激励计划时间线 - 2022年12月7日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[14] - 2022年12月26日至2023年1月5日，公示拟激励对象名单[15] - 2023年2月2日，披露激励对象名单公示情况说明及核查意见[15] - 2023年2月10日，股东大会审议通过激励计划相关议案[15] - 2023年2月24日，董事会和监事会审议通过调整及授予相关议案[16] 股票价格调整 - 2024年2月5日，第二类限制性股票授予价格调整为13.7896元/股[20] - 2024年11月14日，授予价格调整为13.1896元/股[20] 股票作废与归属 - 2022年3名首次授予激励对象离职，作废4万股[20] - 2023年度扣非后净利润增长率28.05%，公司层面归属比例达100%[25] - 62名激励对象2023年考核“优秀”，绩效系数100%[21][25] - 额外限售期2024年8月23日届满，办理归属事宜[25] - 本次可归属限制性股票61.80万股[25] 激励对象情况 - 中层管理人员及骨干62人，本次归属前已获授206万股，本次可归属61.80万股，占比30%[27] - 授予日为2023年2月24日，归属人数62人，授予价格13.1896元/股[29] - 股票来源为向激励对象定向发行A股普通股[29]

江苏华兰药用新材料股份有限公司 收购报告书摘要 上市公司名称：江苏华兰药用新材料股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：华兰股份 股票代码：301093.SZ 收购人 1：江阴华兰机电科技有限公司 住所：江阴市临港新城申港人民北路 211 号 通讯地址：江阴市临港新城申港人民北路 211 号 收购人 2：华国平 住所：江苏省江阴市申港镇明珠花园 通讯地址：江苏省江阴市申港镇明珠花园 收购人 3：杨菊兰 住所：江苏省江阴市申港镇明珠花园 通讯地址：江苏省江阴市申港镇明珠花园 收购人 4：华一敏 住所：江苏省江阴市申港镇明珠花园 通讯地址：江苏省江阴市申港镇明珠花园 收购人 5：江阴华恒投资有限公司 住所：江阴市申港街道申裕街 150 号 通讯地址：江阴市申港镇澄路 1488 号 收购人 6：江阴华聚赢投资企业（有限合伙） 住所：江阴市永安路 51 号 401 通讯地址：江阴市申港镇澄路 1488 号 收购人 7：华智敏 住所：江苏省江阴市临港街道明珠花园 通讯地址：江苏省江阴市临港街道明珠花园 二、依据上述法律法规的规定，本报告书摘要已全面披露了收购人在华兰股 份拥有权益的股份。截止本报告书摘要签署之 ...

收购人 1：江阴华兰机电科技有限公司 住所：江阴市临港新城申港人民北路 211 号 通讯地址：江阴市临港新城申港人民北路 211 号 收购人 2：华国平 江苏华兰药用新材料股份有限公司 收购报告书 上市公司名称：江苏华兰药用新材料股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：华兰股份 股票代码：301093.SZ 住所：江苏省江阴市申港镇明珠花园 通讯地址：江苏省江阴市申港镇明珠花园 收购人 3：杨菊兰 住所：江苏省江阴市申港镇明珠花园 通讯地址：江苏省江阴市申港镇明珠花园 收购人 4：华一敏 住所：江苏省江阴市申港镇明珠花园 通讯地址：江苏省江阴市申港镇明珠花园 收购人 5：江阴华恒投资有限公司 住所：江阴市申港街道申裕街 150 号 通讯地址：江阴市申港镇澄路 1488 号 收购人 6：江阴华聚赢投资企业（有限合伙） 住所：江阴市永安路 51 号 401 通讯地址：江阴市申港镇澄路 1488 号 收购人 7：华智敏 住所：江苏省江阴市临港街道明珠花园 通讯地址：江苏省江阴市临港街道明珠花园 签署日期：2024 年 11 月 收购人声明 一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 ...

关于江苏华兰药用新材料股份有限公司控股股东、实际控 制人及其一致行动人免于发出要约的专项意见 华泰联合证券有限责任公司 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十一 条第三款的规定："……上市公司采用要约方式回购股份的，参照《上市公司收 购管理办法》关于要约收购的规定执行。因上市公司回购股份，导致投资者持有 或者通过协议、其他安排与他人共同持有该公司已发行的有表决权股份超过百分 之三十的，投资者可以免于发出要约"。 本次收购前，收购人合计控制华兰股份的股权比例为 29.80%，低于 30%。 本次回购注销完成后，收购人合计控制华兰股份的股权比例高于 30%。前述事项 未导致上市公司的控股股东和实际控制人发生变化，符合《上市公司股份回购规 则》第十六条及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》 第十一条第三款规定。根据上述相关规定，本次收购属于免于发出要约的情形。 （以下无正文） 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人免于发出要约的专项意见》之盖章 页） 华泰联合证券有限责任公司 年 月 日 （此页无正文，《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华兰药用新材料股份有限 江 ...

