会议情况 - 2023年召开8次董事会会议（任期内5次）和3次股东大会（任期内1次）[5] - 2023年召开审计等各委员会会议若干次[7] 报告披露 - 2023年按时编制并披露半年度和第三季度报告[10] 议案审议 - 2023年1月3日审议通过发行可转债相关议案[10] - 2023年12月8日审议通过资金置换等议案[11] 公司成立 - 2023年1月3日成立南通艾录新能源科技有限公司，持股73%[12] - 2023年10月27日成立南通艾纳新能源科技有限公司，持股51.50%[13] 独董职责 - 2023年独立董事按规定履职，2024年将继续[17]

管理层设置 - 公司设经理1人，副经理4人[7] - 经理任期3年，任期届满可连任[8] 经理权限 - 经理可决定交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%的事项[13] - 经理可决定成交金额低于公司最近一期经审计净资产10%或绝对金额低于1000万元的交易[13] - 经理可决定产生利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润10%或绝对金额低于100万元的交易[13] - 经理可决定交易标的在最近一个会计年度相关营业收入低于公司最近一个会计年度经审计营业收入10%或绝对金额低于1000万元的事项[13] - 经理可决定交易标的在最近一个会计年度相关净利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润10%或绝对金额低于100万元的事项[13] - 经理可决定公司最近一个会计年度经审计资产净额10%范围之内的资产管理事项[13] - 经理可提出职能部门缩编或扩编方案，经董事会批准后执行[25] 股东与诉讼 - 公司连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可书面请求监事会对违规经理提起诉讼[20] 管理与报告 - 经理按董事会决定的制度和授权范围管理公司[24] - 公司其他高级管理人员对经理负责并协助工作[24] - 各部门负责人应定期向经理报告部门经营管理情况[25] - 原则上每月召开一次经理办公会，经理可根据需要决定召开日期[28] - 发生特定情形时应立即召开经理办公会[28] - 公司发生重要合同订立等情形，经理应及时向董事会报告[30][31] - 公司发生重大事故，经理应及时向董事会报告[30] 考核与薪酬 - 经理接受董事会考核，薪酬由董事会决定[33] - 经理完成或未完成年度指标，董事会给予相应奖惩[33]

资金募集 - 2023年10月发行可转换公司债券，募集资金总额5亿元[1] - 扣除手续费后，实际募集资金净额49019.36万元[2] 资金使用 - 2023年12月8日，用募集资金置换自筹资金29807.05万元[9] - 2023年12月8日，用8200万元募集资金对艾创包装增资[15] - 2023年12月8日，用1250.95万元募集资金向艾创包装提供无息借款[15] 项目投资 - 工业用纸包装生产建设项目调整后投资39019.36万元，本年度投入34992.10万元[25] - 补充流动资金调整后投资10000万元，本年度投入6986.22万元[25] 其他情况 - 截至2023年12月31日，募集资金存放专户余额72914163.63元[4] - 报告期内，募集资金投资项目未变更[16] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0%[25]

