中信证券股份有限公司 关于厦门东亚机械工业股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：东亚机械 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：戴五七 联系电话：0591-86216516 | | | 保荐代表人姓名：吴小琛 联系电话：0591-86216516 | | | 现场检查人员姓名：戴五七、王成亮 | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 日 | | | 年 月 日至 年 月 日 现场检查时间：2024 5 7 2024 5 10 | | | 一、现场检查事项 | | | | 不 适 用 | | 监事、高级管理人员名单，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、 | | | 实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件， | | | 查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 ...

上海市通力律师事务所 关于厦门东亚机械工业股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致: 厦门东亚机械工业股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受厦门东亚机械工业股份有限公司(以下 简称"公司")的委托, 指派本所张洁律师、李昱程律师(以下简称"本所律师")根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规 范性文件(以下统称"法律法规")及《厦门东亚机械工业股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")的规定就公司 2023 年年度股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜出具 法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。 在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发 ...

证券代码：301028 证券简称：东亚机械 公告编号：2024-020 厦门东亚机械工业股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、 会议召开和出席情况 1、 会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）14:30 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 16 日（星期四） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 9:15 至 15:00 任意时间。 2、 会议地点：福建省厦门市同安区西柯镇西柯街 611 号厦门东亚机械工业 股份有限公司一号办公楼 102 会议室 3、 会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式 4、 会议召集人：公司董事会 5、 会议主持人：董事、董事会秘书韩文浩先生 特别提示： 二、 议案审议表决情况 6、 ...

股权激励计划流程 - 2023年4月21日董事会、监事会审议通过相关议案[6] - 2023年4月25日至5月4日首次授予激励对象公示[6] - 2023年5月17日股东大会审议通过相关议案[6] - 2023年7月10日董事会、监事会调整授予价格等[10] - 2024年4月23日董事会、监事会通过授予预留部分议案[10] 授予信息 - 授予日为2024年4月23日[15] - 激励对象共19名[19] - 授予数量28.35万股[19] - 授予价格4.86元/股[19]

募集资金情况 - 2021年7月首次公开发行9500万股，发行总额50445万元，净额44224.26万元[1][2] - 2023年投入募集资金项目2344.30万元，累计使用39426.82万元[3] - 2023年末募集资金余额4797.45万元，专户余额5071.42万元[3] - 2022年末募集资金余额7340.83万元[4] - 2023年闲置募集资金存款利息收入74.89万元[5] 项目投资进度 - 年产万台空压机扩产项目累计投入24052.74万元，进度98.55%[15] - 无油螺杆空压机研发及产业化项目累计投入5657.61万元，进度57.17%[15] - 研发中心升级建设项目累计投入4714.35万元，进度95.80%[15] - 永久补充流动资金项目累计投入5002.12万元，进度100.04%[15] 项目变更与资金置换 - 年产3万台空压机扩产项目实施地点和方式变更[16] - 使用募集资金置换自筹资金及发行费用23118.71万元[16]

公司治理 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会，独立董事均出席[3] - 2023年修订《独立董事工作制度》，设专门会议[8] 合规情况 - 2023年未发生关联交易、对外担保事项[16][17] - 2023年无控股股东及关联方占用资金情况[17] 财务相关 - 公司财务数据真实准确完整，内控有效[19] - 续聘容诚会计师事务所为2023年审计机构[20] 计划事项 - 2023年推进发行可转换公司债券事项[25] - 2024年独立董事将继续建言献策[26]

厦门东亚机械工业股份有限公司 审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估报告和履行监督 职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履职评估及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审 计业务收入 254,019.0 ...

证券代码：301028 证券简称：东亚机械 公告编号：2024-008 厦门东亚机械工业股份有限公司 关于2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 厦门东亚机械工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了 第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于 2024 年 度董事薪酬方案的议案》、《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》。《关于 2024 年度董事薪酬方案的议案》和《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》尚需提交股东大会审议。 根据《公司章程》等相关制度，结合公司经营规模及业绩实现情况并参照公司所处 区域及同行业公司董事、监事、高级管理人员的薪酬水平，拟定公司 2024 年度董事、 监事、高级管理人员薪酬方案如下： 一、本方案适用对象 公司董事、监事、高级管理人员。 2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日 三、薪酬标准 1、公司董事薪酬 非独立董事按其在公司任 ...

会议时间 - 2023年年度股东大会现场会议2024年5月16日14:30召开，网络投票同日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年5月9日[3] - 现场登记时间为2023年5月10日9:00 - 11:30，13:00 - 17:00[8] 会议信息 - 召开方式为现场表决与网络投票相结合[2] - 地点在福建省厦门市同安区西柯镇西柯街611号公司一号办公楼102会议室[4] - 网络投票代码为351028，投票简称为东亚投票[17] 审议事项 - 审议《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》等11项议案[6] 其他 - 单独或合计持股3%以上股东可会前十天书面提临时提案[12] - 委托他人出席需授权，有效期至大会结束[20][21] - 需填写2023年年度股东大会参会股东登记表[22]

公司决策 - 2024年4月23日召开第三届监事会第十次会议，审议通过授予预留部分限制性股票议案[1] 激励计划 - 本次激励计划有19名预留授予激励对象[3] - 预留授予激励对象不包括公司监事、独立董事[3]