安徽超越环保科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范安徽超越环 保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的市值管理行为，维护公 司、投资者及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法 律、法规、规章、规范性文件的有关规定和《安徽超越环保科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指上市公司以提高公司质量为 基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当坚定树立回报股东意识，采取积极措施保护公 司投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、聚焦主业、 稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动公司经营水平和发展质 量的稳步提升，并在此基础上做好投资者关系管理工作，必要时积极 采取措施提振投资者信心，提升公司投资价值，充分反映公司质量。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四 ...

委托理财原则 - 以不影响正常经营和主营业务为前提，用自有闲置资金[5] - 收益原则上应大于等于银行同期定期存款利率[5] 审议流程 - 占总资产50%以上等四种情况经董事会审议后提交股东会[7] - 占总资产10%以上且低于50%等四种情况由董事会审议[7] - 未达董事会审议标准由总经理办公会审议[8] 实施与监督 - 方案通过后总经理组织财务部实施并报告[10] - 财务每月编制报告提交总经理和董事会[10] - 内审部门审查并重点审计合规性[12] 信息披露与责任 - 方案通过后按规定公开披露信息[17] - 违规致损或收益低追究相关人员责任[12]

资金支取与通知 - 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20％时，公司及商业银行应及时通知保荐机构[7] 资金使用检查 - 公司内审部每季度至少对募集资金存放与使用情况检查一次[12] 项目重新论证 - 募集资金投资项目搁置超一年，公司应对该项目可行性、预计收益等重新论证[14] - 超过募集资金投资计划完成期限且募集资金投入金额未达相关计划金额50%，公司需重新论证项目[14] 资金置换 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内实施置换[15] - 募投项目支付人员薪酬、购买境外产品设备等以自筹资金支付后，6个月内实施置换[15] 协议签订与备案 - 公司应在募集资金到账1个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议[5] - 公司应在三方监管协议签订后2个交易日内向深交所备案并公告[8] - 三方监管协议提前终止，公司应在终止之日起2周内签新协议，并在新协议签订后2个交易日内向深交所备案并公告[8] 报告与公告 - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[12] - 公司使用闲置募集资金现金管理，应在董事会会议后2个交易日内公告相关内容[17] - 董事会收到鉴证报告后2个交易日内向深交所报告并公告[32] 资金使用审议 - 计划单次使用超募资金金额达到5000万元且达到超募资金总额的10%以上，需提交股东会审议通过[19] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息收入）低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序，使用情况在年报披露[20] - 节余募集资金（含利息收入）达到或超过该项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[20] 投资计划调整 - 募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的投资计划当年预计使用金额差异超过30%，公司应调整投资计划[28] 资金补充与使用 - 公司将暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次期限最长不超12个月[19] - 公司将超募资金用于在建及新项目，应投资主营业务并履行相关信息披露义务[24] 多项事项审议 - 上市公司将募集资金用作多项事项时，需经董事会审议通过，保荐机构发表同意意见[25] 项目进展核查 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[27] 审计与报告 - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金使用情况专项审核并出具鉴证报告[28] - 每个会计年度结束后保荐机构需对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向深交所提交并披露[31] - 公司应在年度募集资金存放与实际使用情况专项报告中披露专项核查结论[31] - 核查报告应包含募集资金存放、使用、项目进展等十多项内容[31] - 公司董事会应在募集资金存放与实际使用情况专项报告中披露保荐机构和会计师事务所报告的结论性意见[32] 违规处理 - 若会计师事务所出具特定鉴证结论，保荐机构需分析原因并提出核查意见[32] - 保荐机构发现公司募集资金管理重大违规或风险应及时向深交所报告并披露[32] 鉴证报告聘请 - 董事会审计委员会或二分之一以上独立董事可聘请会计师事务所出具鉴证报告，公司应配合并承担费用[32] 违规处罚 - 公司相关人员违反本办法，监管机构处罚外公司也将处罚并要求赔偿损失[34] 办法生效 - 本办法由公司董事会拟定，经股东会审议通过之日起生效[38]

信息披露规则 - 审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，新增需充分证据[3][4] - 国家秘密依法豁免，商业秘密特定情形可暂缓或豁免[4][5][6] 审批与管理 - 由董事会统一领导，经部门申请等内部审批流程[7] - 董秘登记，证券部归档，季报等公告后十日报送材料[8] 违规处理 - 不符合规定的暂缓、豁免行为，对相关人员惩戒[10]

安徽超越环保科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策功能, 实现对公司财务会计工作和各项经营活动的 有效监督，进一步完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上市公司独立董事管理办法》等相关规范性文件和《安徽超越环保 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司设立 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责, 向董事会报告工作，根据公司章程和本议事规则规定的职责范围履行 职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第三条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工 作经验和良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作 职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准 ...

安徽超越环保科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《安徽超越环保科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等规定，公司设立董事会战略委员会，并 制定本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 1 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再 ...

内部审计管理制度 第一章 总 则 安徽超越环保科技股份有限公司 结合公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计管理制度，防 范和控制公司风险，增强公司信息披露的可靠性。内部审计管理制度 应当经董事会审议通过。公司应当建立健全印章管理制度，明确印章 的保管职责和使用审批权限，并指定专人保管印章和登记使用情况。 第一条 为加强安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公 司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关 于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件和《安徽超越环保科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对 其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级 ...

财务表现 - 2025年上半年营业收入7800.8万元，同比下降46.21% [1] - 净亏损5892.86万元，较上年同期净亏损1940.86万元扩大203.6% [1] 利润分配 - 公司计划不派发现金红利 [1] - 不实施送红股及公积金转增股本方案 [1]

证券代码：301049 证券简称：超越科技 公告编号：2025-031 安徽超越环保科技股份有限公司 关于归还闲置募集资金并继续使用部分闲置募集资金暂时 一、本次募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽超越环保科技股份有 限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2312 号）批 准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,356.3334 万股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格 19.34 元/股，募集资 金 总 额 为 人 民 币 455,714,879.56 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 二、募集资金投资项目情况 69,289,174.60 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 386,425,704.96 元。上述募集资金已于 2021 年 8 月 19 日到位，经 致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了致同验字（2021） 第 332C000587 号《验资报告》。 截至 2025 年 7 月 31 日，公司募集资金累计投入 36,098.63 万元 （含募集资金投资项目结项节余并永久补充流动资金 39.70 万元）， 尚未使 ...

人员变动生效时间 - 董事辞任自公司收到通知之日生效[4] - 高级管理人员辞职自董事会收到报告时生效[4] 人员补选与确定时间 - 董事任期届满未及时改选等情形，公司应60日内完成补选[5] - 担任法定代表人的董事辞任，公司应30日内确定新法定代表人[5] - 原任董事会秘书离职，公司3个月内聘任新秘书，超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[8] 人员任职限制 - 8种情形人员不能担任公司董高[8] 股份转让规定 - 董高离职6个月内不得转让股份，任职期间每年转让不超25%[15] 异议复核 - 离职董事对追责决定有异议，15日内向审计委员会申请复核[19]