上海艾录包装股份有限公司 内部审计制度 二〇二四年 四月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 内部审计部门及人员 2 | | 第三章 | 审计职责和权限 3 | | 第四章 | 审计工作程序 5 | | 第五章 | 审计道德规范 6 | | 第六章 | 奖惩 6 | | 第七章 | 人力资源管理 6 | | 第八章 | 附则 7 | 上海艾录包装股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，明确内部审计职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善经 营管理、提高经济效益之作用，确保内部控制持续有效实施，维护公司权益，实 现内部审计制度化、规范化，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部 审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和和《上 海艾录包装股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是独立、客观的监督和评价活动，旨在增加价值和改善组 织的运营，评价并改善风险管理、 ...

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | 上海艾录包装股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更系根据 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释而 进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、 经营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概要 （一）会计政策变更原因及变更时间 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称《企业会计准则解释第 16 号》），规定 了"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会 计处理"的内容，自 2023 年 1 月 1 日起施行。 公司本次会计政策的变更是根据上述会计准则解释而进行的相应变更，无需 提交公司 ...

上海艾录包装股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二四年 四月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 议事规则 3 | | 第五章 | 附则 4 | 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员资格，并由董事会根据本 细则第三条至第五条之规定补足委员人数。 上海艾录包装股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了规范上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）董事和总 经理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公 司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和总经理等高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括二名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分 ...

上海艾录包装股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二四年 四月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的目的和原则 3 | | 第三章 | 投资者关系管理的内容与方式 4 | | 第四章 | 投资者关系管理负责人及工作职责 7 | | 第五章 | 投资者关系管理信息披露 8 | | 第六章 | 附 则 9 | 第一条 为进一步完善上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者 之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规、规范性 文件及《上海艾录包装股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治 ...

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | 上海艾录包装股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 会议召开和出席情况 （一） 会议召开情况 会议的召集、召开以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《上 海艾录包装股份有限公司章程》和《上海艾录包装股份有限公司监事会议事规 则》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、 议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性 股票的议案》 1.审议意见： 经审议，监事会认为： 1. 会议召开时间：2024 年 4 月 9 日 2. 会议召开地点：上海艾录会议室 3. 会议召开方式：现场会议方式 4. 发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 29 日以电话形式 5. 会议主持人：监事会主席阮丹林 6. 会议出席人员：阮丹林、钱慧浩、胡 ...

激励计划基本信息 - 2024年限制性股票激励计划首次授予日为4月12日，授予价格5.21元/股[4] - 首次授予限制性股票数量592万股，授予人数27人[4] - 本次激励计划拟授予702万股，占公司股本总额1.75%[6] - 首次授予部分占激励计划授予权益总额84.33%，预留110万股占15.67%[6] 激励对象情况 - 首次授予激励对象不超27人，占公司员工总数2.99%[7] - 董事长陈安康获授140万股，占授予总数19.94%，占股本总额0.35%[7] - 副总经理张勤获授112万股，占授予总数15.95%，占股本总额0.28%[8] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超48个月，授予日须为交易日[9] - 首次授予的限制性股票12个月后满足条件分次归属[10] - 董事及高管获授股票在特定期间内不得归属[10] - 首次授予归属期分三个，比例40%、30%、30%；2025年预留部分分两个，比例均50%[11] 相关审议流程 - 2024年2月1日召开会议审议激励计划议案[14] - 2024年2月2 - 18日对激励对象公示，无异议[15] - 2024年2月26日股东大会审议通过三项激励计划议案[16] - 2024年4月9日会议审议通过首次授予议案[16] 费用及其他规定 - 首次授予预计摊销总费用1779.95万元，2024 - 2027年分别摊销941.23万元、571.03万元、235.84万元、31.86万元[27] - 激励对象自筹资金获取股票及缴纳个税，公司不提供财务资助[29] - 激励成本在经常性损益中列支，影响以审计报告为准[26][28]

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 关于公司开展 2024 年度外汇衍生品交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议审议，公司及子 公司在累计不超过 800.00 万美元（若涉及其他币种的折算成美元）的额度内（额 度内可滚动实施）开展外汇衍生品交易。上述外汇衍生品交易额度授权期限自 2022 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。 四、外汇衍生品交易的风险分析及风险控制措施 （一）外汇衍生品交易的风险分析 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开 了第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 开展 2024 年度外汇衍生品交易的议案》：公司及子公司在累计不超过 800.00 万 美元（若涉及其他币种的折算成美元）的额度内（额 ...

财报披露 - 公司2023年度报告全文及摘要于2024年4月10日在巨潮资讯网披露[2] 业绩说明会 - 2024年4月18日15:00 - 17:00在全景网举办2023年度业绩说明会[2] - 采用网络远程方式，投资者可登陆相关平台参与[2] - 出席人员包括董事长、总经理陈安康等[2] 问题征集 - 投资者可在2024年4月17日17:00前访问指定网址或扫描二维码征集问题[3] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注问题[3]

资金往来 - 2023年期初往来资金余额总计88,631,490.30元[2] - 2023年度往来累计发生金额（不含利息）总计139,530,422.74元[2] - 2023年度往来资金的利息总计3,836,818.66元[2] - 2023年度偿还累计发生金额总计70,625,413.14元[2] - 2023年期末往来资金余额总计161,373,318.56元[2] 公司应收款 - 锐派包装技术（上海）有限公司2023年期初其他应收款为19,022,857.04元[2] - 锐派包装技术（上海）有限公司2023年度往来累计发生金额（不含利息）为8,000,000.00元[2] - 上海艾鲲新材料科技有限公司2023年其他应收款利息为1,743,990.31元[2] - 上海艾创包装科技有限公司2023年度偿还累计发生金额为70,109,542.74元[2] - 南通艾录新能源科技有限公司2023年度往来累计发生金额（不含利息）为33,500,000.00元[2]

董事会秘书工作制度 二〇二四年 四月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 2 | | 第三章 | 董事会秘书的职责 5 | | 第四章 | 绩效评价 6 | | 第五章 | 附则 6 | 上海艾录包装股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 上海艾录包装股份有限公司 第一条 为进一步规范上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作》）等法律、法规、规范性文件以及《上海艾录包装股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司 信息披露事务负责人。 第三条 董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，聘 ...