| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第三章 | 股东和股东会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 7 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 11 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 12 | | 第六节 | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 16 | | 第四章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第三节 | 独立董事 | 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 32 | | 第五章 | 高级管理人员 | 32 | | 第六章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 | 财务会计制度 | 34 | | 第二节 | 内部审计 | 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 37 | ...

董秘相关 - 公司设董秘1名，由董事长提名，董事会聘任[9] - 董秘履职重大问题，公司1个月内解聘[12] - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[13] 专委会相关 - 专委会会议记录由证券部保存不少于10年[5] - 战略委员会由3名董事组成，独董至少1名[15] - 审计委员会由3名董事组成，独董2名，每季度至少开1次会[20][21] - 提名委员会由3名董事组成，独董2名，主任委员1名由独董担任[26] - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独董2名，主任委员1名由独董担任[32] - 专委会委员由董事长、1/2以上独董或1/3以上董事提名[4] - 专委会会议应有2/3以上委员出席，召开前3天通知全体委员[4] 高管相关 - 董事兼任高管不超董事总数1/2[39] - 公司设总经理1名，可增设副总经理等高管职位[38] - 总经理由董事长提名或解聘建议，董事会决定；其他高管由总经理提名或解聘建议，董事会决定[40] - 总经理每届任期3年，可连任[41] - 总经理有权签署日常经营业务合同等，不能履职时指定1名副总经理代行职务[43] - 总经理原则上每季度向董事会报告1次工作[47] - 总经理常会每月召开1次，特定情形2个工作日内开临时会，总经办会前1天发通知[50] - 会议记录由总经办保存，公司存续期内一般至少保存5年[51] - 总经理绩效评价由董事会考核，薪酬与公司绩效和个人业绩联系并参照考核指标发放[51] - 总经理调离、解聘或到期离任时须进行离任审计[52] 职责相关 - 内审部负责审委会决策前期准备并提供资料，审委会评议后将决议呈报董事会[24] - 提委会据公司情况对董事会规模和构成提建议，搜寻并审查董事、总经理等人选[28][29] - 薪委会制定薪酬计划和股权激励计划，审查董高履责并考评[35] 规定相关 - 本规定由董事会负责解释，自审议通过之日起生效，修改时亦需董事会审议通过[55] - 本规定发布时间为2025年4月25日[56]

内部控制制度 - 公司董事会全面负责内控制度制定、实施和完善并定期检查评估[5] - 公司建立和实施有效内部控制需考虑八要素[7][8] - 公司内部控制活动应涵盖所有营运环节[9] 子公司与关联交易管理 - 公司应重点加强对控股子公司管理控制并督促其建立内控制度[10][12] - 公司关联交易内部控制应遵循原则且不得损害公司和股东利益[16] - 公司应明确划分关联交易审批权限及审议程序[16] 风险评估与投资管理 - 公司应建立完整风险评估体系，监控风险并采取控制措施[10] - 对外担保提交董事会审议需取得2/3以上董事同意[23] - 证券投资总额占净资产10%以上且超1000万元，投资前应经董事会审议并披露[31] 资金管理 - 独立董事和审计委员会成员至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[24] - 内部审计部门每季度向审计委员会报告募集资金使用情况[28] - 公司应对募集资金进行专户存储管理[27] 信息披露与保密 - 公司应建立重大信息内部保密制度，确保信披公平性[35] - 董事会应调查核实市场传闻，确保澄清公告真实准确完整[36] - 公司自愿披露预测性信息应遵守公平原则，提示风险并披露进展[38] 审计与评价 - 公司应设立内部审计部门，检查内控制度及财务信息[40] - 审委会应依据内部审计报告形成内部控制自我评价报告[42] - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[42] 绩效考核与资料保存 - 公司应将内控制度执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[43] - 公司内部审计部门工作底稿等资料保存时间不少于10年[45]

股东会召开时间 - 年度股东会应于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 出现应召开临时股东会情形时，应在2个月内召开[3] 股东会投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会议前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30[6] - 网络或其他方式投票结束时间不得早于现场会议结束当日下午3:00[6]

徐州浩通新材料科技股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益， 按有关法律法规、规章和证券交易所的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高管及其他有关人员为实现下列目标 而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 董事会下设立审计委员会（以下简称"审委会"），审委会成员由董事组成，其 中独立董事应占 1/2 以上并担任召集人，且至少应有 1 名独立董事为专业会计人士。 第五条 公司设内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建 立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对审委会负责，向审委会报告工作。 第六条 公司配置专职人员从事内部审计工作。内部审计部门的负责人必须专职，由审 委会任免。 第七条 内部审计部门应保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或与财务部门合 1 （一） ...

