目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2246 号 杭州广立微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州广立微电子股份有限公司（以下简称广立微公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的广立微公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供广立微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为广立微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解广立微公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况，汇总表应 ...

审计机构续聘 - 2024年4月18日董事会审议通过续聘天健为2024年度审计机构[12] - 2024年4月17日审计委员会审议同意续聘并提交董事会[11] - 议案需提请2023年年度股东大会审议[1] 天健相关数据 - 2023年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券报告注会836人[3] - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券收入18.40亿元，审计收费6.63亿元[3] - 2023年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[3] 人员安排 - 项目合伙人金东伟等2024年开始为公司提供审计服务[6] 其他 - 董事会提请股东大会授权管理层确定2024审计费用并签协议[10]

中国国际金融股份有限公司 关于杭州广立微电子股份有限公司 《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为杭州 广立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规则的要求，对广立微《2023 年度内部控制自我评价报告》 的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、保荐机构对公司《2023年度内部控制自我评价报告》的核查工作 1. 组织架构 公司遵循《公司法》、《证券法》和《公司章程》等规定，建立了规范的公 司法人治理结构，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的责 任分工和制衡机制。股东大会是公司最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹 资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使公 司的经营决策权。监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理及其他高级管理 人员的依法履职情况及公司财务状况。经理层负责实施股东大会、董事 ...

关联交易额度 - 2024年度与关联方预计发生日常关联交易额度不超15300万元[2] 2024年关联交易预计与发生额 - 预计向泰特斯销售产品金额8000万元，已发生0万元，上年22.56万元[4] - 预计接受泰特斯劳务金额300万元，已发生40.30万元，上年160.68万元[4] - 预计向武汉微泰、泰特斯采购共7000万元，已发生1459.17万元，上年1898.35万元[4] 2023年关联采购情况 - 向武汉微泰采购测试设备配件实际发生1898.35万元，占比5.95%，差异 -24.07%[6] - 向杭州捷创电子采购测试设备配件实际发生0万元，占比0.00%，差异 -100.00%[6] 关联方业绩 - 泰特斯2023年末总资产20857966.94元，净资产19348131.39元，营收7971682.78元，净利润5285089.19元[8] - 武汉微泰2023年度营收14376814.23元，净利润1122797.43元，净资产4286749.89元[14] 股权情况 - 2024年1月公司增资参股泰特斯，持股30%[4] - 公司实控人郑勇军持有武汉微泰53%股权[14] 交易评价 - 关联交易按商业条款，价格参照市场标准[16] - 各方认为交易必要合理、价格公允、符合规定[20][21][22][24]

会议情况 - 2023年召开8次董事会、3次股东大会，独立董事均出席[5] - 2023年召开5次审计、战略决策委员会会议，独立董事均出席[8][9] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议，独立董事均出席[10] 独立董事意见 - 2023年2 - 8月独立董事对多项事项发表同意意见[6][7] 任期情况 - 独立董事2020年11月 - 2023年11月任职，2023年11月20日任期届满[2] 履职情况 - 2023年独立董事现场考察提建议、积极沟通、公正审议等[11][12][13] 合规情况 - 2023年公司运营合规，无妨碍独立性情况[15] 未提议情况 - 2023年独立董事未提议多项事项[16]

