杭州广立微电子股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 (一) 会计师事务所基本情况 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 2011 | 年 月 日 7 18 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 | 号 | | | 首席合伙人 王国海 | | 上年末合伙人数量 | | 238 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | 人 2,272 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 人 836 | | 年（经审 2023 | 业务收入总额 | 34.83 | 亿元 | | | 计）业务收入 | 审计业务收入 | 30.99 | 亿元 | | | | 证券业务收入 | 18.40 | 亿元 | | | | 客户家数 | | 675 家 | | | | 审计收费总额 | 6.63 | 亿元 | | | 2023 年上市公 | | | ...

财务表现 - 2024年第一季度，公司营业收入达到4,390.46万元，较上年同期增长100.65%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-22,898,502.48万元，较上年同期下降667.92%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-8,412.66万元，较上年同期下降86.16%[7] - 公司2024年第一季度货币资金为2,392,978,548.70元，应收账款为281,225,540.75元，存货为303,770,907.95元[16] - 公司2024年第一季度固定资产为200,469,121.08元，商誉为32,876,361.14元，资产总计为3,463,314,494.27元[17] - 公司2024年第一季度营业总收入为43,904,608.50元，营业总成本为86,245,405.18元，研发费用为71,725,582.17元[18] - 杭州广立微电子股份有限公司2024年第一季度营业利润为-3,143,651,246元[19] - 经营活动产生的现金流量净额为-84,126,640.15元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2,242,254.67元[22] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为19,184股，前十名股东持股情况中，持股比例最高的为杭州广立微股权投资有限公司，持股比例为16.62%[8] - 公司实际控制人郑勇军先生控制的主体包括杭州广立微股权投资有限公司和杭州广立共创投资合伙企业[9] - 公司的员工持股平台杭州广立共创投资合伙企业和杭州广立共进企业管理合伙企业受公司实际控制人郑勇军先生控制[9] - 北京武岳峰亦合高科技产业投资合伙企业、上海建合工业软件合伙企业和常州武岳峰桥矽实业投资合伙企业受潘建岳先生和武平先生控制[10] 股份回购 - 公司进行股份回购，回购股份的种类为人民币普通股(A股)股票，回购股份的价格不超过人民币80.00元/股[13] - 回购股份的用途为实施员工持股计划或股权激励，未使用完毕的已回购股份将予以注销[14] - 公司总股本为20,000万股，预计回购股份数量为200万股，约占公司目前总股本的比例为1.0000%[15] - 公司2021年度、2022年度及2023年度上半年度主营业务收入占比分别为22.86%、21.85%和26.67%[15]

杭州广立微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （朱茶芬） 本人朱茶芬，作为杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的第一 届、第二届董事会独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简 称《公司法》)、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规以及公司《独立董事工作细则》《公司章程》的规定和要求，切实履 行独立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 参与公司经营发展的讨论，充分发挥独立董事的作用，对公司相关事项发表了公正、 客观的独立意见，切实维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 朱茶芬，1980 年 4 月出生，上海财经大学会计学博士，浙江大学工商管理博士 后，香港城市大学访问学者，拥有中国注册会计师非执业会员证，上市公司独立董 事资格证，浙江省高级专业技术资格证书。现任浙江大学管理学院财会系副教授， 兼任浙江大学财会研 ...

