| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 公告编号：2024-009 | | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | 上海艾录包装股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事陈杰先生保证向本公司提供的信息内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1．本次征集表决权以无偿方式依法公开征集，征集人陈杰先生符合《证券 法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2．截至本公告披露日，征集人陈杰先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，上海艾录包装股份有限公 司（以下简称"公司"、"本公司"或"上海艾录"）独立董事陈杰先生受其他独 立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 2 月 26 日召开的 2024 年第一次 临时股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征 ...

公司基本信息 - 公司2006年8月14日成立，2021年9月14日在深交所上市，代码301062[15] - 公司注册资本40,039.18万元[15] 激励计划相关 - 2024年实施限制性股票激励计划[8] - 2024年2月1日董事会、监事会审议通过草案等议案[18][22] - 激励对象公示期不少于10天，监事会会前5日披露审核意见[23] - 首次授予激励对象27人，含实际控制人[25] - 激励对象资金自筹，公司不提供财务资助[29] - 激励计划需经出席股东大会股东所持有效表决权2/3以上通过[23][31] - 关联董事审议相关事项时回避表决[34]

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：上海艾录 股票代码：301062 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法 律责任。 上海艾录包装股份有限公司董事会 2024 年 2 月 2 日 注： 本次激励计划的激励对象包括持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人陈安康先生、 陈雪骐女士。 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市 ...

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次会议 审议通过了《关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 2 月 26 日（星期一）召开公司 2024 年第一次临时股东大会，现将本次股东大 会的有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1．股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2．股东大会召集人：公司第四届董事会 3．会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第六次会议审议通过， 决定召开 2024 年第一次临时股东大会，召集程序符合《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 ...

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 会议召开和出席情况 （一） 会议召开情况 会议的召集、召开以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《上 海艾录包装股份有限公司章程》和《上海艾录包装股份有限公司监事会议事规 则》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、 议案审议情况 （一）审议通过《关于<上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 1.审议意见： 监事会认为：经审核，《上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励 1. 会议召开时间：2024 年 2 月 1 日 2. 会议召开地点：上海艾录会议室 3. 会议召开方式：现场会议方式 4. 发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 27 ...

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 关于建设基地项目拟增加投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、增加投资项目基本情况 1. 项目基本情况概述 上海艾录包装股份有限公司（以下称"公司"）于2021年10月12日召开了第 三届董事会第十四次会议及第三届监事会第九次会议，于2021年11月1日召开 2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于拟设立全资子公司购买土地使用 权并投资建设基地的议案》：根据公司发展战略规划，公司拟在上海市金山区设 立全资子公司，并通过"招拍挂"方式购买位于上海市金山工业区面积约为140.97 亩的工业用地地块,并拟使用自有资金或自筹资金约人民币6.90亿元在该地块上 投资建设工业用纸包装、复合塑料包装和新材料等相关项目，具体内容详见公司 于2021年10月14日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 会议召开和出席情况 | 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 （一） 会议召开情况 会议的召集、召开以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《上 海艾录包装股份有限公司章程》和《上海艾录包装股份有限公司董事会议事规 则》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、 议案审议情况 （一）审议通过《关于<上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 1.议案内容： 1. 会议召开时间：2024 年 2 月 1 日 2. 会议召开地点：上海艾录会议室 3. 会议召开方式：现场会议方式 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 27 日通过电话或邮件方式 5. 会议主持人：董事长陈安康 6. 会议出席人员： ...

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票702.00万股，占公司股本总额40,039.18万股的1.75%[7][30][1] - 首次授予592.00万股，占公司股本总额的1.48%，占授予权益总额的84.33%[7][30] - 预留110.00万股，占公司股本总额的0.27%，占授予权益总额的15.67%[7][30] 激励对象情况 - 首次授予激励对象不超27人，占公司员工总人数（903人）的2.99%[8][24] 激励计划时间相关 - 激励计划有效期最长不超48个月[9][34] - 自股东大会审议通过计划之日起60日内完成授予等程序，否则终止[10] - 预留部分须在计划经股东大会审议通过后12个月内授出[10] 业绩情况 - 公司销售收入从2014年的2.50亿元增加至2022年的11.22亿元[25] 授予价格情况 - 限制性股票授予价格为5.21元/股[7][42][46] - 授予价格占本激励计划草案公布前1个交易日交易均价的65.37%，前20个交易日的53.92%，前60个交易日的50.00%，前120个交易日的50.76%[43] 考核目标情况 - 2024年营业收入目标值13.27亿元、触发值10.62亿元[54][55] - 2025年营业收入目标值17.26亿元、触发值13.81亿元[55] - 2026年营业收入目标值24.78亿元、触发值19.82亿元[55] 费用摊销情况 - 首次授予限制性股票预计摊销总费用1779.95万元，2024 - 2027年分别摊销941.23、571.03、235.84、31.86万元[70] 激励计划流程及规定 - 激励计划经股东大会审议通过且达到授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票[74] - 股东大会对激励计划投票表决，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[73] - 股东大会审议前变更激励计划需董事会审议通过，审议后变更需股东大会决定且不得提前归属、降低授予价格（特定情况除外）[79] - 股东大会审议前终止激励计划需董事会审议通过，审议后终止需股东大会决定[80][82] 激励对象权益处理 - 激励对象未达归属条件，公司取消其已获授但未归属的限制性股票归属并作废[84] - 激励对象触犯法律等损害公司利益，公司可作废其未归属限制性股票并追偿损失[85]

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划并制订考核管理办法[2] - 考核范围为参与激励计划的董事、高管等员工[5] 考核安排 - 2024 - 2026年为考核年度，每年考核一次[8,11] 营收目标 - 2024 - 2026年度营业收入目标值分别为13.27亿、17.26亿、24.78亿元[8,9] - 2024 - 2026年度营业收入触发值分别为10.62亿、13.81亿、19.82亿元[8,9] 考核规则 - 公司层面归属比例与考核指标完成度挂钩[9] - 激励对象个人考核分五级对应不同行权比例[10] 结果处理 - 人力资源部5个工作日内通知考核结果，可申诉复核[13] - 考核结果归档保存至少五年，修改需当事人签字[14]

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 注： 1. 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划 公告时公司股份总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权 激励计划所获授的限制性股票数量累计均未超过本激励计划公告时公司股份总额的 1%。 2. 以上激励对象中，包括控股股东、实际控制人，合计持有公司 5%以上股份股东陈安 康先生及陈雪骐女士。除此之外，本计划第二类限制性股票其他首次授予部分激励对象不包 括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3. 本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事及其配偶、父母、子女，亦不包含 《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不适合成为激励对象的人员。 4. 在本激励计划限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因等自愿放弃获授权益 的，由董事会对授予数量作相应调整。 ...