集成电路成品率提升 - 公司专注于芯片成品率提升和电性测试快速监控技术，是国内外多家大型集成电路制造与设计企业的重要合作伙伴[39] - 公司提供EDA软件、电路IP、WAT测试设备以及与芯片成品率提升技术相结合的全流程解决方案[39] - 公司先进的解决方案已成功应用于诸多集成电路工艺技术节点，实现了高质量的国产化替代[39] - 公司持续加大研发投入，不断丰富以集成电路成品率提升为主轴的产品矩阵[39] - 公司各产品之间在技术上相辅相成，在商业模式上独立销售、相互引流，形成了驱动公司业绩可持续发展的"三驾马车"[39] 集成电路产业政策 - 国家从财税、投融资、研究开发、进出口、人才、知识产权、市场应用、国际合作八大方面提供政策支持，为国内集成电路企业的发展创造了良好的经营环境[3,4] - 国家鼓励的集成电路设计、装备、材料、封测、软件等领域企业可享受所得税优惠政策[4] - 公司所处行政区域注重优化集成电路产业和软件产业发展环境，提升产业创新能力和发展质量[34] - 浙江省集成电路产业发展"十四五"规划旨在形成浙江省集成电路产业创新体系，持续提升产业综合竞争力[34] - 浙江省推出多项政策鼓励企业科技创新，赋能企业核心竞争能力提升[34] 行业发展趋势 - 在人工智能(AI)应用快速发展的行业大背景下，芯片作为底层生产工具支撑的重要性日益提升，相应带动半导体市场规模快速增长[22] - 受益于传统燃油汽车向汽车电动化、智能化方向的转变，汽车电子价值量占整车成本比重快速上升，持续打开车规级芯片的增长空间[22] - 在技术创新等因素推动下，消费电子需求正在复苏，预计2023年中国消费电子市场规模将增至19,201亿元[22] - 半导体行业在先进制程技术方面取得显著进步，主流制造商已经开始大规模生产5纳米芯片，更先进的3纳米技术也在研发中[22] - 新材料的应用正在推动半导体技术的革新，如硅基材料逐渐被更高效的材料如硅锗合金和碳纳米管所替代[22] - 人工智能技术与半导体的结合为行业带来了新的发展方向，专为AI优化的半导体产品正在被开发[23] EDA行业发展 - EDA市场将保持高速增长,复合年均增长率为15.64%,到2025年中国EDA行业总投资规模将超过184亿元[1] - 人工智能技术的引入能够加快芯片设计速度和准确性,通过数据及模型的训练和推断提高芯片设计师的生产力,帮助设计人员更快地收敛和验证,同时降低成本并提高结果质量[1] - 国内EDA企业在产业政策、产业环境、投资支持、行业需求、人才回流等各方面利好影响下获得了迅猛发展，2022年我国EDA行业市场规模达到115.6亿元[23] - 预计2022-2025年中国EDA行业市场规模将保持快速增长[23] 公司在行业中的地位 - 公司是国内外极少数能够在成品率提升及电性监控领域提供全流程覆盖产品及服务的企业,在成品率提升领域的全流程覆盖实现了软硬件相结合的产品矩阵布局[2] - 公司在产业联盟及标准化工作中与业界同仁共同推进集成电路产业发展,先后成为UCIe产业联盟的贡献者成员、（南京）国家EDA创新中心创始会员、新加坡半导体行业协会SSIA[2] - 公司参与制定了《晶圆级电性参数测试数据格式标准》团队标准,并参与《电子设计自动化工具术语》等团体标准的制定编写[2] 公司研发及技术创新 - 公司在国家与地方政府的相关引导下,将继续保持对核心技术研发创新的高度重视,加快优秀人才的引进和培育,持续加大研发投入[2] - 公司持续加大研发投入,本期研发费用占营业收入的43.38%[64] - 公司拥有130项已授权专利,其中63项为发明专利,并建立了一支技术全面的研发团队[64] 公司业务布局 - 公司围绕集成电路成品率提升进行全流程业务布局，形成了以高效电性测试为手段的成品率全流程业务闭环[61] - 公司自研的EDA工具和电路IP设计的先进测试芯片与晶圆级电性测试设备协同使用，可大幅提升掩膜面积利用率和测试效率[62] - 公司软硬件产品协同优势不断增强，为客户提供更智能、个性化、高效的良率提升系列方案与服务[62] - 公司数据分析系统能够覆盖集成电路全生命周期数据，为客户提供高附加值的分析服务[62] 公司经营业绩 - 2023年公司实现营业收入200亿元，同比增长15%[2] - 公司毛利率为45%，较上年提高2个百分点[2] - 公司研发投入占营业收入的比例为12%，持续加大技术创新投入[2] - 公司在5G、人工智能、高性能计算等领域取得新突破，推出多款新产品[2] - 公司在国内外市场持续拓展，海外销售占比达到30%[2] - 公司拟每10股派发现金红利4.40元（含税），保持较高的分红水平[2] 公司未来发展 - 公司未来将继续聚焦主业发展，加大在先进制程、新兴