募集资金情况 - 2023年10月公开发行可转债，募集资金50000.00万元，期限6年[11] - 扣除手续费后，实际募集资金净额49019.36万元[12] - 截至2023年12月31日，募集资金存放专户余额72914163.63元[15] 资金使用情况 - 2023年12月8日，置换自筹资金29807.05万元[18] - 2023年12月8日，增资艾创包装8200.00万元，注册资本增至30000.00万元[20] - 2023年12月8日，提供无息借款1250.95万元[20] - 2023年度投入募集资金41978.32万元[26] 项目投资情况 - 工业用纸包装项目承诺投资51707.74万元，调整后39019.36万元，本年度投入4992.10万元，进度89.68%[26] - 补充流动资金承诺投资10000.00万元，调整后0.00万元，本年度投入6986.22万元，进度69.86%[26] 其他情况 - 累计变更用途的募集资金为0[26] - 报告期内，募集资金投资项目未变更[22] - 已披露信息及时、真实、准确、完整，无违规[23] - 不存在超募资金使用情况[21]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额1.60535亿元，净额1.0712569685亿元，公司实收到1.23355亿元[2] - 发行可转换公司债券募集资金总额5亿元，实收4.9258亿元，净额4.9019361319亿元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金存放专户余额7291.416363万元[8] - 2023年度募集资金总额49019.36万元，本年度投入41978.32万元，累计投入41978.32万元[27] 资金使用情况 - 2023年12月8日，同意用募集资金置换预先投入资金2.980705亿元[11] - 2023年12月8日，同意用8200万元募集资金对艾创包装增资，注册资本增至3亿元[18] - 2023年12月8日，用1250.95万元募集资金向艾创包装提供6年期无息借款[18] - 首次公开发行股票所募集资金已于2022年全部使用完毕并销户[5] 项目投资情况 - 工业用纸包装生产建设项目承诺投资51707.74万元，调整后39019.36万元，本年度投入34992.10万元，进度89.68%[27] - 补充流动资金承诺投资10000.00万元，调整后10000.00万元，本年度投入6986.22万元，进度69.86%[27] 合规情况 - 报告期内，募集资金投资项目未发生变更[20] - 不存在未达计划进度及项目可行性重大变化情况[21] - 已披露的募集资金使用信息及时、真实、准确、完整，无违规情形[24] - 中信证券认为2023年度募集资金存放和使用合规，无违规使用情形[25] 其他情况 - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0[27] - 超募资金金额、用途及使用进展情况为无[28] - 募集资金投资项目实施地点变更情况为无[28] - 募集资金投资项目实施方式调整情况为无[28] - 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况为无[28]

独立董事评估 - 公司董事会评估陈杰、戴钰凤、夏尧云独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见发布 - 董事会发布意见时间为2024年4月10日[2]

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | 上海艾录包装股份有限公司 关于继续对全资子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月9日召开第 四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于继续对 全资子公司增资的议案》，现将相关事项公告如下： 一、增资事项历史沿革 2021年10月12日，公司召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第九 次会议，审议通过了《关于拟设立全资子公司购买土地使用权并投资建设基地的 议案》。2021年11月，公司全资子公司上海艾创包装科技有限公司（以下简称"艾 创包装"）设立，艾创包装设立时注册资本人民币6,000万元。 2022年10月26日，公司召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十 五次会议，审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》：公司以自有资金向艾 创包装增资人民币8,500万元。该次增资完成后， ...

作为公司的独立董事，本人具有履职所必须的专业技能，并在从事的专业领 域积累了丰富的经验。 上海艾录包装股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》的规定，勤勉尽责的 履行独立董事职责，积极发挥独立董事在公司治理中的作用。本年度本人通过参 加公司董事会及下属委员会、股东大会会议，认真审议各项议案，对相关事项发 表独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥作为独立 董事对公司的建议权、监督权，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现就本 人 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 夏尧云，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 同济大学工商管理硕士（MBA），具有工程师职称、独立董事任职资格。 （二）独立性情况说明 1、作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会 ...

上海艾录包装股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》的规定，勤勉尽责的 履行独立董事职责，积极发挥独立董事在公司治理中的作用。本年度本人通过参 加公司董事会及下属委员会、股东大会会议，认真审议各项议案，对相关事项发 表独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥作为独立 董事对公司的建议权、监督权，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现就本 人 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 作为公司的独立董事，本人具有履职所必须的专业技能，并在从事的专业领 域积累了丰富的经验。 陈杰，男，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，具有董 事会秘书任职资格、经济师（金融）专业技术资格、独立董事任职资格。 （二）独立性情况说明 1、作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系 ...

上海艾录包装股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 二〇二四年 四月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 审批权限及审批程序 2 | | 第三章 | 职责及分工 4 | | 第四章 | 信息披露 4 | | 第五章 | 责任 6 | | 第六章 | 附则 6 | （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助的，参照本制度的 规定执行。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； 上海艾录包装股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财 务资助的行为，控制财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《上海艾录包装股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） ...