北京植德律师事务所 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 控股股东、实际控制人及一致行动人 免于发出要约的 法律意见书 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 12 层 邮编： 100007 12th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel):010-56500900 传真(Fax):010-56500999 www.meritsandtree.com 目 录 | 释 义 | | --- | | 一、收购人主体资格 | | 二、本次收购属于免于发出要约情形 | | 三、本次收购已履行的法定程序 . | | 四、本次收购不存在实质性法律障碍 . | | 五、收购人履行信息披露义务的情况 | | 六、收购人在本次收购过程中不存在证券违法行为 ………………………………………………………………………… 10 | | 七、结论性意见 11 | ...

股份变动 - 公司注销289.31万股，股份总数减至1.26460942亿股，注册资本调整为1.26460942亿元[2] - 控股股东等持股比例由29.80%被动增持至30.48%[2] - 华兰机电等多家股东持股比例增加[7] 股票回购 - 回购资金4000 - 8000万元，价格不超28.48元/股[4] - 2024年8 - 10月回购289.31万股，占比2.24%[5] - 回购最高24.481元/股，最低18.066元/股，支付5784.851454万元[5] - 股票回购注销于2024年11月6日完成[6]

股份回购 - 2024年8月26日至10月28日累计回购289.31万股，占总股本2.24%[6] - 实际回购最高价格24.481元/股，最低18.066元/股，支付5784.851454万元[6] - 回购股份注销于2024年11月6日完成[3] 股本变化 - 回购股份注销后，总股本由12935.4042万股变为12646.0942万股[9] - 限售条件流通股比例从29.99%变为30.67%，无限售条件流通股从70.01%变为69.33%[9] 回购计划 - 回购资金4000 - 8000万元，价格不超28.48元/股[4] - 按上限测算预计回购约280.8988万股，占2.17%[4] - 按下限测算预计回购约140.4495万股，占1.09%[4] 影响说明 - 注销回购股份对公司经营等无重大影响，不改变控制状态和上市地位[10]

回购方案 - 回购资金总额4000 - 8000万元，价格不超28.48元/股[3] - 按上限预计回购约2808988股，占总股本2.17%；下限约1404495股，占1.09%[3] - 回购期限自股东大会通过起不超12个月[3] 实施情况 - 2024年8月26日至10月28日完成回购[4][5] - 实际回购2893100股，占总股本2.24%，支付57848514.540元[5] - 资金为自有资金，超下限不超上限[6] 影响 - 总股本减至126460942股[14][15] - 限售股比例变为30.67%，无限售股变为69.33%[15]

营业收入与净利润 - 公司2024年第三季度营业收入为1.39亿元，同比下降7.81%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为1526.17万元，同比下降47.87%[3] - 公司本期营业总收入为422,796,240.46元，同比下降6.83%[18] - 净利润为52,237,238.79元，同比下降41.51%[19] - 归属于母公司股东的净利润为52,237,840.44元，同比下降41.51%[19] - 基本每股收益为0.405元，同比下降38.64%[19] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.25亿元，同比下降6.50%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为124,903,079.59元，同比下降6.51%[20] - 销售商品、提供劳务收到的现金为512,622,206.97元，同比下降1.79%[20] - 投资活动产生的现金流量净额为49,966,552.03元，同比改善169.69%[20] - 公司2024年第三季度筹资活动现金流入小计为32,275,200.00元，其中吸收投资收到的现金为12,275,200.00元，取得借款收到的现金为20,000,000.00元[21] - 公司2024年第三季度筹资活动现金流出小计为307,706,045.98元，其中分配股利、利润或偿付利息支付的现金为77,612,425.20元，支付其他与筹资活动有关的现金为230,093,620.78元[21] - 公司2024年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-304,706,045.98元[21] - 公司2024年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为-348,881.19元[21] - 公司2024年第三季度现金及现金等价物净增加额为-130,185,295.55元[21] - 公司2024年第三季度期末现金及现金等价物余额为278,556,876.99元[21] 资产与负债 - 公司总资产为24.73亿元，同比下降8.79%[3] - 交易性金融资产增加3.54亿元，同比增长864.62%，主要由于浮动收益类理财投资增加[7] - 预付款项增加1069.21万元，同比增长66.32%，主要由于原材料预付款增加[7] - 递延收益增加2408.85万元，同比增长161.46%，主要由于收到与资产相关的政府补助增加[8] - 公司货币资金期末余额为289,010,776.94元，较期初减少31.5%[15] - 交易性金融资产期末余额为394,637,683.03元，较期初增长864.6%[15] - 应收账款期末余额为165,312,752.24元，较期初减少5.8%[15] - 存货期末余额为111,004,041.47元，较期初增长17.4%[15] - 流动资产合计期末余额为1,689,105,458.76元，较期初减少14.4%[15] - 非流动资产合计期末余额为784,025,501.19元，较期初增长6.1%[15] - 资产总计期末余额为2,473,130,959.95元，较期初减少8.8%[15] - 流动负债合计期末余额为160,057,081.11元，较期初减少6.7%[16] - 非流动负债合计期末余额为81,510,374.52元，较期初增长51.5%[16] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为2,228,564,105.97元，较期初减少10.4%[17] 投资收益与政府补助 - 其他收益减少1512.38万元，同比下降69.39%，主要由于与收益相关的政府补助减少[9] - 投资收益减少1079.69万元，同比下降44.74%，主要由于现金管理理财产品规模下降[9] - 公司收到其他与经营活动有关的现金为52,347,815.09元，同比增长56.07%，主要由于本期收到与资产相关的政府补助增加[10] - 公司取得投资收益所收到的现金为45,233,177.22元，同比增长37.41%，主要由于本期实施现金管理收到的理财收益增加[10] 成本与费用 - 营业总成本为380,153,962.71元，同比下降4.39%[18] - 所得税费用减少722.78万元，同比下降46.34%，主要由于利润总额减少[9] - 研发费用为28,885,335.31元，同比增长14.10%[18] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为17,208人[11] - 江阴华兰机电科技有限公司为公司第一大股东，持股比例为21.86%，持股数量为28,280,000股[11] - 瑞众人寿保险有限责任公司－自有资金为公司第二大股东，持股比例为16.97%，持股数量为21,956,522股[11] - 公司回购专用证券账户持有公司股份2,874,400股，占公司总股本的2.22%，持股数量位居公司当期全体股东第5名[12] 投资与筹资活动 - 公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为102,566,517.39元，同比下降48.34%，主要由于部分募投项目投资达中后期，投资较上年放缓[10] - 公司吸收投资收到的现金为3,000,000.00元，同比下降75.56%，主要由于本期为子公司收到投资款，上期为股权激励认购股份[10] - 公司分配股利、利润或偿付利息支付的现金为77,612,425.20元，同比增长90.53%，主要由于本期实施分配股利增加[10] - 公司支付其他与筹资活动有关的现金为230,093,620.78元，同比增长888.54%，主要由于本期实施股份回购和新增租赁[10]