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 要求，杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就现任独立董 事在的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事朱茶芬女士、杨华中先生、刘军先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为上述独立 董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 杭州广立微电子股份有限公司 杭州广立微电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

天健审〔2024〕2247 号 杭州广立微电子股份有限公司全体股东： 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 6—13 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入47,761.58万元，净利润12,880.32万元，扣非净利润10,994.58万元，营业净利润持续增长[5] - 2023年测试设备硬件营收较2022年增长57.58%[4] 用户数据 - 无 未来展望 - 2024年增强EDA软件、大数据平台及测试设备研发力度，推进募投项目研发与管理[23] - 2024年深入挖掘客户需求，拓展现有客户业务，建立与设计公司和新建晶圆厂的合作[23] - 2024年加大海外市场拓展力度，布局海外市场，与国际一流企业建立合作[23] - 2024年借鉴海外经验，通过“自主研发”和“外延并购”加快发展[24] - 2024年加快人才梯队建设，优化人员激励机制[24] - 2024年完善内控制度，加强风险控制，做好投资者关系维护[25] - 2024年优化研发考核激励机制，开展前瞻性技术研究[26] - 董事会围绕发展目标开展工作，加大研发创新和高效运营[27] 新产品和新技术研发 - 2023年在研发上实现EDA、大数据和WAT设备方向软、硬件产品新突破[22] - 持续加大EDA软件、大数据平台及测试设备三大方向研发力度[27] 市场扩张和并购 - 2024年加大海外市场拓展力度，布局海外市场，与国际一流企业建立合作[23] - 2024年通过“自主研发”和“外延并购”加快发展[24] 其他新策略 - 2023年积极调整市场推广战略，加大研发投入取得较好成果[4] 其他关键数据 - 2023年末公司员工数500人，较2022年末318人增长57.23%，研发人员占比83.20%[7] - 公司团队中硕、博士占比58%，本科生以上学历人员90%以上[7] - 截至2023年底，公司拥有授权海内外专利130项，其中美国专利11项，软件著作权登记128件，商标权67项[9] - 2023年成功申报杭州市级重大科技项目一项[9] - 2023年实施2022年度利润分配方案，现金分配股利8000万元[12] - 2023年度公司董事会召开10次会议，审议通过53项议案[13] - 公司董事会成员7名，其中独立董事3名[13] - 第一届董事会换届，离任独立董事1名、外部董事1名，第二届补选独立董事1名、选举内部董事1名[13] - 2023年度董事会战略决策委员会召开5次，审议公司设立全资子公司及对外投资事项[17] - 2023年董事会审计委员会召开6次，提名委员会和薪酬与考核委员会各召开2次[18][19] - 2023年公司召开3次股东大会，分别为2022年年度股东大会、2023年第一次临时股东大会和2023年第二次临时股东大会[19]

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-024 杭州广立微电子股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会 议于 2024 年 4 月 18 日（星期四）在浙江省杭州市余杭区五常街道联创街 188 号 A1 号楼 4 楼会议室召开，会议通知已于 2024 年 4 月 8 日通过书面、邮件及其他 通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由 监事会主席潘伟伟女士召集和主持，董事会秘书、财务总监陆春龙先生列席会议。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章和《公司章程》的规定，形成的决议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过以下决议： （一） 审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023 年度监事会工作报告》 ...