独董任职限制 - 独董最多在3家上市公司兼任，每年现场工作不少于15日[3] - 持股1%以上或前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独董[6] - 在持股5%以上或前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独董[6] - 独董候选人近36个月内不能因证券期货违法犯罪受处罚或被公开谴责3次以上[7] - 独董连任时间不得超过6年[11] 独董提名与补选 - 董事会、审委会、持股1%以上股东可提名独董候选人[9] - 独董不符合规定导致占比不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[11] 独董履职要求 - 独董行使部分职权需全体独董1/2以上同意[15] - 独董年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[18] - 独董连续2次未出席董事会也不委托他人出席，董事会30日内提议解除职务[11] 独董专门会议 - 独董定期专门会议每年至少召开1次，临时专门会议由1名独董提议召开[21] - 独董专门会议应在召开前3天通知全体独董，紧急情况可随时通知[22] - 独董专门会议应由2/3以上的独董出席方可举行，决议需经全体独董过半数通过[23] - 会议记录由证券部保存不少于10年[23] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上，或不足5%但对公司有重大影响的股东[27] - 中小股东指持股未达5%，且不担任公司董高的股东[27]

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2025-021 徐州浩通新材料科技股份有限公司 使用自有闲置资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召 开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过了《使用自有闲置 资金进行委托理财》的议案。同意公司以不超过 20 亿元自有资金用于委托理财，投资 于安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，在该额度范围内，资金可循环使用。 具体情况如下： 一、委托理财情况概述 1、投资目的：为进一步拓宽投资渠道，提高存量资金效益，在保证日常运营资 金需求，不影响公司主营业务发展的前提下，公司（含控股、全资子公司）拟使用部 分闲置资金进行委托理财，争取为公司和股东创造更好的投资回报； 2、投资额度：以不超过20亿元自有资金用于委托理财，在该额度范围内，资金 可循环使用； 3、投资方式和范围：为严控投资风险，本次委托理财将投资于安全性高、流动 性好、风险可控的理财产品； 4、理财授权期限：自公司股东 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2025-022 徐州浩通新材料科技股份有限公司 开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月25日召开 第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过《开展套期保值业务》 的议案，同意公司（包含全资及控股子公司）以满足正常生产经营需要、降低贵金属 价格波动对公司经营业绩的影响为前提，在不超过150,000万元人民币持仓金额及 18,000万元人民币保证金的总额度内，开展套期保值业务。具体情况如下： 一、套期保值业务概述 1、交易目的：公司主营业务为铂、钯、铑、银等贵金属二次资源综合利用，相 关贵金属价格波动较大，开展套期保值业务可以有效降低经营风险、增强财务稳健性。 公司计划依据订单、生产实际情况，适时开展套期保值业务，充分利用期货等套期保 值工具的风险对冲功能，降低贵金属价格波动对公司正常经营及财务指标的影响； 2、交易品种：生产经营所涉及的银、铂、钯等； 3、交易规模：公司拟定开展套期保值业务各金属 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供浩通科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为浩通科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 浩通科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对浩通科技公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕8360 号 徐州浩通新材 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 开展套期保值业务的可行性分析报告 一、开展套期保值业务的目的 公司主营业务为铂、钯、铑、银等贵金属二次资源综合利用，相关贵金属价格波 动较大，开展套期保值业务可以有效降低经营风险、增强财务稳健性。公司（包括全 资及控股子公司）拟开展与公司日常经营需求紧密相关的贵金属套期保值业务，以减 少其价格波动对公司业绩的影响。 二、套期保值业务的基本情况 （一）交易目的 公司计划依据订单、生产实际情况，适时开展套期保值业务，充分利用期货等套 期保值工具的风险对冲功能，降低贵金属价格波动对公司正常经营及财务指标的影响。 自公司股东会通过之日起 12 个月内；股东会在上述额度范围内授权董事长行使相 关投资决策权、签署相关协议及文件。 三、开展套期保值业务的必要性和可行性 近年来，由于国内国际经济形势发展以及市场供求量的变化，银、铂、钯等贵金 属的价格波动较大。由于上述贵金属在公司销售收入中占比较大，其价格波动直接影 （二）交易品种 生产经营所涉及的银、铂、钯等。 （三）交易规模 公司拟定开展套期保值业务各金属品种的最高持仓余额合计不超过 150,000 万， 最高持仓交易保证金余额合计不超过 ...