现金管理额度 - 公司可使用不超15.5亿元闲置资金进行现金管理，募集资金不超12亿元、自有资金不超3.5亿元[2] 已到期收益 - 江苏江阴农村商业银行1亿元结构性存款2024.07.18起算，2024.10.18到期，收益65.87万元[4] - 农行江阴申港支行3000万元对公可转让大额存单收益56.21万元[20] - 江苏银行1000万元第17期6个月对公人民币结构性存款收益16.55万元[20] - 宁波银行2000万元2023年单位结构性存款收益14.45万元[20] - 江苏银行1000万元第29期3个月对公人民币结构性存款收益6.13万元[20] 未到期产品 - 江苏江阴农村商业银行1亿元保本浮动型结构性存款2024.10.21起算，2025.01.21到期[6] - 宁波银行3000万元单位结构性存款2024.01.25起算，2025.01.22到期[11] - 江苏银行4000万元对公人民币结构性存款2024.01.24起算，2025.01.24到期[11] - 重庆银行1000万元结构性存款2024.01.23起算，2025.01.23到期[11] - 中国建设银行1亿元单位定期存款2024.01.23起算，2025.01.23到期[11] - 中国工商银行2000万元单位定期存款2024.01.19起算，2025.01.19到期[11] - 中国工商银行4.7亿元单位定期存款2024.01.17起算，2025.01.17到期[12] - 上海浦东发展银行600万元利多多公司稳利24JG3313期2024.06.11起算，2024.12.11到期[12] 募集资金情况 - 中国工商银行江阴申港支行2023年第1期公司客户大额存单募集资金1750[18] - 中国建设银行江阴夏港支行单位定期存款募集资金1204.24[18] - 中国光大银行无锡分行2024年挂钩汇率对公结构性存款定制第一期产品377募集资金99.38[17] - 重庆银行成都分行2024年第017期结构性存款募集资金35.65[15] - 南京银行无锡分行2024年第22期06号单位结构性存款募集资金13.74[14] - 华泰证券聚益第24572号（中证500）收益凭证募集资金2.49[15] - 兴业银行无锡分行企业金融人民币结构性存款产品募集资金2.76[15] 自有资金情况 - 上海浦东发展银行深圳分行利多多公司稳利24JG3252期自有资金31.88[15] - 江苏银行2024年第33期14天H款对公人民币结构性存款自有资金2.52[14] - 宁波银行2024年单位结构性存款自有资金20.25[14] 未到期余额 - 公司及子公司前十二个月累计使用闲置资金现金管理未到期余额10.12亿元[21] - 使用募集资金现金管理未到期余额8.72亿元[21] - 使用自有资金现金管理未到期余额1.4亿元[21]