（一）日常关联交易概述 公司及子公司因日常经营发展需要，计划在 2024 年度与泰特斯股份有限公司（以 下简称"泰特斯"）、武汉微泰电子有限公司（以下简称"武汉微泰"）发生关联交易， 预计 2024 年度与关联方发生日常关联交易额度不超过 15,300 万元。公司预计 2023 年 度与武汉微泰、杭州捷创电子有限公司发生日常关联交易 3,000.00 万元，实际发生金额 为 1,898.35 万元。 中国国际金融股份有限公司 关于杭州广立微电子股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度预计日常关联交易 的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为杭州广 立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度预计日常关联交易事项进 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-013 杭州广立微电子股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会 议于 2024 年 4 月 18 日（星期四）在杭州市余杭区五常街道联创街 188 号 A1 号 楼 4 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 8 日通过书 面、邮件及其他通讯方式送达全体董事，全体董事确认已收到本次董事会会议的 会议通知。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，并以通讯方式出席会 议。本次会议由董事长郑勇军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会 议。 本次会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 的规定，形成的决议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，一致通过以下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 《2023 年度总经理工作报告》对公司业绩完成情况、产品与 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-025 杭州广立微电子股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）为落实中 央政治局会议提出的"要活跃资本市场、提振投资者信心"及国常会指出的"要 大力提升上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳 信 心 " 的 指 导 思 想 ， 公 司 于 2024 年 3 月 5 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于推动"质量回报双提升"行动方案 的公告》（公告编号：2024-002），关于质量回报双提升行动方案的落实进展情 况如下： 一、专注主营业务，矢志成为世界领先的集成电路 EDA 软件与晶圆级电性测 试设备供应商 广立微是领先的集成电路 EDA 软件与晶圆级电性测试设备供应商，自成立以 来，始终秉承持续技术创新的发展理念为客户不断创造价值。公司专注于芯片成 品率提升和电性测试技术，提供 EDA 软件、电路 I ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-012 杭州广立微电子股份有限公司 关于董事亲属短线交易及致歉的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 29 日收 到公司董事史峥先生出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的致歉说 明》，获悉其母亲赵藐子女士在史峥先生不知情的情况下，于 2024 年 1 月 18 日 至 2 月 27 日期间通过二级市场买卖公司股票。根据《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，上述交易构成 短线交易，公司获悉后进行了核查，现就相关情况公告如下： 一、本次短线交易的具体情况 | | | 交易时间 | | | 交易方式 | 买入/卖出 | 交易数量 | 交易价格 | 交易金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-011 杭州广立微电子股份有限公司 CHRISTINE TAN PEK BOEY（陈弼梅）女士的相关工作已进行了良好交接，其 辞职不会对公司生产经营带来影响。公司及董事会对 CHRISTINE TAN PEK BOEY （陈弼梅）女士在公司任职期间所做出的贡献表示衷心的感谢！ 关于公司高管离职的公告 特此公告。 杭州广立微电子股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 15 日 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 副总经理 CHRISTINE TAN PEK BOEY（陈弼梅）女士的书面辞职报告。CHRISTINE TAN PEK BOEY（陈弼梅）女士因个人原因申请辞去公司副总经理职务，其原定高 管任期至 2026 年 11 月 19 日第二届董事会期满之日止。根据《公司法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司 章程》等相关规定，CHRISTINE TAN PEK BOEY ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-010 杭州广立微电子股份有限公司 关于公司使用部分超募资金以集中竞价方式回购公 司股份的回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用部分首发超募资 金以集中竞价方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股份，回购方案 主要内容概括如下： 1、回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。 2、回购股份的用途：用于实施员工持股计划或股权激励，若公司未能在股 份回购完成后的 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以 注销。 9、相关风险提示： （1）本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限， 而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险。 3、回购股份的价格：本次拟回购股份的价格不超过人民币 80.00 元/股（含 本数），未超过董事会审议通过本次回购股份方案决议前 30 个交易日公司股票交 易均价的 150%。 4、回购股份的资金总额：不超过人民币 16,0 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-009 杭州广立微电子股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件 股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开 第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司使 用部分超募资金以集中竞价方式回购公司股份的议案》，公司拟使用部分超募资 金以集中竞价方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，用于实施 股权激励或员工持股计划。该事项经三分之二以上董事出席的董事会审议通过后 即可生效，无需提交股东大会审议。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 2 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司使用部分超募资金以集中竞 价方式回购公司股份的公告》（公告编号：2024-008）。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回 购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律 法规、规 ...