信用评级 - 联合资信维持公司主体长期信用等级和“艾录转债”信用等级为A+，评级展望为稳定[4][132] 财务数据 - 2023年营业总收入10.67亿元，同比下降4.95%；利润总额0.80亿元，同比下降32.13%[18][75][76][137] - 2024年1 - 3月营业总收入2.69亿元，同比增长20.76%；利润总额0.31亿元，同比增长3.49倍[77][112] - 2023年研发费用3958.58万元，占营业总收入的3.71%[18][66] - 2023年期间费用1.67亿元，同比增长6.83%[18] - 2023年经营活动现金净流入2.26亿元[18] 资产情况 - 截至2023年底，资产总额27.60亿元，较上年底增长45.63%；货币资金5.74亿元，较上年底增长156.52%[18] - 截至2024年3月底，资产总额27.28亿元，较上年底下降1.15%[102] - 2022 - 2024年3月，合并口径资产负债率分别为41.68%、56.29%、54.82%[22] 产能与销售 - 截至2023年底，工业纸包装产能约3.47亿条/年，复合塑料产品产能约2.71亿延米/年[66] - 2023年工业纸包装产能提升17.79%，产量增长21.39%，销量增长18.91%；复合塑料包装产能增加60.00%，产量下降20.07%，销量下降28.95%[86] - 2023年工业纸包装销售均价下降13.48%，复合塑料产品销售均价下降5.41%[86] 项目投资 - 截至2024年3月底，光伏背板膜和光伏边框复合材料生产线新建项目预算总额分别为8000万元和13656.80万元[19] - 截至2024年3月底，在建项目预算投资总额9.78亿元，还需投资2.50亿元[88] 股权结构 - 截至2024年3月底，总股本4.00亿股，陈安康直接持股33.64%，陈安康、陈雪骐父女合计持股约33.64%且无质押[31] 债券情况 - 截至2024年3月底，“艾录转债”发行规模和债券余额均为5.00亿元，到期兑付日为2029/10/23[28] - “艾录转债”转股价格由10.15元/股调整为10.10元/股，2024年5月30日起生效[33] 客户与供应商 - 截至2023年底，服务客户700余家[67] - 2023年向前五名供应商采购额占比为53.45%，采购集中度较高[83] - 2023年向前五名客户销售额占年度销售总额比例为35.96%，较2022年小幅下降[87] 周转效率 - 2023年销售债权、存货周转次数分别为3.48次、2.62次，较2022年有所提升，总资产周转次数为0.46次，较2022年下降[93][137] 其他 - 截至2023年底，有效期内专利共122项，含24项发明专利、98项实用新型及外观设计专利[66] - 2023年各主要废气污染物均在排污许可证范围内，实现达标排放[127] - 2023年安全生产投入为214.91万元，全年未发生一般及较大安全生产事故，外来施工也未发生安全生产事故[128]

证券信息 - 公司证券代码为301062，简称为上海艾录[1] - 公司债券代码为123229，简称为艾录转债[1] 业务安排 - 艾录转债2024年5月20 - 29日暂停转股[3] - 2023年度权益分派股权登记日为2024年5月29日[3] - 艾录转债2024年5月30日起恢复转股[3]

权益分派 - 2023年度以400,391,800股为基数，原每10股派0.5元共派20,019,590元[4][6] - 现总股本400,394,456股，每10股派0.499996元[5][7][9] - 香港投资者等每10股派0.449996元[9] 时间安排 - 艾录转债4月29日进入转股期，5月20日起暂停转股[4][7] - 股权登记日为2024年5月29日，除权除息日为5月30日[10] - 委托代派A股股东红利5月30日划入账户[12] 其他 - 持股补缴税款标准不同[10] - 权益分派后可转债转股价由10.15元/股调为10.10元/股[13] - 2024年5月8日股东大会通过权益分派方案[6]

融资情况 - 公司于2023年10月23日发行500万张可转换公司债券，募资5亿元[4] 转股价格 - 调整前转股价格为10.15元/股，调整后为10.10元/股[5] - 转股价格调整生效日期为2024年5月30日[5] 权益分派 - 2023年度以400394456股为基数，每10股派现金红利0.499996元[8] 计算过程 - 转股价格调整计算为（10.15 - 0.0499996）/1 = 10.10元/股[9]

