深圳市崧盛电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层 的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章和 《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工 作制度。 第二条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他 与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项 存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律法规的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受 损害。 第二章 独立董事任职资格 第四条 独立董事原则 ...

| 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-081 | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 21 日召 开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会 委员的议案》，同意对公司第三届董事会审计委员会部分委员进行调整。现将具 体情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》，审计 委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司治理结构， 充分发挥专门委员会在上市公司治理中的作用，公司董事、总经理王宗友先生向 公司董事会申请辞去公司第三届董事会审计委员会委员职务。上述申请自董事会 收到之日起生效。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，公司董 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为有效控制深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保风险，保护投资者合法权益，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明 确公司股东大会、董事会等组织机构在公司对外担保决策方面的职责，控制财务 和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 公司对外担保行为应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 控制担保风险。 对金额超过5,000万元； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； 第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 保行为，须按程序经 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法 规以及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第五条 监事会对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。 第二章 内幕信息和内幕信息知情人的认定标准 第六条 本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财 务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未 1 公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所指定的网站和 报刊上正式披露。 第七条 本制度所指内幕信息指《证券法》第八十条第二款、第八十一 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 全资子公司增资扩股及公司放弃优先认缴出资权暨关联交易 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市崧盛电子 股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，对崧盛股份全资子公司增资扩股及公司放弃优先认缴 出资权暨关联交易的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、交易概述 （一）交易概况 公司全资子公司深圳崧盛创新技术有限公司（以下简称"崧盛创新"）因战 略发展需要拟通过增资扩股的方式引入新股东，新投资方合计以货币资金 818.18 万元认缴本次新增注册资本 818.18 万元，其中田年斌先生以货币资金 90.91万元认缴新增注册资本 90.91万元；王宗友先生以货币资金 90.91万元认缴 新增注册资本 90.91 万元；深圳崧盛创新发展合伙企业（有限合伙）（以下简称 "崧盛创新发 ...

第一章 总则 深圳市崧盛电子股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一条 为规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和《深 圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核并提出建议。 第二章 产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作；召集人由半数以上委员推举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会的委员任职期限与其董事任职期限相同，委员任期届满， 连选可以连任。如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格 自 ...

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会议于 2023 年 11 月 21 日以现场方式在公司会议室召开，会议通知及会议资料于 2023 年 11 月 14 日通过书面及邮件方式送达至全体监事。本次监事会应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 名。本次会议由公司监事会主席罗根水先生主持，公司董事会秘书谭周 旦先生列席了本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市 崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法 有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事经认真审议、审慎表决后，依照有关规定形成以下决议： ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的 了解与认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一 步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《投资工作指引》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和《深圳市崧盛电子股份有限公司信息披露管理制度》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本原则： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司向子公司提供借款 之核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市崧盛电子 股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对崧盛股份向子公司提供借款的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、借款事项概述 （一）基本情况 深圳崧盛创新技术有限公司（以下简称"崧盛创新"）为公司于 2022年 1月 独资设立的全资子公司，为支持子公司经营发展，自崧盛创新成立至今，公司 以借款方式向崧盛创新提供资金支持。截至本核查意见出具之日，公司向崧盛 创新提供的未偿还借款余额为 2,200 万元。在崧盛创新作为公司全资子公司期间， 公司为崧盛创新提供的借款可不适用《规范运作》中关于财务资助的相关规定。 经公司 2023 年 11 月 2 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》和《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的产生与组成 第四条 除董事长外的其他战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者三分之一以上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持战略委员会工作，由董事长担 任。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，委员任期届满， 连选可以连任。如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格 自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本工作细则增补 新的委员。 第七条 战略委员会下设工作组。董事 ...