董事、监事候选人提名 - 董事会提名委员会等3%以上股东可提名董事候选人[5] - 监事会等3%以上股东可提名股东代表出任的监事候选人[5] - 公司相关方1%以上股东可提名独立董事候选人[6] 累积表决票数计算 - 股东累积表决票数为股份数乘应选董监人数之积[9] - 多轮选举时重新计算累积表决票数[9] - 选独立董事和非独立董事分别计算累积表决票数[10] 当选规则 - 得票高且超出席股东有效表决权股份二分之一当选[12] - 当选人数不足情况分不同方式处理[12][13] - 票数相同不能决定当选者时进行二轮或下次选举[13]

深圳市崧盛电子股份有限公司 3、公司董事、监事或高级管理人员； 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益。 第二章 关联人和关联关系的界定 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1、直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2、直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性 文件和《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他相关主体 与公司关联人之间发生的转移资 ...

二、《关于向子公司提供借款的议案》的独立意见 深圳市崧盛电子股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳市崧 盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市崧盛电子 股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为深圳市崧盛电子股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度， 现就公司第三届董事会第十次会议审议的相关事项，发表独立意见如下： 一、《关于全资子公司增资扩股及公司放弃优先认缴出资权暨关联交易的议 案》的独立意见 根据公司董事会向我们提供的《关于全资子公司增资扩股及公司放弃优先认 缴出资权暨关联交易的议案》及相关材料，经认真审阅，我们认为：公司关联方 对全资子公司深圳崧盛创新技术有限公司（以下简称"崧盛创新"）增资，同时 公司放弃本次增资的优先认缴出资权，符合公司战略及业务需要，并履行了必要 的审批程序，符合《公司法》、 ...

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 | 序 号 | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | --- | | | …… | …… | | | 公司注册资本为人民币 12,287.60 万元。 | 公司注册资本为人民币 122,876,229 元。 | | 2 | 第二十条 公司股份总数为 12,287.60 万股，股本 | 第二十条 公司股份总数为 122,876,229 股，股本 | | | 总额 12,287.60 万元，均为人民币普通股（A 股）。 | 总额 122,876,229 元，均为人民币普通股（A 股）。 | | | 新增 | 第二十三条 公司发行可转换公司债券时，可转 | | | | 换公司债券的发行、转股程序和安排以及转股 | | | | 导致的公司股本变更等事项应当根据国家法 | | | | 律、行政法规、部门规章等文件的规定以及公司 | | 3 | | 可转换公司债券募集 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》以及《深 圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 （一）公司及其子公司的董事、监事、高级管理人员； 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各部门及公司子公司、参股公司、分公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称报告义务人为： （四）其他可能接触重大信息的相关人员。 第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。 第六条 公司董事会秘书办公室是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领 ...

资金往来规范 - 规范公司与关联方资金往来，确保交易公平公正公开[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 及时结算关联交易，不得形成非正常经营性资金占用[7] 责任与审批 - 董事长是防资金占用第一责任人，各层级明确职责[11] - 资金往来需按规定审批并签订协议[11] 监督与违规处理 - 应聘请注册会计师出具专项说明并公告[15] - 违规人员承担赔偿等责任[17]

特别提示： 1、截至 2023 年 11 月 17 日，深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公 司"）股票在公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"或"崧 盛转债"）存续期间已出现连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格低 于当期转股价格的 90%的情形，触发"崧盛转债"转股价格的向下修正条件。 2、2023 年 11 月 17 日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关 于不向下修正崧盛转债转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"崧 盛转债"转股价格，同时自本次董事会审议通过次日起至 2024 年 5 月 16 日，如 再次触发"崧盛转债"转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案，下一 触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 5 月 17 日重新起算。 | 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于不向下修正崧盛转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 ...

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会 议于 2023 年 11 月 17 日以现场结合通讯方式召开，根据《深圳市崧盛电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，"如遇紧急情况，需要 立即召开董事会的，经半数以上董事同意，可以豁免通知程序，即时召开董事会"， 经半数以上董事同意，本次会议豁免会议通知时间要求，会议通知及会议资料于 2023 年 11 月 17 日以通讯及书面方式送达至全体董事。本次董事会应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。公司董事王宗友、邹超洋，独立董事王建优、卜功桃、 温其东以通讯方式参加。本次会议由公司董事长田年斌先生主持，公司监事和高 级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召 ...

公司竞争优势 - 深耕LED驱动电源领域多年，具备技术研发领先优势 [1] - 自有品牌"崧盛电源"享有"深圳知名品牌""优秀电源品牌""国际信誉品牌"等美誉 [1] - 中山智能制造基地已打造成为现代化的数字化工厂，实现智能、高效、精密、节能生产 [1] - 具备良好的产品品质、高效的生产执行和产品交付能力 [2] 产品与技术优势 - 形成"户外照明+工业照明+植物照明+专业照明"四大主要应用领域产品业务体系 [2] - LED驱动电源具备转化效率高、稳定控温、精准调光、长寿命、高效低耗、发热量低等特点 [2] - 自主掌握多项核心技术，包括恒功率驱动技术、多功能调光技术、雷击浪涌抑制技术等 [2] - 成功推出多款超过1000W的超大功率明星系列产品，最大功率达1800W [2] - 获评"智能制造能力成熟度三级证书" [3] 产能与生产基地 - 中山智能制造基地总投资约3.99亿元，建筑面积超70000㎡ [3] - 投入多项数字化生产设备、智能仓储等智能化管理软硬件设施 [3] - 可容纳23条生产线，达产后将新增大功率LED驱动电源产能1215万只/年 [3] 市场拓展策略 - 以直销模式服务客户 [2] - 积极参加国内外展会，展示新产品、新技术 [2] - 设立多家海外分支机构，积极布局国外市场 [2] - 引入具有海外市场经验的营销管理人才 [2] 储能业务布局 - 全资子公司崧盛创新主要从事工商业储能、户用储能逆变器及移动储能等产品研发 [3] - 结合战略布局现代设施农业光储照一体化解决方案 [3] - 部分产品已完成测试验证及认证 [3]

财务业绩 - 2023年前三季度公司实现营业收入5.59亿元，同比增长2.03% [1] - 2023年前三季度净利润1,900.55万元，同比下降74.94% [1] - 净利润下滑主要系人才引入、研发投入、有息债务利息等期间费用增加所致 [1] 业务发展 - 国内外照明行业节能降碳政策推动将为LED照明市场提供存量替换空间 [1] - 全资子公司崧盛创新布局工商业储能、家用储能逆变器及移动储能产品研发与生产 [2] - 部分储能产品已陆续完成测试验证及认证 [2] - 公司结合战略布局光储照一体化解决方案 [2] 运营管理 - 综合毛利率呈现逐季度小幅提升 [2] - 通过精细化管理、信息化数字化管理对产品毛利实施精细化把控 [2] 可转债事项 - 2023年10月28日至11月10日公司股票已有10个交易日收盘价低于当期转股价格的90% [2] - 若股价继续低于转股价格90%将可能触发"崧盛转债"转股价格向下修正条件 [2] - 公司将实时监控股价，若触发条件将及时召开董事会审议是否修正转股价格 [2]