股东减持 - 股东张勤持有公司股份9,627,436股，占总股本比例2.40%[3][4] - 张勤拟减持不超过2,000,000股，不超过总股本0.50%[3][5] - 集中竞价减持在公告披露日起15个交易日后3个月内进行，连续90自然日不超总股本1%[3][5] - 大宗交易减持在公告披露日起3个交易日后3个月内进行，连续90自然日不超总股本2%[3][5] - 减持原因是个人购房资金需求，股份来源为上市前持有[5] - 减持价格不低于公司首次公开发行时的发行价格[5] 减持规则 - 上市后担任董监高期间，每年减持不超所持股份总数25%[7] - 集中竞价减持连续90日内不超公司股份总数1%，大宗交易不超2%[9] - 集中竞价交易减持，任意连续90日内减持股份总数不超公司股份总数的1%[13] - 大宗交易方式减持，任意连续90日内减持股份总数不超公司股份总数的2%[13] - 协议转让方式减持，向单个受让方转让比例不低于公司股份总数的5%[14] - 锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行价（遇除权、除息时价格相应调整）[11] - 协议转让减持后持股比例低于5%，此后六个月继续遵守集中竞价减持比例限制及信息披露义务[14] - 若参与可转债认购，自完成认购之日起至发行完成后六个月内不减持股份及可转债[17] - 集中竞价交易减持股份，需在首次卖出的十五个交易日前预披露减持计划[13] - 减持计划实施完毕或时间区间届满后两个交易日内报告和公告具体减持情况[13] 其他 - 稳定股价增持股份数量不超公司股份总数5%[10] - 公司不存在最近三年累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的情形[18]

公司信息 - 证券代码301062，简称为上海艾录，债券代码123229，简称为艾录转债[1] 股东大会 - 2024年5月8日召开2023年度股东大会，审议通过利润分配方案[3] 转债情况 - 转股期限为2024年4月29日至2029年10月22日[4] - 2024年5月20日至2023年度权益分派股权登记日止暂停转股[3][4] - 2023年度权益分派股权登记日后首个交易日起恢复转股[3][4] 转股价格调整 - 派送股票股利或转增股本等不同情况有对应转股价格调整公式[5]

| 证券代码：301062 | 证券简称：上海艾录 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123229 | 债券简称：艾录转债 | | 上海艾录包装股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 一、 会议召开和出席情况 （1） 出席的总体情况 公司总股本400,394,358股，出席本次大会现场会议的股东及股东授权代表和 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会无涉及变更以往股东大会已通过决议的情形； 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式召开。 1、上海艾录包装股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月10日在巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开公司2023年年度股东 大会的通知》（公告编号：2024-031）； 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式； 3、会议召开日期和时间：2024年5月8日（星期三）14时00分至15时30分 网 ...

会议信息 - 上海艾录2023年年度股东大会于2024年5月8日14点召开[4] - 会议通知于2024年4月10日发布[2] - 本次股东大会审议十七项议案[3] 投票情况 - 参加表决股东及代理人4名，代表股份162,790,020股，占比40.6574%[6] - 现场投票时间为5月8日14点，网络投票为9:15 - 15:00[4] - 全部议案均获有效表决通过[12]

合规情况 - 现场检查对应期间为2023年1月1日 - 2023年12月31日，检查时间为2024年4月29日[2] - 公司已按要求建立内部审计制度、设立部门、召开审计委员会会议、审计募集资金、签订三方监管协议[3][7] 公司治理 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[2] 内部控制 - 内部审计制度和部门人员构成合规[3] 信息披露 - 公司已披露公告与实际情况一致、内容完整[5] 业绩情况 - 公司业绩无大幅波动，与同行业可比公司无明显异常[8]

保荐工作情况 - 保荐机构现场检查1次[4] - 保荐机构发表专项意见4次[4] - 保荐机构对上市公司培训1次，日期为2023年12月29日[4] 公司合规情况 - 信息披露、内部制度、“三会”运作等方面未发现重大问题[6] - 控股股东及实际控制人未变动[6] - 募集资金存放及使用、关联交易未发现重大问题[6] - 股份锁定和减持等多项承诺已履行[8][9] 督导人员变动 - 华力宁接替秦成栋履行上海艾录持续督导工作，至2024年12月31日[10] 监管处罚情况 - 2023年3 - 12月，公司及保荐项目多次被监管部门出具警示函、监管函、责令改正措施、采取监管谈话等[10][11][12][13][14][15][16]