司拟对外投资合肥启航恒鑫投资基金合伙企业（有限合伙）的议案》，同意公 司拟以自有资金人民币 4,8 ...

业绩总结 - 公司预计软件业务在今年将朝着2亿5到3亿的目标努力[2] - 公司预计24年整体WT业务在销售数量上可能保持较好增速，预计量可能在110左右，但营收增长可能较弱，预计在百分之二三十左右[4] - 公司计划在24年继续增加艺术人员的招聘，尤其在1D工具向DFM的设计工具转变方面[5] 新产品和新技术研发 - 公司在EDA产品布局上一直在寻求并购机会，希望能够在每一个点工具上做到更好[6] - 公司希望通过业内合作伙伴积极布局EDA的点工具，并在合适的机会进行并购动作[7]

索 引 号 bm56000001/2024-00003927 分 类 发布机构 发文日期 1713745440000 名 称 关于对史峥采取出具警示函措施的决定 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请， 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止 执行。 文 号 主 题 词 浙江证监局 2024年4月17日 关于对史峥采取出具警示函措施的决定 史峥： 你作为杭州广立微电子股份有限公司（以下简称公司）董事，你母亲赵藐子证券账户于2024年1月18日买入公司 股票1,000股，成交金额63,000元；1月19日买入公司股票1,000股，成交金额61,800元；2月27日卖出公司股票2,000股， 成交金额129,000元。 上述买卖公司股票的行为构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条规定，我局决定对你采取出具警示函的监 督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应充分吸取教训，切实加强证券法律法规学习，严格规范本人及配 偶、父母、子女买卖上市公司股票的行为，采取切实有效的措施杜绝此类违法行为再 ...

公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规，三会记录完整，董监高履职合规[1] - 公司人员、资产等方面独立，无同业竞争[1] 内部审计 - 建立内部审计制度并设部门，相关工作按季度开展[2] 信息披露 - 已披露公告与实际一致，重大信息传递合规[3][4] 资金管理 - 无控股股东占用资金或资源情形[5][6] - 关联交易审议程序合规，无关联交易非关联化[6] - 核查期内无对外担保情况[6] 募集资金 - 到位一月内签三方监管协议且有效执行[7] - 无第三方占用或违规委托理财等情形[7] - 无擅自变更用途等情形[7] - 使用闲置资金未高风险投资[7] - 使用与披露一致，项目进度等与招股书相符[7] 其他 - 业绩无大幅波动，与同行业无明显异常[7] - 公司及股东完全履行承诺[8] - 完全执行现金分红制度并如实披露[8] - 大额资金往来有真实背景及合理原因[8] - 保荐人核查未发现违法违规情形[8]

业绩总结 - 公司在2023年实现营收4.78亿元，同比增长34.31%[2] - 公司归母净利润1.29亿元，同比增长5.30%[2] - 公司营业收入在2023年至2026年间呈现逐年增长的趋势，分别为478百万元、766百万元、1103百万元和1536百万元[12] - 公司净利率在2023年至2026年间分别为27.0%、31.9%、32.7%和33.4%，呈现逐年增长的趋势[12] - 公司每股收益在2023年至2026年间分别为0.64元、1.22元、1.81元和2.56元，呈现逐年增长的趋势[12] 研发投入 - 公司持续加大研发投入，研发费用占营业收入的比例为43.38%[2] - 公司研发投入比率近三年均达到30%以上[2] 新产品和技术 - 公司在制造类EDA工具、数据软件和晶圆级电性测试机领域持续推出新产品和技术，助力业务快速发展[3][4][5] 投资评级 - 买入评级表示预期个股相对同期基准指数涨幅在20%以上，增持评级表示预期涨幅在10%与20%之间[13] 资产负债情况 - 公司资产负债率在2023年至2026年间呈现逐年增长的趋势，分别为8.1%、11.2%、13.0%和14.1%[12] - 公司资产总计在2023年至2026年间呈现逐年增长的趋势，分别为3545百万元、3958百万元、4454百万元和5109百万元[12] - 公司现金及现金等价物净增加额在2023年至2026年间分别为-452百万元、114百万元、106百万元和192百万元[12] - 公司资产负债表显示，流动资产合计在2023年至2026年间呈现逐年增长的趋势，分别为3154百万元、3447百万元、3845百万元和4410百万元[12] 公司背景 - 中邮证券是中国邮政集团有限公司绝对控股的证券类金融子公司，注册资本为50.6亿元人民币[23] - 公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询等多项业务[23] - 公司在全国多地设有分支机构，并正在建设更多分支机构[23] - 中邮证券研究所设有北京、上海、深圳三个研究所，提供专业研究服务[24]